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 　　證券投資和客戶的資產(chǎn)管理已經(jīng)成為我國股票市場上最主要的資產(chǎn)管理方式。隨著我國投資規(guī)模的擴(kuò)大，投資、證券交易等行業(yè)的分散化越來越難以進(jìn)行，專業(yè)投資管理將會是一種趨勢。

　　一、證券投資企業(yè)現(xiàn)狀

　　目前，我國大部分券商尚未建立起一套完整的股票投資管理體系。在操作上，采用遠(yuǎn)程訂購軟件或其它遠(yuǎn)程交易軟件來實(shí)現(xiàn)交易，但由于數(shù)據(jù)的物理和邏輯都比較分散，不利于統(tǒng)一管理、實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測預(yù)警。

　　在會計(jì)處理，業(yè)績評估，客戶管理，風(fēng)險(xiǎn)控制，投資組合等方面，都是純手工的，并沒有充分的運(yùn)用資訊科技。但是，隨著我國股票市場的日益規(guī)范和發(fā)展，公司內(nèi)部對股票的投資和客戶的資金管理的風(fēng)險(xiǎn)意識日益增強(qiáng)，公司在人力資源管理方面的投入已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足證券投資和客戶的需求。

　　二、證券投資使用ERP的目的

　　當(dāng)前，我國證券投資公司面臨著與國際接軌的緊迫需要，亟待完善其內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，提升其外部運(yùn)作效率，減少內(nèi)外交易費(fèi)用，從而使其在全球市場中占據(jù)一席之地。這使得券商需要更多地運(yùn)用科學(xué)化、規(guī)范化的管理手段來重構(gòu)生產(chǎn)過程和企業(yè)資源，而信息傳遞的時(shí)效性要求也越來越高。通過運(yùn)用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與其他航運(yùn)企業(yè)乃至國外企業(yè)之間建立起一張網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，從而加速企業(yè)的信息化進(jìn)程。

　　1.規(guī)范管理方式，提高管理水平

　　在推行ERP系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，引入ERP的理念，對企業(yè)進(jìn)行有效的管理。ERP系統(tǒng)的應(yīng)用，使得企業(yè)的信息傳輸、獲取更加準(zhǔn)確、及時(shí)，有助于各部門之間的協(xié)作，并能隨時(shí)獲取準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和大量的信息，從而對市場進(jìn)行科學(xué)的決策。

　　2.優(yōu)化企業(yè)資源,提高競爭力

　　ERP的實(shí)施又是一個(gè)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程重構(gòu)，通過ERP的實(shí)施，可以使企業(yè)的經(jīng)營管理制度得到進(jìn)一步的調(diào)整，使企業(yè)的內(nèi)部資源得到最優(yōu)化，從而提高企業(yè)的綜合競爭力。在國外，證券投資公司的信息管理系統(tǒng)已被廣泛采用。我國的 ERP在國內(nèi)的應(yīng)用起步比較晚，尤其是在中小證券投資公司，所以加速推行ERP系統(tǒng)，增強(qiáng)其競爭能力，是當(dāng)前亟待解決的問題。

　　3.加快運(yùn)營效率，提高經(jīng)濟(jì)效益

　　企業(yè)的改革，歸根結(jié)底都是為了增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益， ERP系統(tǒng)的推行也是如此。正確、合理的執(zhí)行ERP可以使企業(yè)獲得準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，提高信息處理的實(shí)時(shí)性、有效性和處理效率、響應(yīng)能力，并在一定程度上掌握了市場的主動權(quán)，提高了證券投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

　　4.完善客戶信息，提高顧客滿意度

　　作為一家服務(wù)公司，客戶滿意度是證券投資公司的重要組成部分。ERP系統(tǒng)的實(shí)施，使企業(yè)可以及時(shí)了解股票的投資動態(tài)，并對其進(jìn)行合理的配置。公司的客戶將會因節(jié)省時(shí)間和提供更好的服務(wù)而大幅提高客戶的滿意度。

　　三、泛普軟件-證券投資ERP系統(tǒng)防控風(fēng)險(xiǎn)

　　泛普軟件證券投資ERP系統(tǒng)降低成本的作用，為公司創(chuàng)造更高的效益。該系統(tǒng)從適應(yīng)集團(tuán)化公司管理需要的角度出發(fā)，達(dá)到了集中監(jiān)管的目的，極大地降低了金融公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司資金利用的安全水平。

　　1.綜合查詢分析系統(tǒng)

　　系統(tǒng)充分考慮了企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營的需求，并能充分考慮未來的發(fā)展和變化。用戶可以任意設(shè)定查詢格式及查詢內(nèi)容;它還能從其它子系統(tǒng)中讀取和分析數(shù)據(jù)，得到各種直觀的圖表，最大程度地滿足了企業(yè)和企業(yè)的需求。在實(shí)際應(yīng)用中，該系統(tǒng)可劃分為公司與分公司兩級：企業(yè)能夠根據(jù)所關(guān)注的項(xiàng)目，對所有或部分的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。另外，該系統(tǒng)具有預(yù)警功能，一旦發(fā)生異常，會自動發(fā)出警報(bào)，公司經(jīng)理可以通過對存在問題的營業(yè)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理。分行可以從各個(gè)部門的財(cái)務(wù)軟件中讀取數(shù)據(jù)，并按自身的管理需求，對其進(jìn)行查詢和分析。該系統(tǒng)具有歷史記錄功能，能夠?qū)⑵髽I(yè)在使用本系統(tǒng)以前所獲得的所有會計(jì)信息輸入到電腦中，從而形成一個(gè)完整的電子會計(jì)文件，便于財(cái)務(wù)人員進(jìn)行查詢和分析，減少了工作壓力。

　　2.存貸款管理系統(tǒng)

　　信托存款、信托貸款、委托存款、委托貸款、按揭貸款等是信托公司經(jīng)營的重要內(nèi)容。這些業(yè)務(wù)涉及到的資金數(shù)額很大，交易頻繁，人工操作非常繁瑣，容易出錯(cuò)。計(jì)算機(jī)管理此類業(yè)務(wù)的管理工作包括：合同管理，日常業(yè)務(wù)處理，計(jì)算和管理利息，計(jì)算結(jié)果，扣繳稅款，預(yù)測和控制存款。

　　3.證券核算系統(tǒng)

　　該系統(tǒng)具有與柜臺交易軟件相連的靈活數(shù)據(jù)接口，能夠?qū)崿F(xiàn)對交易數(shù)據(jù)的自動抽取，并能將交易信息輸入到交易所。同時(shí)，該系統(tǒng)還給出了證書模板界面的靈活定義，能夠適應(yīng)各種業(yè)務(wù)中不同會計(jì)處理模式下的證書模板定義。

　　4.安全機(jī)制

　　在本系統(tǒng)中，充分發(fā)展大型數(shù)據(jù)庫的安全機(jī)制，對系統(tǒng)操作員和用戶的口令進(jìn)行加密，使整個(gè)系統(tǒng)具有較高的安全性。詳盡的系統(tǒng)操作日志，可詳細(xì)記錄某人在何時(shí)進(jìn)入什么系統(tǒng)執(zhí)行什么操作，有利于事后進(jìn)行檢查，明確操作責(zé)任。對操作權(quán)限和數(shù)據(jù)權(quán)限進(jìn)行分配，對于重要的菜單功能和操作功能，均由系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)限分配，使操作員對于各系統(tǒng)擁有的功能權(quán)限得到有效管理。

　　四、泛普軟件-證券投資ERP系統(tǒng)實(shí)施效益

　　系統(tǒng)能極大地提高工作效率，降低工作量，使目前許多需要人工完成的報(bào)表分析、統(tǒng)計(jì)等工作全部電算化。把精力從大量的、繁瑣的、低價(jià)值的工作中解放出來，轉(zhuǎn)向思考怎樣增加投資的回報(bào)。

　　1.集中控制、規(guī)范管理

　　對基層單位實(shí)行集中管理，實(shí)現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)規(guī)范的統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)集約化、規(guī)范化管理。

　　2.改善流程、提高效率

　　通過整合資金、帳務(wù)、預(yù)算、費(fèi)用等系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，提高工作效率，節(jié)約管理費(fèi)用。

　　3.協(xié)助管理、防范風(fēng)險(xiǎn)

　　為企業(yè)管理部門提供更加明確、高效的信息分析，增強(qiáng)對市場信息的收集和響應(yīng)，從而有效的防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、泛普軟件-證券投資OA集成管理

　　泛普軟件證券投資OA全方位多角度針對企業(yè)問題提出解決辦法，讓企業(yè)順利走上數(shù)字化辦公道路。

　　1.公告管理

　　公告分級管理，授權(quán)系統(tǒng)保證隱私權(quán)的安全性，出版商按規(guī)定的類別編寫和提交審核。

　　利用門戶系統(tǒng)對公告進(jìn)行聚焦式推送，在企業(yè)內(nèi)部建立實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的上傳下傳系統(tǒng)。

　　2.績效考核

　　公司可以自由設(shè)定年度、月度、半年度的績效評估計(jì)劃。

　　全面、明晰的業(yè)績評估統(tǒng)計(jì)有助于經(jīng)理準(zhǔn)確把握每個(gè)員工的貢獻(xiàn)和成長，并有針對性地進(jìn)行培訓(xùn)。

　　3.檔案管理

　　將檔案信息數(shù)字化存儲，并對檔案的借閱、鑒定和銷毀進(jìn)行規(guī)范化。

　　對檔案的權(quán)限進(jìn)行了優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了對“日志”的全方位追蹤，使各種操作都有了軌跡，從而增強(qiáng)了檔案管理的安全性。

　　4.項(xiàng)目管理

　　以個(gè)人或小組為周期的目標(biāo)為中心，建立一個(gè)項(xiàng)目合作區(qū)域，使工作計(jì)劃，執(zhí)行，反饋等工作有序進(jìn)行。

　　重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的相關(guān)人員，負(fù)責(zé)問題的處理和定期的結(jié)果報(bào)告。

　　投資業(yè)務(wù)是金融公司在存款、貸款和投資三大業(yè)務(wù)中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它是利用剩余資金、提高資本回報(bào)率的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是導(dǎo)致金融公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。所以一定要做好相關(guān)管理，提升企業(yè)效益。