項(xiàng)目管理過程成熟度模型——建筑業(yè)知識(shí)管理

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　　本文提出一個(gè)項(xiàng)目管理（PM）過程成熟度（PM）綜合集成模型（PM）2，用于測定一個(gè)組織相對于另一個(gè)組織的 PM 層次的基準(zhǔn)比較。（PM）2 模型提供一套系統(tǒng)的、遞增的方法，從非成熟、無經(jīng)驗(yàn)、不完善的層次推進(jìn)至成熟的 PM 成熟度層次。每一成熟度層次包括 PM 主要的特點(diǎn)、因素、過程。成熟度模型論述了程序性步驟，概述了組織 PM 過程的改進(jìn)過程。（PM）2 模型旨在集成原先的 PM 方法、過程、成熟度模型以達(dá)到改進(jìn) PM 的有效性?；仡欉^去的文獻(xiàn)以及其他 PM 專業(yè)人員的論述，成熟概念有各個(gè)不同的方面。（PM）2 模型的基本理念受到質(zhì)量管理理論的影響。1979 年克勞斯伯提出了組織質(zhì)量管理概念的 5 步遞增成熟度階梯，1986 年戴明介紹了組織質(zhì)量管理的持續(xù)過程改進(jìn)法，2000 年卡瓦卡和伊伯斯提出一套投資返回的計(jì)算方法，采用的是分析各組織 PM 成熟度和項(xiàng)目履行之間的關(guān)系。這種量化基準(zhǔn)法的結(jié)果給行業(yè)內(nèi)外的組織對 PM 的實(shí)施提供了具體的、可比的核查。

　　1 項(xiàng)目管理過程成熟度模型（PM）2

　　1.1 模型概觀

　?。≒M）2 模型是綜合了先前幾個(gè)成熟度模型開發(fā)出來的用于測評(píng)不同的組織和行業(yè) PM 層次。該模型評(píng)估和定位組織當(dāng)前 PM 成熟度層次。模型提出了一系列步驟，有助于組織增量性地改革組織整體的 PM 效果。本文介紹了5 級(jí)（PM）2 模型，以便更好理解了組織 PM成熟度層次。（PM）2 模型采納 PMI PM 知識(shí)體，把 PM過程和實(shí)踐分解成 9 個(gè) PM 知識(shí)區(qū)域和 5 項(xiàng) PM 過程（見圖 1）。使組織可測定當(dāng)前實(shí)施 PM 的長短處，以便爭取高一層的 PM 成熟度。每一 PM 成熟度層次都含有 PM的關(guān)鍵過程、組織特點(diǎn)和關(guān)鍵區(qū)域，見表 1.

　?。≒M）2 模型采用系統(tǒng)和增量的方法，鼓動(dòng)組織和員工爭取更高的 PM 成熟度。評(píng)估的結(jié)果有助于組織提出建議，改進(jìn)組織對PM 專業(yè)技術(shù)的應(yīng)用，提供并指導(dǎo)獲取 PM 成熟度高一層次所必須的過程和要求。5 級(jí)的（PM）2 模型如圖 2.（PM）2 模型主要用途是，給那些應(yīng)用 PM 實(shí)踐和過程的組織作一個(gè)參考點(diǎn)或尺碼。（PM）2 模型和其一套評(píng)估方法已經(jīng)成功地應(yīng)用到不同的組織和行業(yè)中，并被證實(shí)非常有效。

　　適應(yīng)并采納 PM 新的研究成果并付與實(shí)施，（PM）2 模型不斷得到改進(jìn)。換句話說，（PM）2 模型其本身也不斷地成長和走向成熟。下面詳細(xì)介紹（PM）2 模型知識(shí)區(qū)域和項(xiàng)目過程。

　　1.2 項(xiàng)目管理知識(shí)區(qū)域

　　（1）項(xiàng)目集成管理，是確保項(xiàng)目不同要素間互相協(xié)調(diào)。項(xiàng)目成功和組織成功取決于，在不同成熟度階段，把有效的 PM 策略與正確利用 PM 技術(shù)這兩者相集成。項(xiàng)目管理的集成、應(yīng)用、過程、項(xiàng)目生命周期各階段等類似的主題都包括在這一區(qū)域。第 1 級(jí)，項(xiàng)目計(jì)劃沒有按結(jié)構(gòu)形式編制，無項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。第 2 級(jí)，包括基本項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)在內(nèi)的非正式 PM 工具和實(shí)踐得到確定。第 3 級(jí)，建立了一套正式的 PM 方法并按此進(jìn)行管理，此外，PM 信息系統(tǒng)已建立和管理，用以收集、處理、分配必要的數(shù)據(jù)。第 4 級(jí)，組織已經(jīng)建立項(xiàng)目控制過程，在不同的知識(shí)區(qū)域和項(xiàng)目之間進(jìn)行集成和協(xié)調(diào)。多個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理的主管將 PM 信息系統(tǒng)集成，并用于多個(gè)項(xiàng)目。此外，項(xiàng)目控制過程也綜合集成，將范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量管理等的風(fēng)險(xiǎn)降至最低程度。第 5 級(jí)，整個(gè)集成管理過程得到周密計(jì)劃和優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目范圍管理，是明確和控制項(xiàng)目所有的要素和可變量的過程，包括項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目控制、比較分析、項(xiàng)目執(zhí)業(yè)指導(dǎo)、開工會(huì)議、工作范圍說明、項(xiàng)目范圍的合法化，以及控制過程開始實(shí)施等。第1 級(jí)，在混亂狀態(tài)下指派了項(xiàng)目經(jīng)理，沒有一套方法來實(shí)施和控制項(xiàng)目。第 2 級(jí)，確定了非正式的工作分解結(jié)構(gòu)和范圍變化控制過程，PM 團(tuán)隊(duì)同意非正式地開始實(shí)施項(xiàng)目。第 3 級(jí)，建立了正式的項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)指導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理的職能，對范圍計(jì)劃、定義、證實(shí)過程等進(jìn)行了管理。第 4 級(jí)，產(chǎn)品和范圍管理已經(jīng)集成，以確保項(xiàng)目成功，范圍變化控制和證實(shí)過程制成文件并得以集成。第 5 級(jí)，整個(gè)范圍管理過程已經(jīng)計(jì)劃和優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目時(shí)間（進(jìn)度）管理，是確保項(xiàng)目按時(shí)竣工，這對任何一位項(xiàng)目經(jīng)理來說都是一項(xiàng)挑戰(zhàn)，包括活動(dòng)定義、活動(dòng)程序、工期預(yù)算、工程進(jìn)度開發(fā)、工程進(jìn)度控制等。使用各種技術(shù)方法，如橫道圖、CPM/PERT（關(guān)鍵路徑法）技術(shù)、資源配置和分層次、網(wǎng)絡(luò)碰撞、快速跟蹤項(xiàng)目等，以有效地管理工程進(jìn)度。第 1 級(jí)，工程進(jìn)度無標(biāo)準(zhǔn)模板，進(jìn)度發(fā)展過程即不現(xiàn)實(shí)又無序。第 2 級(jí)，組織能開發(fā)非正式工程進(jìn)度，用于計(jì)劃和跟蹤。也確定了活動(dòng)清單和工作分解結(jié)構(gòu)模板。第 3 級(jí)，已獲得各種進(jìn)度計(jì)劃的工具和技術(shù)，可有效控制進(jìn)度。第 4 級(jí)，已對正式進(jìn)度控制過程和方法進(jìn)行集成。第 5 級(jí)，正式的項(xiàng)目進(jìn)度管理工具得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目成本管理，是確保項(xiàng)目在核準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)竣工完成，成本管理至關(guān)重要，成本超支會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施階段嚴(yán)重的問題，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目停工，包括資源計(jì)劃、成本概算、成本預(yù)算和控制、已增值分析、貶值和資本預(yù)算等。第 1 級(jí)，無成本預(yù)算過程，結(jié)果很差，原預(yù)算很可能突破。第 2 級(jí)，已獲得非正式的成本預(yù)算工具和技術(shù)，成本基線、資源要求、工作分解結(jié)構(gòu)等也已確定。第 3 級(jí)，資源計(jì)劃和成本預(yù)算已協(xié)調(diào)得很好，生命周期成本也使用，并已經(jīng)管理。第 4 級(jí)，正式的資源計(jì)劃、成本概算、預(yù)算過程已集成。此外，項(xiàng)目投資人（股東）對不同的項(xiàng)目成本尺度（METRICS）有一個(gè)正確的判斷。第 5 級(jí)，已經(jīng)具有正式的成本預(yù)算工具和技術(shù)，并得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目質(zhì)量管理，是確保工程將符合或超過整個(gè)管理職能的各項(xiàng)活動(dòng)要求，包括質(zhì)量理念總體審議、質(zhì)量成本、統(tǒng)計(jì)過程控制、偏差和檢測、質(zhì)量改進(jìn)等。第 1 級(jí)，工程超時(shí)、超支。返工普遍，無質(zhì)量審計(jì)、無質(zhì)量保證，無質(zhì)量控制過程，只是在現(xiàn)場看一看、檢查一下。第 2 級(jí)，組織已有非正式的質(zhì)量管理體系，但是，通過檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題只是在項(xiàng)目合同中強(qiáng)制規(guī)定的情況下才提出來。第 3 級(jí)，已建立了正式的質(zhì)量政策和標(biāo)準(zhǔn)，對質(zhì)量計(jì)劃和質(zhì)量保證等各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行管理，在實(shí)施這些活動(dòng)中去發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。第 4 級(jí)，對獲取優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目管理過程和項(xiàng)目質(zhì)量的目標(biāo)進(jìn)行集成，獲取項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的進(jìn)程已經(jīng)量化并開始實(shí)施，最后綜合集成。第 5 級(jí)，質(zhì)量管理體系得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目人力資源管，是確保最有效地使用項(xiàng)目參與人員，項(xiàng)目人力資源管理將對人力資源進(jìn)行有效的管理、激勵(lì)和組織，包括項(xiàng)目任務(wù)、工作責(zé)任、組織報(bào)告關(guān)系、人員編制、激勵(lì)動(dòng)員機(jī)制、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、團(tuán)隊(duì)發(fā)展、沖突解決等。第 1 級(jí)，以項(xiàng)目為驅(qū)動(dòng)力的理念，與組織的管理的矛盾，導(dǎo)致各執(zhí)行項(xiàng)目經(jīng)理之間的矛盾沖突。第 2 級(jí)，確定了非正式的組織結(jié)構(gòu)圖和人員管理計(jì)劃。第 3 級(jí)，顧客和供應(yīng)商也常被納入為項(xiàng)目成員，共同按受團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)和培訓(xùn)。第 4 級(jí)，個(gè)人技能和團(tuán)隊(duì)能力的改進(jìn)得到集成，項(xiàng)目有效實(shí)施。以項(xiàng)目為導(dǎo)向的團(tuán)隊(duì)，清楚的認(rèn)識(shí)到組織的管理，組織從中受益不少。第 5 級(jí)，人力資源管理體系得到優(yōu)化，PM 過程持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目溝通管理，是確保及時(shí)地適當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、收集、發(fā)布、儲(chǔ)存、配置項(xiàng)目信息，在組織各層次計(jì)劃人員和實(shí)施人員之間必須有一個(gè)清晰的溝通，包括信息計(jì)劃、信息分布通道、進(jìn)度進(jìn)展報(bào)告、管理層和顧客的信息分享體系等。第 1 級(jí)，組織沒有正式的執(zhí)行報(bào)告制度，項(xiàng)目實(shí)施檢查通常只限于基本狀況報(bào)告，而且項(xiàng)目檢查只是在合同中強(qiáng)制規(guī)定的情況下才進(jìn)行。第 2 級(jí)，確立了信息檢索和分配體系，進(jìn)行了非正式的實(shí)施報(bào)告和審查。第 3 級(jí)，項(xiàng)目數(shù)據(jù)按結(jié)構(gòu)分類形式儲(chǔ)、維護(hù)，定期對項(xiàng)目實(shí)施數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、審查、修改，以供項(xiàng)目評(píng)估。第 4 級(jí)，在項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告制度中各知識(shí)區(qū)域的信息，包括范圍、進(jìn)度、成本、風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量、人力資源、采購都已綜合集成。此外，項(xiàng)目溝通管理過程和技術(shù)也與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)綜合集成。第 5 級(jí)，組織已具備經(jīng)優(yōu)化的系統(tǒng)來溝通管理體系，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒別、分析、反應(yīng)，包括確認(rèn)、鑒定并量化風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)降低策略、開發(fā)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)和控制程序。第 1 級(jí)，組織無項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)鑒定程序，風(fēng)險(xiǎn)只是在事情發(fā)生后而不是在之前才認(rèn)識(shí)到，沒有正式的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。第 2 級(jí)，可以對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行非正式的鑒定和分析。第 3 級(jí)，組織已有正式的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)管理成為整個(gè)工程生命周期的一項(xiàng)持續(xù)性工作。第 4 級(jí)，組織使用學(xué)習(xí)中經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)信息，鑒別、反應(yīng)、控制風(fēng)險(xiǎn)。對使用其他的 PM 知識(shí)區(qū)，潛在的風(fēng)險(xiǎn)源也已準(zhǔn)備好并與以審查。對風(fēng)險(xiǎn)鑒定、量化、反應(yīng)計(jì)劃在幾個(gè)項(xiàng)目間進(jìn)行綜合集成，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。第 5 級(jí)，對風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行優(yōu)化，PM 過程得到持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）項(xiàng)目采購管理，是確保組織獲取外部的貨物和服務(wù)，包括合同管理、合同風(fēng)險(xiǎn)、合同談判、組合管理、合同終止等。第 1 級(jí)，沒有聯(lián)系市場狀況分析，沒有編制采購計(jì)劃、征求計(jì)劃。第 2 級(jí)，與賣方、供貨商已有非正式溝通，已確定非正式的項(xiàng)目采購管理過程。第 3 級(jí)，對正式的采購管理工具和技術(shù)已經(jīng)管理，采購數(shù)據(jù)經(jīng)分析后編制成文，項(xiàng)目經(jīng)理與供貨商們協(xié)調(diào)工作。第 4 級(jí)，采購審計(jì)與整個(gè)采購過程進(jìn)行綜合集成，供采雙方關(guān)系在多層次、多項(xiàng)目、每個(gè)階段展開。業(yè)主/ 供貨商之間建立長期關(guān)系，項(xiàng)目質(zhì)量保持穩(wěn)定。第 5 級(jí)，對 PM 過程進(jìn)行優(yōu)化，PM 過程得到持續(xù)改進(jìn)。

　　2 項(xiàng)目的生命周期

　?。?）初始過程。在初始過程階段已經(jīng)認(rèn)識(shí)到一個(gè)項(xiàng)目或一個(gè)項(xiàng)目的第幾期工程應(yīng)該開始了，PM 團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)著手工作了，包括開發(fā)和編制一個(gè)潛在項(xiàng)目的建議書、分析研究項(xiàng)目的可行性，如可行應(yīng)盡早生效。第 1 級(jí)，參與的組織沒有初始計(jì)劃和過程，來開發(fā)編制建議書。其結(jié)果參與組織既無建議書，也無批準(zhǔn)書送達(dá)。第 2 級(jí)，參與組織只有非正式的項(xiàng)目建議書計(jì)劃。第 3 級(jí)，參與組織正式的建議書受到正式審議和評(píng)估。第 4 級(jí)，項(xiàng)目建議書開發(fā)過程得到綜合集成，可以管理多個(gè)項(xiàng)目。第 5 級(jí)，初始過程得以優(yōu)化，PM 過程在組織中得到持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）計(jì)劃過程。導(dǎo)向開發(fā)和維護(hù)一個(gè)切實(shí)可行的計(jì)劃方案，完成項(xiàng)目的商業(yè)需要，包括確定總體范圍、說明計(jì)劃策略、開發(fā)成本和進(jìn)度的工作分解結(jié)構(gòu)，精化預(yù)算、分析委托事項(xiàng)、優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)、開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、建立以項(xiàng)目為驅(qū)動(dòng)機(jī)制的組織環(huán)境。第 1 級(jí)，沒有正式的計(jì)劃過程，通常沒有范圍計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、成本計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、溝通計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和采購計(jì)劃。第 2 級(jí)，開發(fā)了非正式的進(jìn)度計(jì)劃，確定了非正式的成本預(yù)算過程。在開發(fā)和計(jì)劃關(guān)鍵的 PM 方法區(qū)，組織只受到非正規(guī)培訓(xùn)。第 3 級(jí)，采用正規(guī)的 PM 工具和技術(shù)來管理計(jì)劃過程，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極投入?yún)⑴c，為計(jì)劃過程提供建議。第 4 級(jí)，關(guān)鍵 PM 知識(shí)區(qū)與計(jì)劃過程進(jìn)行綜合集成。第 5 級(jí)，計(jì)劃過程得以優(yōu)化， PM 過程得到持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）實(shí)施執(zhí)行過程。將一個(gè)組織與其他資源協(xié)調(diào)好，有效地實(shí)施項(xiàng)目。第 1 級(jí)，沒有項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行過程，項(xiàng)目范圍沒有證實(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)也沒有開發(fā)和組織起來。第 2 級(jí)，組織已有了非正式的項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行過程，合同管理和信息發(fā)布過程也是非正式確定。第 3 級(jí)，質(zhì)量保證過程對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極參與，對實(shí)施過程提供意見。第 4 級(jí)，項(xiàng)目計(jì)劃、范圍證實(shí)、團(tuán)隊(duì)發(fā)展、質(zhì)量保證、信息分布、合同管理等實(shí)施過程進(jìn)行綜合集成。第 5 級(jí)，實(shí)施過程得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　　（4）控制過程。采用檢測進(jìn)度，采取修正舉措來確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括收集項(xiàng)目進(jìn)度狀況、分析差異、溝通項(xiàng)目狀況等。第 1 級(jí)，項(xiàng)目控制過程沒有確立沒有控制— 變化體系。其結(jié)果是項(xiàng)目進(jìn)程狀況即沒有收集也無標(biāo)注更新。第 2 級(jí)，已確定非正式的項(xiàng)目—變化— 控制過程，差異被非正式鑒定，用以測定緣由和對整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的影響。第 3 級(jí)，項(xiàng)目計(jì)劃和適應(yīng)性措施對項(xiàng)目實(shí)施數(shù)據(jù)進(jìn)行控制，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極參與，對控制過程提供措施和修正。第 4 級(jí)，對項(xiàng)目實(shí)施數(shù)據(jù)的收集、差異分析、狀況更新等進(jìn)行綜合集成。第 5 級(jí)，控制過程得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　?。?）終結(jié)過程。確保工程項(xiàng)目驗(yàn)收，正式終結(jié)，并形成書面文字，使一個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目的某一期有序正式終結(jié)，包括合同（雙方或多方）執(zhí)行完畢、工程經(jīng)驗(yàn)、工程教訓(xùn)學(xué)習(xí)的文件編制、管理終結(jié)。第 1級(jí)，沒有正式的結(jié)束所有交接的終結(jié)過程，無合同執(zhí)行結(jié)束過程，工程文件記載沒有收集，沒有分類、更沒有儲(chǔ)存。第 2 級(jí)，明確了非正式的結(jié)束過程，整個(gè) PM 過程的關(guān)鍵性技術(shù)和學(xué)習(xí)和質(zhì)量進(jìn)行了非正式審議。第 3 級(jí)，完成所有的終結(jié)活動(dòng)，工程文件已經(jīng)儲(chǔ)存，并得以管理。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極參與，對 PM方法提出總結(jié)建議，并將 PM 最好的方法編制成文。第 4 級(jí)，合同執(zhí)行終結(jié)，管理執(zhí)行終結(jié)，工程文件編制并綜合集成。第 5 級(jí)，項(xiàng)目終結(jié)過程得到優(yōu)化，PM 過程得以持續(xù)改進(jìn)。

　　3 結(jié)束語

　?。≒M）2 模型也可用到其他行業(yè)或以項(xiàng)目為驅(qū)動(dòng)的組織，收集并分享有關(guān)信息，對 PM 進(jìn)行深化理解和掌控，持續(xù)改進(jìn)組織使用 PM 的方法和實(shí)踐，使所有的 PM 組織都受益。對于那些想努力改進(jìn)整體PM 實(shí)踐、提高生產(chǎn)效率和利潤率的經(jīng)理來說，（PM）2 模型的信息非常有用。

　　參考文獻(xiàn)：

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