交易費用理論與工程建設(shè)監(jiān)理制

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一、交易費用理論簡介

人類的經(jīng)濟活動，從來就是由兩方面構(gòu)成的，一方面是與物質(zhì)世界打交道，另一方面是與人打交道，相應(yīng)地，所獲得的每一項經(jīng)濟收益，都是由兩種成本換來，一是與物打交道所支付的“生產(chǎn)成本”，也就是生產(chǎn)出一定產(chǎn)品在技術(shù)上必需的人、財、物的耗費，另一種便是人與人打交道時必須消耗的“交易成本”，也就是交易費用，它指的就是在各種可能的情況下，為獲取經(jīng)濟收益與人打交道時發(fā)生的一切時間、精力和物質(zhì)的支出。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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現(xiàn)代新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，在交易費用為正的情況下，制度是重要的，制度對交易費用的大小有決定性影響，交易費用的大小取決于交易當(dāng)時所處的制度結(jié)構(gòu)，如果人與人之間辦同樣一件事情的費用較高，就說明運行的效率低，就需通過制度變遷改變交易方式。為了節(jié)約交易費用提高效率，人類選擇了企業(yè)組織這種交易方式進(jìn)行生產(chǎn)，企業(yè)是生產(chǎn)要素的集合，企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素之間的交易節(jié)約了各生產(chǎn)要素分別在市場上發(fā)現(xiàn)價格信號、討價還價等交易活動所需的交易費用，也就是說，企業(yè)的存在節(jié)約了交易費用，這與馬克思關(guān)于“如果沒有股份制企業(yè)我們至今無法想象現(xiàn)在會有鐵路”（大意如此）的著名論述在根本上是同一個意思。然而，隨著企業(yè)規(guī)模的增大，企業(yè)的管理難度會增加，“尾大不掉”，blog
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而且企業(yè)官僚機構(gòu)的弊端會越來越嚴(yán)重，企業(yè)內(nèi)邊際交易費用呈非線性遞增，當(dāng)企業(yè)內(nèi)交易費用（邊際）增長到與市場交易費用（邊際）相等時，企業(yè)規(guī)模就不應(yīng)再增大，而應(yīng)到社會上尋找交易對象進(jìn)行市場交易，與市場交易相對應(yīng)的社會專業(yè)合理分工，有著規(guī)模巨大的經(jīng)濟效益。企業(yè)內(nèi)交易和市場交易都是經(jīng)濟活動的交易方式，采取何種方式取決于交易費用的大小，因此而確定了企業(yè)組織規(guī)模的邊界。從交易費用的基本理論來說，一家企業(yè)的組織規(guī)模以及管理職能不可能也不應(yīng)該無限制膨脹，否則這一邏輯經(jīng)過無限制演繹之后就可以把整個國家注冊為一家巨型公司──之所以不可行在于交易費用太高，真理向前邁進(jìn)半步、或者向真理少邁進(jìn)半步，就走到了它的反面——謬誤。當(dāng)代中國的歷史經(jīng)驗教訓(xùn)和面臨的現(xiàn)實困境從反面驗證了這條樸素的真理。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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在工程建設(shè)交易中，作為建設(shè)產(chǎn)品的需求者，甲方或建設(shè)單位或業(yè)主或項目法人或企業(yè)或“指揮部”處于買者地位，作為建設(shè)產(chǎn)品的供給者，施工單位或承包商或乙方處于賣者地位，甲乙雙方簽訂合同，合同價格可認(rèn)為是“生產(chǎn)費用”，施工過程中的變更、索賠也屬于“生產(chǎn)費用”，除“生產(chǎn)費用”之外的所有運轉(zhuǎn)、管理方面的支出都是交易費用，包括甲乙雙方在招投標(biāo)、簽訂合同、防止一方違約的措施等支出也構(gòu)成交易費用的組成部分。由于建設(shè)產(chǎn)品交易與其他工業(yè)產(chǎn)品交易不同的是生產(chǎn)過程較長、單件性、固定性、多次計價性、不確定性等，甲方需要不斷地監(jiān)督乙方的生產(chǎn)過程，如監(jiān)督質(zhì)量、確認(rèn)進(jìn)度撥款、出現(xiàn)不可預(yù)見情況時與乙方局部再次交易等，如何管理有不同的方式，一種是健全各種機構(gòu)和人員，完全采取企業(yè)內(nèi)交易方式，另一種是委托監(jiān)理等中介組織，主要采取市場交易方式（當(dāng)然，適度的企業(yè)內(nèi)交易是必須的）。與此相關(guān)的費用屬于建設(shè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的交易費用。training

需要說明一點，如何測定不同制度安排和交易方式的交易費用？某一筆費用的支出或機會支出究竟屬于生產(chǎn)費用還是交易費用？在當(dāng)今新制度經(jīng)濟學(xué)家之間還未有統(tǒng)一意見，這也是交易費用理論受到不少經(jīng)濟學(xué)家批評的原因。不過在本文作者看來，如何界定和測定交易費用并不重要，重要的是交易費用概念的提出，為研究、分折和思考問題提供了新的視角、工具、認(rèn)知進(jìn)路、解釋系統(tǒng)、世界觀和方法論。

二、傳統(tǒng)工程項目建設(shè)管理模式及弊病

如果用現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)的交易費用理論審視傳統(tǒng)工程項目建設(shè)管理模式，將遺撼地得出結(jié)論，傳統(tǒng)方式的交易費用較高。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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傳統(tǒng)經(jīng)濟體制否定市場交易方式，否定社會專業(yè)合理分工，所有問題都在企業(yè)內(nèi)部解決，只能選擇企業(yè)內(nèi)交易方式，企業(yè)建立齊全的機構(gòu)和部門“一條龍服務(wù)”，如企業(yè)辦醫(yī)院、辦學(xué)校等，無需到社會上尋找交易者也不允許到社會上尋找交易者同時社會上也無交易者，企業(yè)就是整個社會乃至整個宇宙，“一條龍服務(wù)”的選擇就意味著社會專業(yè)逆向分工。企業(yè)的存在是為了降低交易費用，但是企業(yè)過度膨脹又使邊際交易費用遞增而影響效率，企業(yè)承擔(dān)了專業(yè)逆向分工的成本。同樣的邏輯也適用于建設(shè)項目管理，各個企業(yè)或部門通常都有各自主要的生產(chǎn)和經(jīng)營業(yè)務(wù)，比如鐵路運輸企業(yè)主營是鐵路運輸經(jīng)營，郵電企業(yè)主營是提供通信服務(wù)，礦業(yè)企業(yè)生產(chǎn)工業(yè)初級產(chǎn)品等，在不同時期都有可能投資工程項目（尤其對于大中型企業(yè)來說是必然的常常也是必須的），一般來說，在不同時期投資強度不一，僅僅為了應(yīng)付本企業(yè)的投資項目，企業(yè)各自建立相對齊全的專業(yè)機構(gòu)，如招投標(biāo)、技術(shù)、質(zhì)量安全、材料供應(yīng)、工程造價審計等，而且配備各專業(yè)人士，姑且不論其操作過程中本身的低效率，在投資強度較小的年份就“開工不足”、“沒活干”，成為當(dāng)今國有企業(yè)存在大量多余亢員的原因之一，有關(guān)人員的工資、福利、住房及占用的生產(chǎn)性資源等費用支出還具有較大的剛性，弊端顯而易見。 “一條龍服務(wù)”、“三天打漁兩天曬網(wǎng)”的制度安排極不利于社會分工和專業(yè)化，如此制度安排機會成本太高；有的人員從別的部門臨時抽調(diào)，屬非專業(yè)人士，造成“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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必須特別強調(diào)的是，現(xiàn)實中采取企業(yè)內(nèi)交易方式，交易過程也很不“充分”，比如施工現(xiàn)場的質(zhì)量監(jiān)督、現(xiàn)場簽證、工程變更等等，由于種種原因是不夠到位的，如果按照工程建設(shè)的特點和內(nèi)在要求進(jìn)一步“到位”（包括有關(guān)人員數(shù)量和素質(zhì)的“到位”），更會增加費用。另外，傳統(tǒng)模式工程質(zhì)量由政府質(zhì)監(jiān)部門直接監(jiān)督，工程撥款委托建行，又造成政府職能不清、職能膨脹，政府過多干預(yù)微觀技術(shù)活動和經(jīng)濟活動，而且未必能把事情辦好，兩方面不恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合，形成監(jiān)督管理真空，近年來發(fā)生的幾起震驚全國的工程質(zhì)量惡性事故，應(yīng)該說與此有莫大關(guān)系。
總之，計劃經(jīng)濟不僅在工程建設(shè)上存在大量的重復(fù)建設(shè)，也存在大量的“大而全、小而全”的管理機構(gòu)和管理人員的“重復(fù)建設(shè)”，另一方面則是“中介原則”的闕如，其低效率已為數(shù)十年來的社會實踐所證實，實質(zhì)就是否定社會合理分工。

三、工程建設(shè)監(jiān)理制是一種降低交易費用的交易方式

工程建設(shè)管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)、經(jīng)濟、合同、法律等方方面面的知識，涉及多方面的關(guān)系和利益，而且不確定性永存，風(fēng)險無可回避，在操作過程中經(jīng)常會出現(xiàn)不可抗力、不可預(yù)見的情況，只有專業(yè)人士才能勝任，業(yè)主或企業(yè)組織本身通常并無足以勝任的技術(shù)和管理資源（如果勉強配置足以勝任的資源，就如計劃經(jīng)濟的模式一樣增加交易費用），形成信息不對稱（外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行就是一例）；或者是業(yè)主從事某些具體事務(wù)的機會成本太高。于是，業(yè)主就到社會尋找內(nèi)行的代理人代為管理和操作以獲得信息救濟、扭轉(zhuǎn)相對于承包商自身所處的信息劣勢，從而提高工程建設(shè)的投資效益、節(jié)約交易費用，隨著行業(yè)的發(fā)展和專業(yè)的成熟，代理人逐漸發(fā)展成職業(yè)化的服務(wù)組織，并且為了節(jié)約交易費用，代理人由單純的代理逐漸承擔(dān)更多的職能，比如在業(yè)主與承包商之間擔(dān)任準(zhǔn)仲裁員等（代理人的準(zhǔn)仲裁員職能或許不是節(jié)約交易費用的唯一選擇，卻至少是節(jié)約交易費用的可能的選擇），監(jiān)理制由此應(yīng)運而生。無論歷史和現(xiàn)實怎樣，建設(shè)監(jiān)理制度產(chǎn)生和演變的基本邏輯必然如此；無論中國國情與其他國家有怎樣的差別，我國之所以要從國外引進(jìn)監(jiān)理制并且大力發(fā)展和培育社會中介服務(wù)組織也只能是建立在如此基本邏輯基礎(chǔ)之上，在人類經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)理論方面，不可輕言中國特色。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)

相對而言，監(jiān)理制的交易費用可概括為：1.監(jiān)理費用；2.委托──代理關(guān)系中代理人“道德危機”造成的額外損耗。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)

兩種交易方式的費用可作以下比較，1.市場交易與企業(yè)內(nèi)交易的交易費用前者比后者低，而不是相反，這正是交易方式改變的原因，在國際上已普遍承認(rèn)并采用，中國也不例外；用交易費用理論還可具體這樣來解釋監(jiān)理制在中國所走過的歷史進(jìn)程：從1984年用世行貸款建設(shè)的魯布革電站委托日本監(jiān)理肇始（世行要求按FIDIC條款實行監(jiān)理， 否則貸款的事免談），在改革開放的宏觀大趨勢下，已經(jīng)打開了國門的中國，似乎沒有理由對建設(shè)監(jiān)理這一人類經(jīng)過上百年的工程項目建設(shè)實踐所形成的具有普適性的制度性文明成果置若罔聞、拒之于國門之外，遂于1988年開始進(jìn)行試點，試行的結(jié)果是，政府部門驀然回首，發(fā)現(xiàn)此游戲比較好玩，可以節(jié)約交易費用提高經(jīng)濟效率，而且通過試行鍛煉了從業(yè)隊伍、部分地轉(zhuǎn)變了觀念，積累了一定的經(jīng)驗和操作辦法并起到示范作用，遂于1992年和 1996年分兩個階段在全國范圍內(nèi)全面推行監(jiān)理制， 正式認(rèn)可了這種交易方式；不僅如此，1998年3月1日起施行的《中華人民共和國建筑法》第三十條第一款規(guī)定：“國家推行建筑工程監(jiān)理制度，”以此為標(biāo)志中國以國家公共權(quán)力和國家意志為后盾，賦予監(jiān)理制是一種降低交易費用的交易方式以無可爭辯的合法性。2.所謂代理人的“道德危機”，是指代理人的行為偏離委托人的目標(biāo)函數(shù)，代理人借委托人觀察監(jiān)督困難之機而采取不利于委托人的行動。一般來說，建設(shè)單位通常不是資產(chǎn)投資的最終所有人，只是資產(chǎn)投資所有人委托的代理人（從根本上說，國有資金投資的工程項目最終的所有人和委托人是全體國民），而監(jiān)理又是建設(shè)單位作為委托人委托的代理人，盡管從理論上說委托──代理的鏈條越長越容易出現(xiàn)“道德危機”，但是，如果取消監(jiān)理這一級代理而由建設(shè)單位直接代理，監(jiān)理比建設(shè)單位至少在以下方面更能避免代理人的“道德危機”：首先，監(jiān)理受守法、誠信、公正、科學(xué)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的約束，偏離這一準(zhǔn)則監(jiān)理則面臨行業(yè)準(zhǔn)入危機；其次，監(jiān)理作為社會中介服務(wù)組織面臨市場競爭壓力。反觀建設(shè)單位，“道德危機”對代理人本身造成的風(fēng)險，不如監(jiān)理直接，至少不會輕易被解雇或者輕易“更換項目法人”，在當(dāng)前我國國有資產(chǎn)無法找到一個人格化的直接所有者、既得利益集團(tuán)占有和控制社會資源難以輕易退出的情況下更是如此（請注意任何代理人都有可能不同程度地出現(xiàn)“道德危機”，僅僅是相對而言）。另一方面，業(yè)主與承包商的關(guān)系天然對立，監(jiān)理作為獨立的第三方，能夠阻止業(yè)主對承包商利益的侵蝕，體現(xiàn)公平、公正的原則。監(jiān)理實際上成為業(yè)主與承包商之間的隔離帶，避免雙方互相侵蝕、互相沖突，把甲乙雙方之間的博弈轉(zhuǎn)化為監(jiān)理分別與雙方的博弈，監(jiān)理利用執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、執(zhí)業(yè)權(quán)力和執(zhí)業(yè)素質(zhì)分別與其達(dá)到博弈均衡，順利地完成甲乙雙方達(dá)成的目標(biāo)，有效地避免甲乙方將矛盾訴諸仲裁或司法手段，降低雙方的風(fēng)險以節(jié)約交易費用。建設(shè)監(jiān)理是制度文明和管理科學(xué)的的優(yōu)秀成果。http://52tianma.cn/
以上分析限于施工階段監(jiān)理，如果擴展到項目建設(shè)全過程，則更可利用社會專業(yè)分工、市場交易的規(guī)模效益，節(jié)約交易費用。training
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業(yè)主或企業(yè)組織的規(guī)模以及管理職能取決于交易費用的大小，僅由最高當(dāng)局（總經(jīng)理或者“局長”）決策其他事務(wù)委托監(jiān)理等中介組織，與企業(yè)全套機構(gòu)齊全自行管理，正處于兩個極端，從理論上說，兩者之間存在一個合理的企業(yè)組織規(guī)模，最佳規(guī)模應(yīng)使總體交易費用最低，其中隱含的信息是：建設(shè)監(jiān)理等中介服務(wù)是降低交易費用的有效途徑乃至必不可少的途徑。歷史已經(jīng)證明并將繼續(xù)證明，傳統(tǒng)工程建設(shè)管理模式的弊端在于走向后者而完全否定前者的“中介原則”精神及其可能的實現(xiàn)手段。

四、當(dāng)前監(jiān)理制存在的一些問題

在實際操作當(dāng)中，監(jiān)理的權(quán)利和地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有落到實處，建設(shè)單位的權(quán)力往往過大、干涉太多，如監(jiān)理作為獨立于甲乙雙方的第三方，重要職能之一是協(xié)調(diào)甲乙方之間的關(guān)系和矛盾，監(jiān)理方就業(yè)務(wù)與承包商接觸較多，現(xiàn)在是監(jiān)理在符合施工合同的前提下與承包商發(fā)生矛盾時往往反過來由甲方代表來協(xié)調(diào)，在“同體監(jiān)理”普遍存在的情況下更是如此，所謂“手心手背都是肉”。這無論如何是我國“移植”監(jiān)理制的悲哀，與“中國特色”無關(guān)，屬于制度變遷過程中的陣痛。項目經(jīng)理博客
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從某種意義上說，當(dāng)前，與其說監(jiān)理是“三控制二管理一協(xié)調(diào)”，不如說是補充以前政府和建設(shè)單位有關(guān)職能部門因種種原因管理不夠到位的“真空”，如現(xiàn)場施工質(zhì)量的全過程監(jiān)督、旁站監(jiān)督、現(xiàn)場簽證等，也就是“管管現(xiàn)場”，投資控制、進(jìn)度控制、進(jìn)度撥款、工程結(jié)算等大都由建設(shè)單位有關(guān)職能部門甚至“領(lǐng)導(dǎo)”來操作和把持，計劃經(jīng)濟專業(yè)逆向分工的慣性巨大無比，各企業(yè)、部門的基建管理機構(gòu)沒有也不愿意 “退出”“歷史舞臺”，仍在發(fā)揮“余熱”，監(jiān)理的權(quán)力、地位、作用、工作內(nèi)容不同程度地變形走樣。應(yīng)該說，這是建設(shè)單位在現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)和歷史遺產(chǎn)現(xiàn)狀下的理性選擇，無可回避，也無可抱怨，抱怨也無濟于事。不可否認(rèn)，傳統(tǒng)管理模式積累了一定的經(jīng)驗和方法，其中確有許多人是工程方面的專業(yè)人士；同樣無可回避的是，由于建設(shè)監(jiān)理在我國是新生事物，很多監(jiān)理單位從人員配備、專業(yè)對口、設(shè)備配置、檢測手段、工作方法直至包括總監(jiān)在內(nèi)的監(jiān)理人員的素質(zhì)、工作經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)資格等等諸多方面都不盡如人意，亦存在諸多問題，難以滿足真正的工程監(jiān)理的要求（這無疑是歷史遺產(chǎn)的一個重要組成部分，我們注定還得為消化這筆遺產(chǎn)而繼續(xù)支付交易費用）。因此，建設(shè)單位的工程建設(shè)管理系統(tǒng)仍在發(fā)揮“余熱”，有歷史必然性和現(xiàn)實合理性。《工程項目建設(shè)管理單位管理暫行辦法》的頒布，賦予達(dá)到一定資質(zhì)條件的工程建設(shè)管理單位經(jīng)一定級別的建設(shè)行政主管部門審批之后可以不委托監(jiān)理而自行管理以合法性，表明在推行建設(shè)監(jiān)理制度的同時，面對歷史遺產(chǎn)和現(xiàn)存利益格局，政府不得不作出某種妥協(xié)。泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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當(dāng)前監(jiān)理費用一般是工程造價的1.0％～1.7％，最低者僅為工程造價的0.4％～0.6％，與國際上施工階段的監(jiān)理費用為工程造價的6％～10％相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然，這不意味著一定要向國際看齊，在監(jiān)理工作也不夠“充分到位”的情況下，建設(shè)監(jiān)理作為一個行業(yè)和就業(yè)渠道，或者叫 “新的經(jīng)濟增長點”，實事求是地說，監(jiān)理單位一般還可以承受。至于“建設(shè)監(jiān)理是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)”，一方面表現(xiàn)為“智能”含量有待提高，另一方面表現(xiàn)為監(jiān)理費用較低。兩者相輔相成，互為因果，由于監(jiān)理費用較低，出于成本核算的考慮，監(jiān)理單位不可能投入包括專業(yè)配套在內(nèi)的過多的人力、物力和財力開展監(jiān)理服務(wù)──監(jiān)理單位的人員專業(yè)不配套造成另一種外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，監(jiān)理人員的素質(zhì)相對低無疑也是其中一個客觀約束條件，所以“智能”含量自然不高；反之，由于監(jiān)理服務(wù)“智能”含量不高兼之前述的建設(shè)單位仍在發(fā)揮“余熱”，監(jiān)理費用自然難以提高以至于有的人認(rèn)為沒有必要提高。不過，提高監(jiān)理費用勢在必行，只是時間早晚和提高幅度大小的問題。筆者將目前的建設(shè)監(jiān)理定義為“是一種技術(shù)型的有償勞務(wù)輸出”而非官方文件和教科書上所說的“是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)”。毋庸贅言，這首先對建設(shè)單位不利，對施工單位也沒什么好處；換言之，這無形中提高了工程項目交易的交易費用，或者反過來說，降低交易費用有潛力可挖。training
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按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319－2000）第1.0.5條之規(guī)定：“監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。”限于目前中國國情和行業(yè)現(xiàn)狀，監(jiān)理工作的獨立性和自主性往往非監(jiān)理單位所能左右，來自方方面面不合理的干預(yù)太多，比如在很多首長工程、政績工程、形象工程、面子工程、獻(xiàn)禮工程、“職工福利”工程、“分贓”工程的施工過程中，監(jiān)理對工程進(jìn)度基本上無從置喙，進(jìn)度控制無從談起。公正性是建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的靈魂，監(jiān)理單位如何才能做到公正屬于工程技術(shù)問題，是否公正主要取決于行業(yè)自律，目前兩者都令人難以給予較高的評價。

五、制度變遷的前景展望

以監(jiān)理工程師為核心的工程建設(shè)施工管理是有比較優(yōu)勢的制度安排，毋庸置疑，全面推行工程建設(shè)監(jiān)理制、監(jiān)理工程師的地位和作用按國際慣例落到實處是大勢所趨。制度變遷的動力來源于以下方面：泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)