2015年監(jiān)理工程師《合同管理》知識(shí)點(diǎn)第三部分（20）

　　二、變更、索賠的成因分析

　?。ㄒ唬┧姽こ?a href="http://52tianma.cn/fanpupm/hetong/" target="_blank">合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見下表。

　?。ǘ┳兏姆N類1.因設(shè)計(jì)修改增加或減少工程量或工程項(xiàng)目；2.因設(shè)計(jì)修改，改變招標(biāo)文件中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3.招標(biāo)文件的工程量清單所列出的工程項(xiàng)目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項(xiàng)目等；5.會(huì)議紀(jì)要的要求：如防汛項(xiàng)目；6.合同范圍外周邊的零星項(xiàng)目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級(jí)配或提高混凝土標(biāo)號(hào)等；8.地質(zhì)情況與招標(biāo)文件不一致，經(jīng)設(shè)計(jì)院地質(zhì)工程師確認(rèn)后引起的變更，如土石比例、巖石級(jí)別調(diào)整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗(yàn)的承包方當(dāng)初投標(biāo)時(shí)難以估計(jì)到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)而增加的臨時(shí)設(shè)施；10.其他

　?。ㄈ┧髻r種類1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等社會(huì)因素；2.因設(shè)計(jì)精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項(xiàng)目；3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：①征地移民未按合同文件規(guī)定完成；②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時(shí)提供，或質(zhì)量有缺陷；④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時(shí)提供或有質(zhì)量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時(shí)提供施工圖；⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場(chǎng)地和生活場(chǎng)地；⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價(jià)款。4.業(yè)主指令：暫?；蛱崆澳呈┕すば?；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機(jī)械或臨建設(shè)施；6.各標(biāo)段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項(xiàng)目提前交面，而打破原施工計(jì)劃；8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進(jìn)度，而最終未按期完工；9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達(dá)不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、合同管理的各階段中變更、索賠風(fēng)險(xiǎn)分析

　　一般情況，合同管理的全過程大致劃分為五個(gè)階段：一為準(zhǔn)備階段，二為招評(píng)標(biāo)階段，三為決標(biāo)及合同簽署階段，四為合同實(shí)施階段，五為完工驗(yàn)收決算階段。在以上各階段因工作質(zhì)量或其他情況都可能產(chǎn)生變更和索賠。

　?。ㄒ唬┖贤芾砀麟A段的主要工作1.準(zhǔn)備階段主要工作：合同立項(xiàng)申請(qǐng)及批準(zhǔn)、招標(biāo)文件的編寫和審查等。

　　2.招評(píng)標(biāo)階段的主要工作：發(fā)布招標(biāo)公告、對(duì)潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審、發(fā)招標(biāo)邀請(qǐng)書。發(fā)售招標(biāo)文件，組織標(biāo)前會(huì)，投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及評(píng)標(biāo)報(bào)告等。

　　3.決標(biāo)和合同簽訂階段的主要工作：根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)者、發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判、合同的簽訂等。

　　4.合同實(shí)施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準(zhǔn)施工組織設(shè)計(jì)文件、組織協(xié)調(diào)施工、變更索賠處理、工程價(jià)款結(jié)算、完成合同等。

　　5.完工驗(yàn)收和決算階段工作：完工申請(qǐng)報(bào)告、完工驗(yàn)收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。

　　（二）合同管理各階段的工作與變更索賠1.準(zhǔn)備階段：這是合同管理的基礎(chǔ)、根本，若招標(biāo)文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實(shí)施過程中變更和索賠絕對(duì)少不了。

　　2.招評(píng)標(biāo)階段：是合同管理好壞的前提。若對(duì)潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審不認(rèn)真、不嚴(yán)格，使不合格者入圍，并中標(biāo)，則后果嚴(yán)重，合同工程的進(jìn)度、質(zhì)量、投資都很難控制。又，招評(píng)標(biāo)時(shí)的補(bǔ)遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴(yán)密、不全面，在合同實(shí)施會(huì)出現(xiàn)對(duì)合同文件條款的解釋發(fā)生異議時(shí)，也會(huì)引起索賠。

　　3.決標(biāo)和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據(jù)。在不改變招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性意愿前提下，對(duì)評(píng)標(biāo)中提出的問題和評(píng)標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。

　　4.合同實(shí)施階段：是合同管理關(guān)鍵階段，在合同實(shí)施過程中，對(duì)前三階段隱含的問題，在該階段全部顯露出來，并還可能出現(xiàn)一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協(xié)調(diào)不善，會(huì)出現(xiàn)原不該發(fā)生的變更和索賠。

　　5.完工驗(yàn)收和決算階段：是實(shí)施對(duì)合同的是否達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的總結(jié)。特別是完工決算，對(duì)工程合同的經(jīng)濟(jì)往來、存在的問題進(jìn)一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請(qǐng)書，經(jīng)項(xiàng)目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)合同條款，對(duì)完成的工程量、費(fèi)用進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)，尤其是對(duì)變更索賠為審核的重點(diǎn)，使決算真實(shí)、準(zhǔn)確。

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