2015招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù)第四章知識(shí)點(diǎn)：服務(wù)招標(biāo)

第4章：招標(biāo)方案

4.1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析——掌握

4.1.3服務(wù)招標(biāo)

（1）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)

1）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念。

①PPP即“公私合作”或“民營(yíng)化”模式，國(guó)際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。

②BOT即“建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。這是一種典型的新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”（BOOT）“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)”（BOO）等多種變形模式。

③TOT即“轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的融資模式。

④融資招標(biāo)?？梢苑譃楣蓹?quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標(biāo)特指股權(quán)融資招標(biāo)。通過招標(biāo)籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標(biāo)。股權(quán)融資招標(biāo)的中標(biāo)人設(shè)立的項(xiàng)目公司為招標(biāo)項(xiàng)目的法人，所以股權(quán)招標(biāo)有時(shí)也被稱為法人招標(biāo)。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標(biāo)可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)。

⑤特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)。此處的特許經(jīng)營(yíng)是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營(yíng)?；A(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

⑥特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的股權(quán)融資招標(biāo)，簡(jiǎn)稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。

A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標(biāo)和TOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過招標(biāo)選定的投資人出資購(gòu)買已經(jīng)建成的項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用；

B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的典型方式是BOT項(xiàng)目招標(biāo)，特點(diǎn)是通過招標(biāo)選定的投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理，并在運(yùn)營(yíng)期間向招標(biāo)人或用戶收取服務(wù)費(fèi)用。

2）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征和需求。該招標(biāo)程序具有如下特征：

①項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的依據(jù)。

②資格審查。新建項(xiàng)目的資格審查，不僅要審查投標(biāo)人投資、融資和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的實(shí)力，設(shè)計(jì)、建設(shè)類似項(xiàng)目的能力，而且由于招標(biāo)投標(biāo)雙方要長(zhǎng)期合作，審查投標(biāo)人履約信譽(yù)十分嚴(yán)格。已建項(xiàng)目一般不審查投標(biāo)人的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)能力。

③評(píng)標(biāo)。主要評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)。評(píng)審融資方案不僅要評(píng)估投標(biāo)人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評(píng)估項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性。股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標(biāo)，以選擇高報(bào)價(jià)為主，提供經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)類招標(biāo)以選擇低報(bào)價(jià)為主。

④澄清談判。

招標(biāo)投標(biāo)過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是雙方對(duì)招投標(biāo)文件有不同理解或存在筆誤，需要澄清；另一種情況，投標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)文件中項(xiàng)目協(xié)議草案的非實(shí)質(zhì)性條款提出完善、修改和補(bǔ)充建議，招標(biāo)人可能對(duì)投標(biāo)文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達(dá)成一致。

澄清談判在特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)中是招標(biāo)程序不可缺少的組成部分，而且項(xiàng)目越復(fù)雜澄清談判越重要。

⑤中標(biāo)簽約。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人不是項(xiàng)目協(xié)議的最終簽約人，中標(biāo)人為招標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立的公司法人才是項(xiàng)目的簽約人。

特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的目的是落實(shí)招標(biāo)項(xiàng)目投資的法人。

招標(biāo)項(xiàng)目定標(biāo)后的一般程序：a.中標(biāo)人與招標(biāo)人草簽項(xiàng)目協(xié)議；b.中標(biāo)人申請(qǐng)并完成項(xiàng)目公司注冊(cè)；c.項(xiàng)目公司提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告報(bào)政府核準(zhǔn)；d.完成融資交割；e.招標(biāo)人與項(xiàng)目公司簽署包括項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議在內(nèi)的項(xiàng)目協(xié)議。

3）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求

①招標(biāo)人的特征。招標(biāo)人不是項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人是通過招標(biāo)選擇的。

招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭。

②咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征。招標(biāo)人一般需要聘請(qǐng)熟悉有關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機(jī)構(gòu)擔(dān)任項(xiàng)目招標(biāo)的咨詢顧問。

③項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理要素。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)選擇的中標(biāo)人要承擔(dān)項(xiàng)目的投資、融資和運(yùn)營(yíng)管理責(zé)任，若是新建項(xiàng)目還要承擔(dān)設(shè)計(jì)和建設(shè)責(zé)任。

A.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需要投資人有充足的財(cái)務(wù)實(shí)力和融資能力、成熟的技術(shù)和運(yùn)營(yíng)能力以及良好商業(yè)信譽(yù)。

B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場(chǎng)，又必須加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管。

④特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)。新建項(xiàng)目融資招標(biāo)一般會(huì)設(shè)定，如果中標(biāo)人具有相應(yīng)資質(zhì)并要求自行承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)者，可以不再組織設(shè)計(jì)、施工等相應(yīng)招標(biāo)，但需要事先獲得政府招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門的核準(zhǔn)或備案。

4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求

①投資回報(bào)。項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售屬于低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的行業(yè)。

②產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格?；A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格是未來政府或市民支付費(fèi)用的重要依據(jù)。

③價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型取決于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)類型和招標(biāo)方案策劃。比如TOT項(xiàng)目，如果以資產(chǎn)價(jià)格固定為條件，以提供產(chǎn)品價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望產(chǎn)品價(jià)格越低越好；如果以固定產(chǎn)品價(jià)格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為競(jìng)爭(zhēng)要素，則招標(biāo)人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高越好。

④投標(biāo)費(fèi)用。投標(biāo)人制作投標(biāo)文件的前期投入費(fèi)用較多。 （2）工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)

勘察設(shè)計(jì)是承前啟后，決定項(xiàng)目建設(shè)成效的關(guān)鍵階段。

一般分四個(gè)階段：可研勘察、初設(shè)勘察、詳細(xì)勘察、施工勘察。一般工程建設(shè)項(xiàng)目只需要進(jìn)行可研勘察和初設(shè)勘察。

工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的設(shè)計(jì)是以工程可行性研究報(bào)告為依據(jù)。

1）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)分階段控制的特征。

工業(yè)、交通、電力、市政等工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段。大型復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目，或有復(fù)雜技術(shù)問題的主體工程，往往在初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)之間又增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段，或?qū)⒐こ坛醪皆O(shè)計(jì)與技術(shù)設(shè)計(jì)兩階段合并成為擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)。

水電工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為預(yù)可行性研究、可行性研究、招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段，其中可行性研究相當(dāng)于其他行業(yè)的初步設(shè)計(jì)，招標(biāo)設(shè)計(jì)相當(dāng)于擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一般劃分為預(yù)可行性研究、可行性研究、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段。

民用建筑工程設(shè)計(jì)一般劃分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段。技術(shù)要求簡(jiǎn)單的民用建筑工程經(jīng)有關(guān)建設(shè)主管部門同意，設(shè)計(jì)委托合同可以約定，方案設(shè)計(jì)審批后直接進(jìn)入施工圖設(shè)計(jì)，即簡(jiǎn)化成兩階段設(shè)計(jì)。

①工程方案設(shè)計(jì)。根據(jù)設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)深度的不同，方案設(shè)計(jì)可分為概念性規(guī)劃方案設(shè)計(jì)及實(shí)施性方案設(shè)計(jì)。

工程方案設(shè)計(jì)文件一般包括設(shè)計(jì)說明書、總平面圖以及建筑設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)委托或設(shè)計(jì)合同中規(guī)定的透視圖、鳥瞰圖、模型等。

②工程初步設(shè)計(jì)。工程初步設(shè)計(jì)文件包括設(shè)計(jì)說明書、工程總平面和有關(guān)專業(yè)設(shè)計(jì)圖紙、主要設(shè)備材料表、工程概算書。

③工程施工圖設(shè)計(jì)。施工設(shè)計(jì)圖紙是指導(dǎo)工程施工，為工程施工提供操作依據(jù)的詳細(xì)技術(shù)文件。施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)該包括工程總平面和各專業(yè)設(shè)計(jì)圖紙、工程概算書或合同要求的工程預(yù)算書。

2）反映工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。

各行業(yè)不相同，以下介紹建筑工程的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

①工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能定位要求。②工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。③工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)。④工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)指標(biāo)：包括工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算以及建筑工程單位面積造價(jià)、單位功能造價(jià)等。

3）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)和質(zhì)量的影響作用。投資決策階段75%～95%，規(guī)劃設(shè)計(jì)階段35%～75%，施工階段5%～35%，竣工決算階段0～5%.工程設(shè)計(jì)費(fèi)雖然一般只占工程總投資的3%～10%，但對(duì)工程造價(jià)實(shí)際影響程度可達(dá)到75%.規(guī)劃設(shè)計(jì)是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價(jià)最重要和最有利的階段，一個(gè)科學(xué)、合理的優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案可以減少建設(shè)工程量，節(jié)約建設(shè)用地，提高工程質(zhì)量，縮短建設(shè)周期，節(jié)省建設(shè)投資和建成后的運(yùn)營(yíng)成本，創(chuàng)造良好的使用條件和環(huán)境。這既是開展工程設(shè)計(jì)方案招標(biāo)的價(jià)值和意義，也決定了設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力。

我國(guó)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行限額設(shè)計(jì)的辦法。實(shí)行工程建設(shè)項(xiàng)目限額設(shè)計(jì)是控制工程造價(jià)，遏制任意提高工程標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大工程規(guī)模，并提高工程設(shè)計(jì)質(zhì)量的有效方法。

4）工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特點(diǎn)和有關(guān)費(fèi)用。

①工程設(shè)計(jì)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)償費(fèi)用。招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定設(shè)計(jì)招標(biāo)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍和歸屬以及投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要涉及著作權(quán)，可能還包括某些專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)。

國(guó)際及國(guó)內(nèi)通行的做法是：不管中標(biāo)與否，招標(biāo)人一般都要給予投標(biāo)人一定數(shù)量的補(bǔ)償費(fèi)用，作為對(duì)投標(biāo)人編制、遞交有效投標(biāo)文件，以及其設(shè)計(jì)方案可能會(huì)被使用或部分使用的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

②工程設(shè)計(jì)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和收費(fèi)報(bào)價(jià)。工程設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，這也是設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)的主要特點(diǎn)。

5）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理特征。

①制訂設(shè)計(jì)工作計(jì)劃。②設(shè)計(jì)成果交付形式和時(shí)限。③工程施工服務(wù)。④設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。