2015監(jiān)理理論與法規(guī)復(fù)習資料：建設(shè)工程風險識別的方法

　　建設(shè)工程風險識別的方法

　　建設(shè)工程風險識別的方法有：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法。

　　（一）專家調(diào)查法

　　這種方法又有兩種方式：召集有關(guān)專家開會、采用問卷式調(diào)查。

　　（二）財務(wù)報表法

　　通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報表及有關(guān)補充資料，可以識別企業(yè)當前的所有資產(chǎn)、責任及人身損失風險。將這些報表與財務(wù)預(yù)測、預(yù)算結(jié)合起來，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設(shè)工程未來的風險。

　　由于工程財務(wù)報表與企業(yè)財務(wù)報表不盡相同，因而需要結(jié)合工程財務(wù)報表的特點來識別建設(shè)工程風險。

　　（三）流程圖法

　　流程圖法是將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。這種方法實際上是將時間維與因素維相結(jié)合。由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結(jié)果較粗。

　　由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結(jié)果較粗。

　　（四）初始清單法

　　建立建設(shè)工程的初始風險清單有兩種途徑：

　　1.常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會（或協(xié)會）公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎(chǔ)，風險管理人員再結(jié)合本企業(yè)或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。對風險識別的作用不大。

　　2.通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設(shè)工程初始風險清單的有效途徑。對于大型、復(fù)雜的建設(shè)工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設(shè)工程主要的、常見的風險。從初始風險清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風險因素是不夠的，還應(yīng)進一步將各風險因素分解到風險事件。

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結(jié)論。在初始風險清單建立后，還需要結(jié)合特定建設(shè)工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或針對具體建設(shè)工程的特點進行風險調(diào)查。

　　建設(shè)工程初始風險清單見教材P97.

　?。ㄎ澹┙?jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建建設(shè)工程的風險。不同的風險管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。在工程建設(shè)領(lǐng)域，可能有工程風險經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的風險管理主體包括咨詢公司（含設(shè)計公司）、承包商以及長期有工程項目的業(yè)主（如房地產(chǎn)開發(fā)商）。各自的初始風險清單一般多少有些差異，但是風險本身是客觀事實，有客觀的規(guī)律性，當經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料足夠多時，這種差異性就會大大減少。

　　風險識別只是對建設(shè)工程風險的初步認識，還是一種定性分析，因此這種基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的初始風險清單可以滿足對建設(shè)工程風險識別的需要。

　　（六）風險調(diào)查法

　　既是一項重要的工作，也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

　　風險調(diào)查應(yīng)當從分析具體建設(shè)工程的特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險（如初始風險清單所列出的風險）進行鑒別和確定，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　通常，風險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點以及相應(yīng)的潛在風險。

　　風險調(diào)查并不是一次性的。風險調(diào)查應(yīng)該不斷進行；隨著實施的進展，風險調(diào)查的內(nèi)容亦相應(yīng)減少，風險調(diào)查的重點有可能不同。

　　對于建設(shè)工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。

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