工程變更索賠中的幾個(gè)問題

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國際工程承包是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)。在競爭日趨激烈的國際工程承包市場中，工程承包企業(yè)為了取得工程項(xiàng)目的經(jīng)營承包權(quán)，往往要降低報(bào)價(jià)以戰(zhàn)勝競爭對手。這種情況下如果承包商不善于經(jīng)營管理，并通過有效的索賠，以減少或避免自己的損失，企業(yè)就難以生存和發(fā)展。國際工程承包施工的實(shí)踐證明，施工索賠是決定國際承包施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)，也是衡量國際承包施工企業(yè)經(jīng)營管理水平高低的一個(gè)重要標(biāo)志。

　　筆者在施工索賠的諸多內(nèi)容中，選擇我們在國際承包施工中遇到最多、影響最大的工程變更索賠，通過對其客觀存在性、合同法理性的分析，同時(shí)結(jié)合自己的實(shí)際工作實(shí)踐，以及國際承包施工企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。論述工程變更索賠在國際工程項(xiàng)目經(jīng)營管理中的地位、作用以及做好工程變更索賠中所應(yīng)注意的幾個(gè)問題。

　　一、變更在工程項(xiàng)目中客觀存在

　　國際工程承包施工的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，每項(xiàng)工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，工程成本大多數(shù)都在不斷增加，直到建成之日，才能形成定值。有一定規(guī)模的土建工程的承包施工，其最終工程成本幾乎都不是它們中標(biāo)合同額中的工程成本。絕大多數(shù)情況下會導(dǎo)致最終合同金額增加，只有極個(gè)別的項(xiàng)目結(jié)算成本小于其中標(biāo)合同價(jià)。這是因?yàn)?，在所有的土建工程施工中，難免會出現(xiàn)工程量變更、設(shè)計(jì)修改、新增(減)工程，以及地基變化等問題，因此導(dǎo)致工程成本相應(yīng)地發(fā)生變化。表1為南亞某國部分工程的中標(biāo)價(jià)格和最終完成的費(fèi)用對比表。

　　從表中可以看出，國際承包工程不管其規(guī)模大小，最終完工后的費(fèi)用不同程度地大于其中標(biāo)時(shí)的標(biāo)價(jià)，一般增加20％左右。其增加的幅度與項(xiàng)目合同的規(guī)模沒有直接的聯(lián)系，而是與項(xiàng)目的原設(shè)計(jì)工作的詳細(xì)程度及其質(zhì)量、項(xiàng)目現(xiàn)場條件的變化、不可預(yù)測因素以及業(yè)主的意愿等有關(guān)。

　　二、變更索賠的合同依據(jù)及計(jì)價(jià)方法

　　在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件，并結(jié)合自己國家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，作為編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文件的指南。《土木工程施工合同條件》1987年第4版(以下簡稱FIDIC合同條件)，經(jīng)過四十多年的修改再版，已為國際工程承包界公認(rèn)，在國際土木建筑工程的承包施工中通用。 在FIDIC合同條件中，其“摘要”列出了關(guān)于承包商可以引用的24條有關(guān)索賠的條件，明確地指出了工程變更索賠可以適用的6個(gè)條款。

　　國際工程項(xiàng)目的工程變更，既包括了合同范圍以內(nèi)的“附加工程”，又包括合同范圍以外的“額外工程”。但對于“附加工程”，由于其屬于合同范圍以內(nèi)的結(jié)算和支付問題，并不屬于施工索賠的范疇。“額外工程”即合同工作范圍以外的工程，就不能套用原投標(biāo)文件的施工單價(jià)，而要重新議定單價(jià)，并按此單價(jià)支付額外工程的工程款，這屬于施工索賠的范疇。

　　對于“額外工程”的工程變更，按照FIDIC合同條件，變更工程單價(jià)確定辦法，從原則上講，應(yīng)由合同雙方協(xié)商議定，但在雙方不能達(dá)成一致時(shí)，則授權(quán)咨詢工程師“確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格，并相應(yīng)地通知承包商及抄送業(yè)主”。在一般情況下，此部分工程變更的單價(jià)確定有以下四種定價(jià)的方式：

　　1 按原報(bào)價(jià)書中的單價(jià)計(jì)算工程款。

　　如果工程師認(rèn)為投標(biāo)單價(jià)適用于此項(xiàng)變更工程，其便可決定按投標(biāo)價(jià)計(jì)算。但必須考慮以下因素：變更的工程性質(zhì)及數(shù)量；變更工程對施工管理費(fèi)的影響程度；發(fā)布變更的時(shí)間；變更工程的施工方法以及變更工程的位置及與原工程的差異程度等。

　　2 參考投標(biāo)單價(jià)確定新單價(jià)。

　　如果原單價(jià)與變更工程的性質(zhì)、數(shù)量、地點(diǎn)、施工方法等差異甚大，而且不適用原單價(jià)時(shí)，則參考原單價(jià)數(shù)額確定一個(gè)合理的新單價(jià)。這時(shí)往往用數(shù)量插入法或按比例分配法確定新單價(jià)。

　　3 重新確定新單價(jià)。

　　當(dāng)投標(biāo)單價(jià)不能參照采用，即變更工程與合同范圍內(nèi)的工程性質(zhì)迥然不同時(shí)，則由工程師邀請業(yè)主及承包商進(jìn)行醞釀，共同確定一個(gè)新單價(jià)。

　　4 變更費(fèi)用超過15％時(shí)進(jìn)行合同價(jià)調(diào)整。

　　FIDIC合同條件第52.3分條款規(guī)定，如果在發(fā)出整個(gè)工程的接收證書時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于全部變更工程的費(fèi)用以及實(shí)測工程量全部調(diào)整費(fèi)用(不包括備用金和計(jì)日工的費(fèi)用，以及第70條的調(diào)整數(shù))的總和超過：“有效合同價(jià)”±15％時(shí)，則應(yīng)通過協(xié)商，在合同價(jià)上增加或減少某一“款項(xiàng)”。在增加或減少某一“款項(xiàng)”的具體辦法，則是在工程師和承包商的共同充分協(xié)商達(dá)成。

　　三、工程變更索賠在國際工程項(xiàng)目經(jīng)營管理中的地位和作用

　　在競爭激烈的國際工程承包市場中，承包企業(yè)不可能以高額的利潤率通過競標(biāo)的方式中標(biāo)。相反，往往是通過微利甚至以低于市場的實(shí)際價(jià)格來取得項(xiàng)目的經(jīng)營承包權(quán)。在此前提下，承包企業(yè)只有通過對項(xiàng)目實(shí)施有效的經(jīng)營管理，特別是通過做好項(xiàng)目的索賠管理，才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終贏利目的。

　　在國際工程承包市場的施工實(shí)踐中，通過各種施工索賠來改變項(xiàng)目的經(jīng)營條件以至達(dá)到最終贏利的成功實(shí)例不少。特別是土建工程施工，工程變更索賠是承包商諸多索賠種類中機(jī)會最多、內(nèi)容最廣和影響承包商經(jīng)濟(jì)利益最大的施工索賠之一。由于工程變更的產(chǎn)生，要么是業(yè)主為了完善工程，要么是遇上了不可預(yù)見的因素，其性質(zhì)都屬于后合同行為。其價(jià)格無論采取那種方式確定，都要采取業(yè)主和工程師與承包商協(xié)商一致的原則，在其價(jià)格的確定上承包商有一定發(fā)言權(quán)和操作的空間。往往承包商通過與業(yè)主和工程師協(xié)商可以得到一個(gè)對自己較為有利的新單價(jià)。因此，在一定程度上講，一個(gè)項(xiàng)目的工程變更越多，其改善項(xiàng)目的經(jīng)營條件和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終贏利的機(jī)會就越大。下表為某公司在南亞某國進(jìn)行承包的工程項(xiàng)目中，該項(xiàng)目的部分工作項(xiàng)變更前后的價(jià)格對比情況表。

　　從表中可以看出，該項(xiàng)目承包商僅從上述的5項(xiàng)變更中，其在原有單價(jià)的基礎(chǔ)上就多增收了一百多萬美元，其多增加的收益額是該項(xiàng)目原合同總額的45％。自然地，此部分的收益成為了該項(xiàng)目最終贏利的重要組成部分。由此可見，工程變更索賠是施工索賠中的重要組成部分，是國際工程承包項(xiàng)目能否改善經(jīng)營條件和實(shí)現(xiàn)最終贏利的重要手段之一。

　　四、做好工程變更索賠應(yīng)注意的幾個(gè)方面

　　在國際工程承包施工領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理中，施工索賠管理可能是最難的一項(xiàng)工作。施工索賠是一項(xiàng)融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同法律和管理策略于一體的工作，它需要承包商具備豐富的國際工程承包施工經(jīng)驗(yàn)，以及相當(dāng)高的經(jīng)營管理水平。根據(jù)筆者的實(shí)踐體會，并參照國際施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，做好工程變更索賠管理工作，應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：

　　（一）要牢固樹立索賠意識

　　樹立索賠意識，首先要正確地認(rèn)識索賠。索賠是國際工程承包施工合同雙方的權(quán)利，任何一方都有權(quán)主動提出索賠要求，以維護(hù)自己正當(dāng)合理的經(jīng)濟(jì)利益。尤其是作為承包商，施工索賠是其減少承包風(fēng)險(xiǎn)、防止經(jīng)濟(jì)虧損的基本手段。應(yīng)該索賠而放棄索賠機(jī)會，不僅喪失了應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)利益，而且會被對方視為無知，亦說明其施工管理水平太低。在當(dāng)前經(jīng)營競爭十分激烈的國際工程承包市場上，很難逃脫虧損甚至破產(chǎn)的命運(yùn)。

　　國際工程承包企業(yè)，應(yīng)該把提高索賠意識作為自己管理工作中的重要內(nèi)容之一。要求工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(項(xiàng)目經(jīng)理)把施工索賠工作視為自己的主要任務(wù)，尤其是索賠管理人員，要熟練地掌握工程的合同文件，不丟失每一個(gè)重要的索賠機(jī)會，并做好大量細(xì)致的索賠工作，爭取索賠的成功。

　　（二）深入了解和掌握自己的索賠權(quán)

　　要進(jìn)行施工索賠，首先要有索賠權(quán)。索賠權(quán)是索賠要求能否成立的法律依據(jù)，其基礎(chǔ)是施工合同文件。因此，索賠人員應(yīng)通曉合同文件，善于在合同條款、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工作范圍、合同函件等合同文件中尋找索賠的法律依據(jù)。

　　涉及工程變更索賠的主要條款，大都包括在合同的通用條件部分中，如：工程范圍變更、工作項(xiàng)目變更、施工條件的變更、工期延長、單價(jià)變更、物價(jià)上漲、匯率調(diào)整，等等。對這些條款的含義要研究透徹，做到熟練運(yùn)用，以證明索賠要求的合理性。

　　在了解上述合同文件外，承包商還應(yīng)了解工程所在國的法律或規(guī)定，凡是所在國的法律、命令、規(guī)定中允許承包商索賠的條文，都可引用以證明自己的索賠權(quán)。

　　同時(shí)，注意所在國類似情況成功的索賠案例，因?yàn)樵S多國家在工程項(xiàng)目合同文件采用FIDIC合同條件、ICE合同條件，或其他屬于世界普通法的合同條件。這些合同條件均實(shí)行“案例裁決”的原則。因此，承包商可以通過調(diào)查研究或查閱案例選集，尋找已經(jīng)勝訴的類似案例，來論證自己的索賠權(quán)。

　　如某公司在南亞某國承包一防洪項(xiàng)目時(shí)，該項(xiàng)目有一項(xiàng)主要的工作項(xiàng)為鋼板樁的施工，由于項(xiàng)目現(xiàn)場條件的變化以及部分地段設(shè)計(jì)的改變，使鋼板樁的實(shí)際用量比原設(shè)計(jì)量增加了近一倍。而此時(shí)由于該國物價(jià)飛漲，單是后來購買鋼板樁的費(fèi)用就超過了原該工作項(xiàng)的單價(jià)，如果此部分還按原單價(jià)執(zhí)行，該項(xiàng)目將承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。為此，該項(xiàng)目承包商向業(yè)主提出了對項(xiàng)目增加部分的鋼板樁施工進(jìn)行單價(jià)調(diào)整的要求。但開始時(shí)業(yè)主以該公司與其所簽訂的合同中，早已確認(rèn)了該工作項(xiàng)的單價(jià)為由給予了拒絕。后來該項(xiàng)目承包商通過對項(xiàng)目合同文件的研究，在通用合同條件和專用合同條件中找到了有關(guān)工程變更費(fèi)用超過15％時(shí)進(jìn)行單價(jià)調(diào)整的相關(guān)條款，從而為解決此問題提供了法理依據(jù)。后來經(jīng)過與業(yè)主的多次協(xié)商后最終以原單價(jià)2.26倍的價(jià)格作為新增加鋼板樁的新單價(jià)。為此，該項(xiàng)目承包商不僅避免了不必要的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也為該項(xiàng)目的最終贏利創(chuàng)造了十分有利的條件。

　　（三）合理計(jì)算施工變更索賠款

　　在確定工程變更索賠權(quán)后，下一步就是計(jì)算工程變更索賠款。如何提出自己合理的變更價(jià)格，使業(yè)主和工程師能理解和接受，是承包商的一項(xiàng)十分重要工作，也是工程變更索賠成功與否的關(guān)鍵。

　　計(jì)算工程變更索賠款的依據(jù)是合同條件中有關(guān)計(jì)價(jià)的條款。但在計(jì)算過程中要注意以下兩點(diǎn)：首先要采取合理科學(xué)的計(jì)價(jià)方法，在原單價(jià)對已較為有利的情況下，宜采取內(nèi)插法；而原單價(jià)對己不利時(shí)，最好能采取實(shí)際費(fèi)用法來進(jìn)行單項(xiàng)索賠。其次，盡量避免無根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款額，因?yàn)檫@樣往往難以成功，反而降低了對方的信任度。實(shí)踐證明，只有在雙方建立了較好合作基礎(chǔ)的前提下，雙方才能較容易達(dá)成一致意見。

　　如上例中防洪項(xiàng)目鋼板樁施工中的圍堰和排水工作項(xiàng)，系一攬子支付項(xiàng)并根據(jù)鋼板樁的施工進(jìn)度進(jìn)行支付。但由于項(xiàng)目施工現(xiàn)場條件的變化以及部分導(dǎo)線的變更，致使該項(xiàng)工作量比原設(shè)計(jì)量發(fā)生了較大的變化，在該項(xiàng)目承包商成功地確定了該工作項(xiàng)工程變更索賠權(quán)后，在如何確定此部分的變更索賠款上產(chǎn)生了分歧。項(xiàng)目承包商提出要以實(shí)際發(fā)生費(fèi)用進(jìn)行計(jì)算，而業(yè)主則強(qiáng)調(diào)要以其實(shí)際增加長度為單位計(jì)算。由于承包商所提方案業(yè)主要支付的金額太大，而工程師所提方案該項(xiàng)目承包商認(rèn)為未達(dá)到其補(bǔ)償其實(shí)際損失，因此未能達(dá)成一致。后來經(jīng)過多次的反復(fù)協(xié)商，最后以較為科學(xué)、而雙方都能接受的，以面積計(jì)量法來確定該項(xiàng)變更索賠金額。最后該項(xiàng)變更后的總金額為原來的5.6倍。

　　（四）建好工程項(xiàng)目

　　索賠成功的首要條件，是承包商認(rèn)真地按照合同要求實(shí)施工程，并努力把工程項(xiàng)目建設(shè)好，使業(yè)主和工程師滿意。實(shí)踐證明，承包商認(rèn)真努力地實(shí)施合同，使工程質(zhì)量合格，施工進(jìn)度符合合同要求，才能為索賠成功打下了基礎(chǔ)。尤其是在施工過程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤的地方，提出改進(jìn)意見并為業(yè)主工程師采納。在這種情況下，承包商的索賠要求，一般都能適當(dāng)?shù)臐M足。有時(shí)，甚至是難以實(shí)現(xiàn)的索賠要求，或索賠程序上有所疏忽，都能取得業(yè)主和工程師的諒解，使承包商的索賠要求得到比較滿意的結(jié)果。

　　與此相反，如果沒有把工程項(xiàng)目建設(shè)好，施工質(zhì)量低劣，工期不斷拖后，在這種情況下，承包商的施工索賠要求一般是不可能實(shí)現(xiàn)的，特別是對工程變更索賠，承包商將難以獲得工程變更的機(jī)會，即使是有合同根據(jù)的索賠事項(xiàng)也可能被業(yè)主拒絕。