安全評(píng)價(jià)的原理

1）相關(guān)性原理
一個(gè)系統(tǒng)，其屬性、特征與事故和職業(yè)危害存在著因果的相關(guān)性，這是系統(tǒng)因果評(píng)價(jià)方法的理論基礎(chǔ)。
　?、傧到y(tǒng)的基本特征
　　安全評(píng)價(jià)把研究的所有對(duì)象都視為系統(tǒng)。系統(tǒng)是指為實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)，由多種彼此有機(jī)聯(lián)系的要素組成的整體。系統(tǒng)有大有小，千差萬(wàn)別，但所有的系統(tǒng)都具有以下普遍的基本特征。
　　(1)目的性：任何系統(tǒng)都具有目的性，要實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)(功能)。
　　(2)集合性：指一個(gè)系統(tǒng)是由若干個(gè)元素組成的一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，或是由各層次的要素(子系統(tǒng)、單元、元素集)集合組成的一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體。
　　(3)相關(guān)性：一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部各要素(或元素)之間存在著相互影響、相互作用、相互依賴的有機(jī)聯(lián)系，通過綜合協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能。在相關(guān)關(guān)系中，二元關(guān)系是基本關(guān)系，其他復(fù)雜的相關(guān)關(guān)系是在二元關(guān)系基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。
　　(4)階層性：在大多數(shù)系統(tǒng)中，存在著多階層性，通過彼此作用，互相影響、制約，形成一個(gè)系統(tǒng)整體。
　　(5)整體性：系統(tǒng)的要素集、相關(guān)關(guān)系集、各階層構(gòu)成了系統(tǒng)的整體。
　　(6)適應(yīng)性：系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的變化有著一定的適應(yīng)性。
　　每個(gè)系統(tǒng)都有著自身的總目標(biāo)，而構(gòu)成系統(tǒng)的所有子系統(tǒng)、單元都為實(shí)現(xiàn)這一總目標(biāo)而實(shí)現(xiàn)各自的分目標(biāo)。如何使這些目標(biāo)達(dá)到最佳，這就是系統(tǒng)工程要研究解決的問題。
　　系統(tǒng)的整體目標(biāo)(功能)是由組成系統(tǒng)的各子系統(tǒng)、單元綜合發(fā)揮作用的結(jié)果。因此，不僅系統(tǒng)與子系統(tǒng)，子系統(tǒng)與單元有著密切的關(guān)系，而且各子系統(tǒng)之間、各單元之間、各元素之間也都存在著密切的相關(guān)關(guān)系。所以，在評(píng)價(jià)過程中只有找出這種相關(guān)關(guān)系，并建立相關(guān)模型，才能正確地對(duì)系統(tǒng)的安全性作出評(píng)價(jià)。
　　系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)可用下列公式表達(dá)：
　　　　　　　　　　E=maxf(X，R，C)
式中　　E——最優(yōu)結(jié)合效果；
　　　　X——系統(tǒng)組成的要素集，即組成系統(tǒng)的所有元素；
　　　　R——系統(tǒng)組成要素的相關(guān)關(guān)系集，即系統(tǒng)各元素之間的所有相關(guān)關(guān)系；
　　　　C——系統(tǒng)組成的要素及其相關(guān)關(guān)系在各階層上可能的分布形式；
　　　　f(X，R，C)——X，R，C的結(jié)合效果函數(shù)。
　　對(duì)系統(tǒng)的要素集(X)、關(guān)系集(R)和層次分布形式(C)的分析，可闡明系統(tǒng)整體的性質(zhì)。要使系統(tǒng)目標(biāo)達(dá)到最佳程度，只有使上述三者達(dá)到最優(yōu)結(jié)合，才能產(chǎn)生最優(yōu)的結(jié)合效果E。
　　對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，就是要尋求X，R和C的最合理的結(jié)合形式，即具有最優(yōu)結(jié)合效果正的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)形式在對(duì)應(yīng)系統(tǒng)目標(biāo)集和環(huán)境因素約束集的條件，給出最安全的系統(tǒng)結(jié)合方式。例如，—個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)一般是由若干生產(chǎn)裝置、物料、人員(X集)集合組成的，其工藝過程是在人、機(jī)、物料、作業(yè)環(huán)境結(jié)合過程(人控制的物理、化學(xué)過程)中進(jìn)行的(R集)，生產(chǎn)設(shè)備的可靠性、人的行為的安全性、安全管理的有效性等因素層次上存在各種分布關(guān)系(C集)。安全評(píng)價(jià)的目的，就是尋求系統(tǒng)在最佳生產(chǎn)(運(yùn)行)狀態(tài)下的最安全的有機(jī)結(jié)合。
　　因此，在評(píng)價(jià)之前要研究與系統(tǒng)安全有關(guān)的系統(tǒng)組成要素，要素之間的相關(guān)關(guān)系，以及它們?cè)谙到y(tǒng)各層次的分布情況。例如，要調(diào)查、研究構(gòu)成工廠的所有要素(人、機(jī)、物料、環(huán)境等)，明確它們之間存在的相互影響、相互作用、相互制約的關(guān)系和這些關(guān)系在系統(tǒng)的不同層次中的不同表現(xiàn)形式等。
　　要對(duì)系統(tǒng)作出準(zhǔn)確的安全評(píng)價(jià)，必須對(duì)要素之間及要素與系統(tǒng)之間的相關(guān)形式和相關(guān)程度給出量的概念。這就需要明確哪個(gè)要素對(duì)系統(tǒng)有影響，是直接影響還是間接影響；哪個(gè)要素對(duì)系統(tǒng)影響大，大到什么程度，彼此是線性相關(guān)，還是指數(shù)相關(guān)等等。要做到這一點(diǎn)，就要求在分析大量生產(chǎn)運(yùn)行、事故統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)上，得出相關(guān)的數(shù)學(xué)模型，以便建立合理的安全評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型。例如，用加權(quán)平均法進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全評(píng)價(jià)，確定各子系統(tǒng)安全評(píng)價(jià)的權(quán)重系數(shù)，實(shí)際上就是確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整體與各子系統(tǒng)之間的相關(guān)系數(shù)。這種權(quán)重系數(shù)代表了各子系統(tǒng)的安全狀況對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整體安全狀況的影響大小，也代表了各子系統(tǒng)的危險(xiǎn)性在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整體危險(xiǎn)性中的比重。一般地說，權(quán)重系數(shù)都是通過對(duì)大量事故統(tǒng)計(jì)資料的分析，權(quán)衡事故發(fā)生的可能性大小和事故損失的嚴(yán)重程度而確定下來的。
　?、谝蚬P(guān)系
　　有因才有果，這是事物發(fā)展變化的規(guī)律。事物的原因和結(jié)果之間存在著類似函數(shù)一樣的密切關(guān)系。若研究、分析各個(gè)系統(tǒng)之間的依存關(guān)系和影響程度，就可以探求其變化的特征和規(guī)律，并可以預(yù)測(cè)其未來狀態(tài)的發(fā)展變化趨勢(shì)。
　　事故和導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因(危險(xiǎn)因素)之間存在著相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)為依存關(guān)系和因果關(guān)系；危險(xiǎn)因素是原因，事故是結(jié)果，事故的發(fā)生是由許多因素綜合作用的結(jié)果。分析各因素的特征、變化規(guī)律，影響事故發(fā)生和事故后果的程度，以及從原因到結(jié)果的途徑，揭示其內(nèi)在聯(lián)系和相關(guān)程度，才能在評(píng)價(jià)中得出正確的分析結(jié)論，采取恰當(dāng)?shù)膶?duì)策措施。例如，可燃?xì)怏w泄漏爆炸事故是由可燃?xì)怏w泄漏、與空氣混合達(dá)到爆炸極限和存在引燃能源3個(gè)因素綜合作用的結(jié)果，而這3個(gè)因素又是設(shè)計(jì)失誤、設(shè)備故障、安全裝置失效、操作失誤、環(huán)境不良、管理不當(dāng)?shù)纫幌盗幸蛩卦斐傻模ê蠊膰?yán)重程度又和可燃?xì)怏w的性質(zhì)(閃點(diǎn)、燃點(diǎn)、燃燒速度、燃燒熱值等)、可燃性氣體的爆炸量及空間密閉程度等因素有著密切的關(guān)系，在評(píng)價(jià)中需要分析這些因素的因果關(guān)系和相互影響程度，并定量地加以評(píng)述。
　　事故的因果關(guān)系是：事故的發(fā)生有其原因因素，而且往往不是由單一原因因素造成的，而是由若干個(gè)原因因素耦合在一起，當(dāng)出現(xiàn)符合事故發(fā)生的充分與必要條件時(shí)，事故就必然會(huì)立即爆發(fā)；多一個(gè)原因因素不需要，少一個(gè)原因因素事故就不會(huì)發(fā)生。而每一個(gè)原因因素又由若干個(gè)二次原因因素構(gòu)成；依次類推三次原因因素，……
　　消除一次、或兩次、或三次，……原因因素，破壞發(fā)生事故的充分與必要條件，事故就不會(huì)產(chǎn)生，這就是采取技術(shù)、管理、教育等方面的安全對(duì)策措施的理論依據(jù)。
　　在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，找出事故發(fā)展過程中的相互關(guān)系，借鑒歷史、同類情況的數(shù)據(jù)、典型案例等，建立起接近真實(shí)情況的數(shù)學(xué)模型，則評(píng)價(jià)會(huì)取得較好的效果，而且越接近真實(shí)情況，效果越好，評(píng)價(jià)得越準(zhǔn)確。
2）類推原理
　　“類推”亦稱“類比”。類推推理是人們經(jīng)常使用的一種邏輯思維方法，常用來作為推出一種新知識(shí)的方法。它是根據(jù)兩個(gè)或兩類對(duì)象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個(gè)已知對(duì)象具有某個(gè)屬性來推出另一個(gè)對(duì)象具有此種屬性的一種推理。它在人們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的活動(dòng)中，有著非常重要的作用，在安全生產(chǎn)、安全評(píng)價(jià)中同樣也有著特殊的意義和重要的作用。
　　其基本模式為：
　　若A、B表示兩個(gè)不同對(duì)象，A有屬性P1，P2，…，Pm，Pn，B有屬性P1，P2，…，Pm，則對(duì)象A與B的推理可用如下公式表示：
　　　　　　　　　　　　A有屬性P1，P2，…，Pm，Pn；
　　　　　　　　　　　　B有屬性P1，P2，…，Pm；
　　　　　　　　　　________________________________________
　　　　　　　　　　　　所以，B也有屬性Pn(n>m)
　　類比推理的結(jié)論是或然性的。所以，在應(yīng)用時(shí)要注意提高結(jié)論的可靠性，其方法有：
　　(1)要盡量多地列舉兩個(gè)或兩類對(duì)象所共有或共缺的屬性；
　　(2)兩個(gè)類比對(duì)象所共有或共缺的屬性愈本質(zhì)，則推出的結(jié)論愈可靠；
　　(3)兩個(gè)類比對(duì)象共有或共缺的對(duì)象與類推的屬性之間具有本質(zhì)和必然的聯(lián)系，則推出結(jié)論的可靠性就高。
　　類比推理常常被人們用來類比同類裝置或類似裝置的職業(yè)安全的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，采取相應(yīng)的對(duì)策措施防患于未然，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。
　　類推評(píng)價(jià)法是經(jīng)常使用的一種安全評(píng)價(jià)方法。它不僅可以由一種現(xiàn)象推算另一種現(xiàn)象，還可以依據(jù)已掌握的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料，采用科學(xué)的估計(jì)推算方法來推算得到基本符合實(shí)際的所需資料，以彌補(bǔ)調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料的不足，供分析研究用。
　　類推評(píng)價(jià)法的種類及其應(yīng)用領(lǐng)域取決于評(píng)價(jià)對(duì)象事件與先導(dǎo)事件之間聯(lián)系的性質(zhì)。若這種聯(lián)系可用數(shù)字表示，則稱為定量類推；如果這種聯(lián)系關(guān)系只能定性處理，則稱為定性類推。常用的類推方法有如下幾種。
　　1)平衡推算法
　　平衡算法是根據(jù)相互依存的平衡關(guān)系來推算所缺的有關(guān)指標(biāo)的方法。例如，利用海因利希關(guān)于重傷、死亡、輕傷及無(wú)傷害事故比例1：29：300的規(guī)律，在已知重傷死亡數(shù)據(jù)的情況下，可推算出輕傷和無(wú)傷害事故數(shù)據(jù)；利用事故的直接經(jīng)濟(jì)損失與間接經(jīng)濟(jì)損失的比例為1：4的關(guān)系，可從直接經(jīng)濟(jì)損失推算間接經(jīng)濟(jì)損失和事故總經(jīng)濟(jì)損失；利用爆炸破壞情況推算離爆炸中心多遠(yuǎn)處的沖擊波超壓(△p，單位為MPa)或爆炸坑(漏斗)的大小，來推算爆炸物的TNT當(dāng)量。這些都是一種平衡推算法的應(yīng)用。
　　2)代替推算法
　　代替推算法是利用具有密切聯(lián)系(或相似)的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)，來代替所缺資料、數(shù)據(jù)的方法。例如，對(duì)新建裝置的安全預(yù)評(píng)價(jià)，可使用與其類似的已有裝置資料、數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)；在職業(yè)衛(wèi)生的評(píng)價(jià)中，人們常常類比同類或類似裝置的工業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　3)因素推算法
　　因素推算法是根據(jù)指標(biāo)之間的聯(lián)系，從已知因素的數(shù)據(jù)推算有關(guān)未知指標(biāo)數(shù)據(jù)的方法。例如，已知系統(tǒng)事故發(fā)生概率P和事故損失嚴(yán)重度S，就可利用風(fēng)險(xiǎn)率R與P，S的關(guān)系來求得風(fēng)險(xiǎn)率R：
　　　　　　　　　　　　　　R=PS
　　4)抽樣推算法
　　抽樣推算法是根據(jù)抽樣或典型調(diào)查資料推算系統(tǒng)總體特征的方法。這種方法是數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析中常用的方法，是以部分樣本代表整個(gè)樣本空間來對(duì)總體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的一種方法。
　　5)比例推算法
　　比例推算法是根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系，用某一時(shí)期、地區(qū)、部門或單位的實(shí)際比例，推算另一類似時(shí)期、地區(qū)、部門或單位有關(guān)指標(biāo)的方法。
　　例如，控制圖法的控制中心線的確定，是根據(jù)上一個(gè)統(tǒng)計(jì)期間的平均事故率來確定的。國(guó)外各行業(yè)安全指標(biāo)的確定，通常也都是根據(jù)前幾年的年度事故平均數(shù)值來進(jìn)行確定的。
　　6)概率推算法
　　概率是指某一事件發(fā)生的可能性大小。事故的發(fā)生是一種隨機(jī)事件，任何隨機(jī)事件，在一定條件下是否發(fā)生是沒有規(guī)律的，但其發(fā)生概率是一客觀存在的定值。因此，根據(jù)有限的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法可求出隨機(jī)事件出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率?？梢杂酶怕手祦眍A(yù)測(cè)未來系統(tǒng)發(fā)生事故可能性的大小，以此來衡量系統(tǒng)危險(xiǎn)性的大小、安全程度的高低。
　　美國(guó)原子能委員會(huì)關(guān)于“商用核電站風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告”采用的方法基本上是概率推算法。
3）慣性原理
　　任何事物在其發(fā)展過程中，從其過去到現(xiàn)在以及延伸至將來，都具有一定的延續(xù)性，這種延續(xù)性稱為慣性。
　　利用慣性原理可以研究事物或一個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的未來發(fā)展趨勢(shì)。例如從一個(gè)單位過去的安全生產(chǎn)狀況、事故統(tǒng)計(jì)資料，可以找出安全生產(chǎn)及事故發(fā)展變化趨勢(shì)，以推測(cè)其未來安全狀態(tài)。
　　利用慣性原理進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意以下兩點(diǎn)。
　　1)慣性的大小
　　慣性越大，影響越大；反之，則影響越小。
　　例如，一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位如果疏于管理，違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律嚴(yán)重，事故就多，若任其發(fā)展則會(huì)愈演愈烈，而且有加速的態(tài)勢(shì)，慣性越來越大。對(duì)此，必須立即采取相應(yīng)對(duì)策措施，破壞這種格局，亦即中止或使這種不良慣性改向，才能防止事故的發(fā)生。
　　2)慣性的趨勢(shì)
　　一個(gè)系統(tǒng)的慣性是這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)內(nèi)部因素之間互相聯(lián)系、互相影響，互相作用按照一定的規(guī)律發(fā)展變化的一種狀態(tài)趨勢(shì)。因此，只有當(dāng)系統(tǒng)是穩(wěn)定的，受外部環(huán)境和內(nèi)部因素的影響產(chǎn)生的變化較小時(shí)，其內(nèi)在聯(lián)系和基本特征才可能延續(xù)下去，該系統(tǒng)所表現(xiàn)的慣性發(fā)展結(jié)果才基本符合實(shí)際。但是，絕對(duì)穩(wěn)定的系統(tǒng)是沒有的，因?yàn)槭挛锇l(fā)展的慣性在受外力作用時(shí)，可使其加速或減速甚至改變方向。這樣就需要對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行修正，即在系統(tǒng)主要方面不變、而其他方面有所偏離時(shí)，就應(yīng)根據(jù)其偏離程度對(duì)所出現(xiàn)的偏離現(xiàn)象進(jìn)行修正。
4）量變到質(zhì)變?cè)?br /> 　　任何一個(gè)事物在發(fā)展變化過程中都存在著從量變到質(zhì)變的規(guī)律。同樣，在一個(gè)系統(tǒng)中，許多有關(guān)安全的因素也都一一存在著量變到質(zhì)變的規(guī)律；在評(píng)價(jià)一個(gè)系統(tǒng)的安全時(shí)，也都離不開從量變到質(zhì)變的原理。例如：許多定量評(píng)價(jià)方法中，有關(guān)危險(xiǎn)等級(jí)的劃分無(wú)不一一應(yīng)用著量變到質(zhì)變的原理。如“道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法”(第七版)中，關(guān)于按F&EI(火災(zāi)、爆炸指數(shù))劃分的危險(xiǎn)等級(jí)，從1至大于159，經(jīng)過了≤60，61～96，97～127，128～158，≥159的量變到質(zhì)變的不同變化層次，即分別為“最輕”級(jí)、“較輕”級(jí)、“中等”級(jí)、“很大”級(jí)、“非常大”級(jí)；而在評(píng)價(jià)結(jié)論中，“中等”級(jí)及其以下的級(jí)別是“可以接受的”，“很大”級(jí)、“非常大”級(jí)則是“不能接受的”。
　　因此，在安全評(píng)價(jià)時(shí)，考慮各種危險(xiǎn)、有害因素，對(duì)人體的危害，以及采用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行等級(jí)劃分等，均需要應(yīng)用量變到質(zhì)變的原理。
　　上述原理是人們經(jīng)過長(zhǎng)期研究和實(shí)踐總結(jié)出來的。在實(shí)際評(píng)價(jià)工作中，人們綜合應(yīng)用這些基本原理指導(dǎo)安全評(píng)價(jià)，并創(chuàng)造出各種評(píng)價(jià)方法，進(jìn)一步在各個(gè)領(lǐng)域中加以運(yùn)用。
　　掌握評(píng)價(jià)的基本原理可以建立正確的思維程序，對(duì)于評(píng)價(jià)人員開拓思路、合理選擇和靈活運(yùn)用評(píng)價(jià)方法都是十分必要的。由于世界上沒有一成不變的事物，評(píng)價(jià)對(duì)象的發(fā)展不是過去狀態(tài)的簡(jiǎn)單延續(xù)，評(píng)價(jià)的事件也不會(huì)是自己的類似事件的機(jī)械再現(xiàn)，相似不等于相同。因此，在評(píng)價(jià)過程中，還應(yīng)對(duì)客觀情況進(jìn)行具體細(xì)致的分析，以提高評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確程度。