工程項(xiàng)目管理的BOT模式(一)

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    BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，通常直譯為“建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓”，是20世紀(jì)80年代在國外興起的一種將政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目依靠私人融資、建造的項(xiàng)目管理模式。BOT模式的基本內(nèi)涵是指針對一個(gè)工程項(xiàng)目，政府或者項(xiàng)目所屬機(jī)構(gòu)和一個(gè)投資企業(yè)(項(xiàng)目公司)簽訂協(xié)議，授予該項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，由項(xiàng)目公司籌集資金，完成項(xiàng)目的建設(shè)。之后，項(xiàng)目公司在政府授予的特許經(jīng)營期內(nèi)經(jīng)營和管理該項(xiàng)目，并通過提供產(chǎn)品、收取服務(wù)費(fèi)來回報(bào)投資、償還貸款并獲得合理的利潤。特許經(jīng)營期滿后，該項(xiàng)目無償移交給政府。有時(shí)，BOT模式被稱為“暫時(shí)私有化過程”(Tempo-rary Privatization)。
     一、BOT模式的誕生和發(fā)展
     近些年來，BOT這種投資與建設(shè)方式被一些發(fā)展中國家用來進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并取得了一定的成功，引起了世界范圍廣泛的青睞。事實(shí)上，BOT并非一種新生事物，它出現(xiàn)至今已有300多年的歷史。
     17世紀(jì)英國的領(lǐng)港公會(huì)負(fù)責(zé)管理海上事務(wù)，包括建設(shè)和經(jīng)營燈塔，并擁有建造燈塔和向船只收費(fèi)的特權(quán)。但是據(jù)羅納德·科斯的調(diào)查，從1610年到1675年的65年當(dāng)中，領(lǐng)港公會(huì)一座燈塔也未建成。而同期私人建成的燈塔至少有10座。這種私人建造燈塔的投資方式與現(xiàn)在所謂BOT如出一轍：私人首先向政府提出準(zhǔn)許建造和經(jīng)營燈塔的申請，申請中必須包括許多船主的簽名以證明將要建造的燈塔對他們有利并且表示愿意支付過路費(fèi)；在申請獲得政府的批準(zhǔn)以后，私人向政府租用建造燈塔必須占用的土地，在特許期內(nèi)管理燈塔并向過往船只收取過路費(fèi)；特權(quán)期滿以后由政府將燈塔收回并交給領(lǐng)港公會(huì)管理和繼續(xù)收費(fèi)。
     同許多新生事物具有共同的命運(yùn)，BOT模式在其誕生以后經(jīng)歷了一段默默無聞的時(shí)期，而這段默默無聞的時(shí)期對BOT來講是如此之長以至于人們幾乎忘記了它的早期表現(xiàn)。直到本世紀(jì)80年代，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而將BOT模式捧到經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上時(shí)，許多人將它當(dāng)成了新生事物。
     二、BOT模式的特點(diǎn)
     當(dāng)代資本主義國家在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上引入了強(qiáng)有力的國家干預(yù)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上也肯定了“看得見的手”的作用，市場經(jīng)濟(jì)逐漸演變成市場和計(jì)劃相結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)。BOT模式恰恰具有這種市場機(jī)制和政府干預(yù)相結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)的特色。
     一方面，BOT能夠保持市場機(jī)制發(fā)揮作用。BOT項(xiàng)目的大部分經(jīng)濟(jì)行為都在市場上進(jìn)行，政府以招標(biāo)方式確定項(xiàng)目公司的做法本身也包含了競爭機(jī)制。作為可靠的市場主體的私人機(jī)構(gòu)是BOT模式的行為主體，在特許期內(nèi)對所建工程項(xiàng)目具有完備的產(chǎn)權(quán)。這樣，承擔(dān)BOT項(xiàng)目的私人機(jī)構(gòu)在BOT項(xiàng)目的實(shí)施過程中的行為完全符合經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。
     另一方面，BOT為政府干預(yù)提供了有效的途徑，這就是和私人機(jī)構(gòu)達(dá)成的有關(guān)BOT的協(xié)議。盡管BOT協(xié)議的執(zhí)行全部由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，但政府自始至終都擁有對該項(xiàng)目的控制權(quán)。在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力，項(xiàng)目經(jīng)營中價(jià)格的制訂也受到政府的約束，政府還可以通過通用的BOT法來約束BOT項(xiàng)目公司的行為。
     三、BOT模式的優(yōu)勢
     利用BOT模式建設(shè)的項(xiàng)目通常都有如下特點(diǎn)：規(guī)模大，資金需求量大，技術(shù)水平要求高，工期長，特許經(jīng)營期限長等。這些特點(diǎn)決定了項(xiàng)目工程建設(shè)的難度，單靠政府和項(xiàng)目所屬機(jī)構(gòu)的實(shí)力，往往難以勝任，而采用BOT模式則可以有效解決這些問題。BOT模式存在以下優(yōu)勢：
     1.有利于解決建設(shè)資金不足問題。通過采取民間籌資、建設(shè)、經(jīng)營的方式，吸引各種資金參與到項(xiàng)目建設(shè)中來，在一定程度上能緩解基礎(chǔ)建設(shè)不足與建設(shè)資金短缺的矛盾。
     2.有利于分散投資風(fēng)險(xiǎn)。由建設(shè)單位獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換為投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者、貸款者及相關(guān)當(dāng)事人共同承擔(dān)，其中投資者承擔(dān)了大部分風(fēng)險(xiǎn)。
     3.投資回報(bào)率和回報(bào)方式明確，有利于減少建設(shè)單位和承包單位間的糾紛。
     4.有利于提高項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和效率。項(xiàng)目建設(shè)完畢投入使用后，由承包商根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，在一定期限內(nèi)經(jīng)營和管理項(xiàng)目并取得利潤，以獲取投資回報(bào)。項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的好壞和建設(shè)效率的高低，直接關(guān)系到承包商利潤的實(shí)現(xiàn)程度。因此，在工程建設(shè)過程中，承包商會(huì)重視建設(shè)的質(zhì)量和效率。