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　　中國證券業(yè)走過了20多年的歷程，目前的社會信息發(fā)展技術(shù)正在推動這這個行業(yè)從“蹣跚學(xué)步”向“大步行進”的過程中轉(zhuǎn)變。

　　一、證券業(yè)管理發(fā)展的現(xiàn)狀

　　證券業(yè)管理發(fā)展的主要特征隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展及信息技術(shù)的不斷進步，證券交易能夠在證券公司的組織下得到規(guī)范有序地開展。同時，證券業(yè)的快速發(fā)展也伴隨著巨大的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

　　1、證券業(yè)的發(fā)展受到市場經(jīng)濟規(guī)律的影響和市場作用的支配，這使得許多不規(guī)范的行為出現(xiàn)在證券業(yè)的財務(wù)管理過程中。

　　2、當(dāng)前我國的管理方法尚未形成完整的體系，許多問題沒有得到有效的監(jiān)管，而證監(jiān)會的監(jiān)管內(nèi)容涉及的范圍過寬，導(dǎo)致證監(jiān)會無法針對證券公司不合理行為進行監(jiān)督和糾正。

　　3、證券公司的管理部門，也沒有嚴(yán)格按照統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)約束自己的行為，這就使得財務(wù)監(jiān)管成為限制管理方法發(fā)展的重要影響因素。

　　4、證券業(yè)的管理需要在很大程度上依賴于證券公司的財務(wù)報告，而財務(wù)報告的公開披露制度尚不完善，在財務(wù)管理過程中，財務(wù)信息被泄露，信息造假等現(xiàn)象多發(fā)，這也使得證券業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展受到影響。

　　5、證券管理人員的專業(yè)水平和財務(wù)管理素養(yǎng)不能滿足證券管理方法創(chuàng)新發(fā)展的要求。證券業(yè)管理方法的創(chuàng)新，需要依賴于財務(wù)管理人員的創(chuàng)新和改革。

　　因此，其專業(yè)技能發(fā)展不足，專業(yè)素質(zhì)較低，守法意識不強，管理經(jīng)驗不足等問題都會限制到管理方法的進一步發(fā)展。

　　二、證券業(yè)管理方法創(chuàng)新的重要內(nèi)容分析

　　當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用，以及電子商務(wù)的發(fā)展為證券業(yè)財務(wù)制度管理的發(fā)展，奠定了良好的技術(shù)和平臺基礎(chǔ)，證券交易能夠依靠ERP管理系統(tǒng)開展交易，并簡化了證券交易程序，推動了證券財務(wù)管理的綜合性發(fā)展。

　　1、規(guī)范財務(wù)制度管理行為，強化財務(wù)管理人員責(zé)任意識。證券業(yè)財務(wù)管理的目標(biāo)是通過對證券業(yè)參與者的合理規(guī)范和有效監(jiān)管時限資金流動的快捷性、風(fēng)險的可控性、市場的規(guī)范性和利潤的最大化。

　　2、要實現(xiàn)財務(wù)管理的目標(biāo)，證券業(yè)必須要強化對財務(wù)管理事務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，一方面要為證券公司財務(wù)管理提供制度規(guī)范要求，并根據(jù)實際情況，建立和完善市場監(jiān)管機制，以合理的管理制度為管理方法的改革創(chuàng)新，提供良好穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。

　　3、證券業(yè)的發(fā)展還需要從最重要的財務(wù)管理人員素質(zhì)及專業(yè)能力出發(fā)，通過強化宣傳和建立審查考核制度等方式，約束財務(wù)管理人員的行為，使其能夠按照公司的管理方法嚴(yán)格制定，保證財務(wù)管理業(yè)務(wù)的有效實施。

　　4、推動證券業(yè)ERP系統(tǒng)的應(yīng)用，實現(xiàn)資金管理流程規(guī)范化管理方法的創(chuàng)新的重要方面是促進財務(wù)管理程序的規(guī)范和簡化，推動資金管理制度的合理規(guī)范發(fā)展。

　　另外，證券業(yè)中的重要組織者證券公司在證券交易過程中，通過ERP平臺實現(xiàn)了當(dāng)前交易當(dāng)天結(jié)算的目標(biāo)，其自營業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)已經(jīng)成為發(fā)展成為證券公司的最主要業(yè)務(wù)，通過OA系統(tǒng)的有效管理實現(xiàn)了證券教育清算的便捷性。這些發(fā)展表明了證券業(yè)財務(wù)管理中資金調(diào)度的有效性。雖然信息化的建設(shè)推動了證券業(yè)的發(fā)展，但是企業(yè)在信息建設(shè)過程中還存在許多的問題。

　　三、證券業(yè)在信息化建設(shè)中面臨的問題

　　通過對證券業(yè)信息化現(xiàn)狀的調(diào)研和分析可以發(fā)現(xiàn),證券業(yè)在整個信息化建設(shè)的過程中普遍面臨著以下所述的幾個問題：

　　1、證券公司由于自身的業(yè)務(wù)特點不可能像傳統(tǒng)制造型企業(yè)和科技生產(chǎn)型企業(yè)那樣通過高新技術(shù)項目等方式獲得來自于信息，科技及財政等方面的扶持,大多數(shù)需要依靠自己的力量進行信息項目的實施,從而導(dǎo)致了他們在信息化建設(shè)方面的投入往往趨于謹(jǐn)慎,不太敢放手大力推行。

　　2、業(yè)內(nèi)能提供給證券公司所借鑒和參考的經(jīng)驗十分匱乏,首先我們國家的金融證券業(yè)起步較晚,遠沒有國外的同行那么成熟和規(guī)范,其次我們國內(nèi)的金融證券業(yè)務(wù)也有某些其自身獨有的特點,不能通盤照般和復(fù)制國外的成功經(jīng)驗。

　　3、目前,大多數(shù)的信息技術(shù)的服務(wù)供應(yīng)商本身還處于起步和探索階段,不能夠提供足夠有力的信息資源及有效的管理咨詢支撐。

　　4、金融證券業(yè)的新業(yè)務(wù)層出不窮,而行業(yè)規(guī)范和管理辦法卻不能同步出臺,相關(guān)制度也不健全,金融機構(gòu)和證券公司,軟件供應(yīng)商在應(yīng)對新政策,適應(yīng)新環(huán)境上花費了大量的精力,使得信息化建設(shè)一直處在一個被動的局面上。

　　5、金融證券業(yè)對信息化建設(shè)的需求尚停留在積極響應(yīng)外部需求的階段,如交易,清算等,但沒有花時間和精力去研究企業(yè)內(nèi)部管理方面的需求。

　　鑒于上述種種原因,信息化建設(shè)已經(jīng)逐漸成為了阻礙金融證券業(yè)快速成長的絆腳石。

　　四、證券業(yè)應(yīng)用ERP所要解決的問題

　　金融證券業(yè)在我國發(fā)展的歷史并不長,但是整個金融證券業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為中國計算機應(yīng)用高度密集的行業(yè)之一,信息化建設(shè)的程度已經(jīng)成為各金融機構(gòu)和證券公司加強綜合競爭力的關(guān)鍵所在。

　　1、需求的盲目性和不確定性,多數(shù)時候業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員并不明白自己究竟需要一個什么樣的系統(tǒng),提不出較為清晰和細致的需求。

　　2、系統(tǒng)定位的局限性,項目選型時只考慮到業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的需求以及當(dāng)前的需求,較少去考慮業(yè)務(wù)范圍外的需求,也極少去考慮今后的需求,形成了業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為政的現(xiàn)狀,各業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間缺乏必要的協(xié)作。

　　3、數(shù)據(jù)散亂,由于各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的深入應(yīng)用,積累了大量的數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)由不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行管理,對公司而言,無法將數(shù)據(jù)的綜合價值發(fā)揮到極致。

　　4、重業(yè)務(wù)輕管理,公司僅實施了自營,經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù),并沒有覆蓋所有的業(yè)務(wù),如人力資源,績效考核,項目管理等,同時各業(yè)務(wù)系統(tǒng)也沒有得到很好的整合,無法實現(xiàn)集中統(tǒng)一的管理。

　　無論是創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展還是管理模式的固化乃至管理改進的實施都離不開一個合適的信息系統(tǒng)的支撐,為了實現(xiàn)全面管理信息化這個終極目標(biāo),企業(yè)需著重解決以上幾個方面的問題。

　　五、ERP系統(tǒng)給證券業(yè)帶來的價值

　　ERP軟件的應(yīng)用是推動證券業(yè)管理程度規(guī)范性和便捷性的主要方式。證券業(yè)的財務(wù)管理已經(jīng)由原先的手工賬本，逐漸發(fā)展成了電算化和信息化的賬本報表，這已經(jīng)成為證券業(yè)財務(wù)制度創(chuàng)新的必然發(fā)展趨勢。

　　1、ERP系統(tǒng)的應(yīng)用不僅能夠為證券業(yè)提供更為有效準(zhǔn)確的財務(wù)管理效果，而且節(jié)省了人力物力，解脫了財務(wù)工作人員。

　　2、證券業(yè)的財務(wù)管理工作基本上是圍繞著證券交易、基金業(yè)務(wù)、債權(quán)業(yè)務(wù)及清算業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)具有相似的工作程序，且基本上營業(yè)部的工作性質(zhì)相同，而這些內(nèi)容如果依靠人力進行，則會耗費大量的物力人力，因此實現(xiàn)財務(wù)管理信息化發(fā)展，推動ERP系統(tǒng)的利用和推廣是改革管理方法的重要方面。

　　3、資金管理業(yè)務(wù)是證券業(yè)財務(wù)管理的重要內(nèi)容，信息技術(shù)的發(fā)展促進資金集中化管理的發(fā)展。金融業(yè)中的主體的資金業(yè)務(wù)往來頻繁，實現(xiàn)資金集中化管理和規(guī)范管理是資金管理創(chuàng)新的主要方向。

　　4、利用OA系統(tǒng)實現(xiàn)資金管理流程的規(guī)范化、統(tǒng)一化發(fā)展已經(jīng)不是證券業(yè)財務(wù)管理不可企及的目標(biāo)。

　　5、利用OA系統(tǒng)實現(xiàn)管理流程的統(tǒng)一化協(xié)同化，縮減先進交易的范圍，并逐步實現(xiàn)人員資金管理，利用信息技術(shù)實現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)的信息化和規(guī)范化發(fā)展。

　　日益激烈的競爭環(huán)境使得證券公司規(guī)則化甚至僵化的業(yè)務(wù)流程顯得復(fù)雜、笨拙，信息技術(shù)的發(fā)展則直接推動證券公司流程變革的步伐。作為ERP理論的核心思想，業(yè)務(wù)流程優(yōu)化已成為深入人心的觀念。證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化有其特定的步驟與內(nèi)容，同時加強對業(yè)務(wù)流程的控制也是證券公司迫切的任務(wù)。

　　六、泛普軟件-ERP系統(tǒng)的功能優(yōu)勢

　　泛普軟件的系統(tǒng)構(gòu)建的原則：后臺專業(yè)化，前臺簡單化;流程簡化，基于組件應(yīng)用，可復(fù)制，有彈性，易擴展;標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)定義，建立標(biāo)準(zhǔn)的賬戶結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、規(guī)則等編碼標(biāo)準(zhǔn)，便于各項系統(tǒng)的應(yīng)用;成本效益和效率兼顧，平臺搭建的開放性，注重安全邊界。

　　1、OA協(xié)同化系統(tǒng)包括了信息數(shù)據(jù)從采集、加工、存儲、到和應(yīng)用的全過程，整個過程中不需要手工的干預(yù)。這一應(yīng)用流程反映的是內(nèi)部個性化需求;數(shù)據(jù)分析挖掘應(yīng)用流程：特定模板的數(shù)據(jù)應(yīng)用挖掘;系統(tǒng)異常和監(jiān)控處理流程：設(shè)置監(jiān)控的流程，以便當(dāng)異常發(fā)生時能及時處理。

　　2、公司內(nèi)部人員可以通過OA系統(tǒng)進行內(nèi)部信息溝通與傳遞，形成一個網(wǎng)絡(luò)信息傳遞平臺，有助于更好的業(yè)務(wù)溝通與業(yè)務(wù)應(yīng)用，可以將現(xiàn)有各種業(yè)務(wù)和資訊信息整合到其中。

　　3、內(nèi)部系統(tǒng)如：OA系統(tǒng)，ERP系統(tǒng)，知識管理系統(tǒng)等。用戶在各應(yīng)用系統(tǒng)中的行為，對于分析用戶的需求情況，與產(chǎn)品完善非常重要。系統(tǒng)提供用戶行為記錄服務(wù)與用戶行為分析的數(shù)據(jù)挖掘的功能。

　　4、證券行業(yè)對信息的安全性要求極高。移動ERP系統(tǒng)通過權(quán)限管理、移動終端安全管理、身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密傳輸、水印截圖等多項功能，全方位保障企業(yè)信息安全。

　　信息時代的證券業(yè)管理方法創(chuàng)新，不能脫離開信息技術(shù)的發(fā)展，更加不能脫離開市場的影響。構(gòu)建管理方法，既需要通過證券監(jiān)管部門的嚴(yán)格依法監(jiān)管，還需要證券業(yè)主體的參與，利用現(xiàn)代信息技術(shù)實現(xiàn)財務(wù)管理的統(tǒng)一化、規(guī)范化管理，將信息技術(shù)滲透到證券管理的整個流程中，實現(xiàn)證券業(yè)管理的創(chuàng)新與發(fā)展。