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2015年咨詢工程師《宏觀經(jīng)濟(jì)與發(fā)展規(guī)劃》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(20)
各種證券機(jī)構(gòu)
1.證券公司的職能與業(yè)務(wù)
作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu),證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。
證券公司的業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能
投資咨詢機(jī)構(gòu)的職能:幫助投資者了解市場、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職能:對(duì)證券市場中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定,以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。
財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的職能。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的職能。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職能。
3.證券交易所的職能
為證券交易提供場所和各項(xiàng)服務(wù),并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能
4.證券登記結(jié)算公司的職能
證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)守;
證券的存管和過戶;
證券持有人名冊登記;
證券交易所上市證券交易的清算和交收;
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢;
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能
建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系,按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管實(shí)行垂直管理。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管,強(qiáng)化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,提高信息披露質(zhì)量。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。
負(fù)責(zé)組織擬定有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案,研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項(xiàng);對(duì)期貨市場試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。
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成都公司:成都市成華區(qū)建設(shè)南路160號(hào)1層9號(hào)
重慶公司:重慶市江北區(qū)紅旗河溝華創(chuàng)商務(wù)大廈18樓