中國水市場的運(yùn)作模型研究

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水資源作為自然資源的一種，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本要素之一。中國人均水資源量僅為世界人均水平的1／4，局部地區(qū)人均水資源量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界人均水平，水資源很可能成為21世紀(jì)中國最為稀缺的自然資源之一。同其它自然資源一樣，水資源的稀缺性制約已成為人類可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注點(diǎn)。資源無價(jià)或低價(jià)使得水資源被掠奪性的開發(fā)，浪費(fèi)嚴(yán)重，利用率低，這加劇了水資源的稀缺。如何通過水權(quán)的界定，建立可交易水權(quán)的水市場來促進(jìn)水資源優(yōu)化配置，以保證水資源得到合理的開發(fā)利用，正成為理論界的研究熱點(diǎn)。

　　1、中國水資源日益加重的稀缺性呼喚水市場

　　水資源的稀缺由其本身的客觀條件所決定，同時(shí)還受一個(gè)國家或地區(qū)的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和歷史發(fā)展?fàn)顩r等多種因素影響。

　　a.人口因素影響水資源的供給，造成了水資源的歷史性稀缺。由于歷史的原因，中國人口眾多，12億人口對水資源的需求表現(xiàn)在基本的生活需求用水和非基本需求的多樣化用水兩個(gè)方面，這對水資源并不豐富的中國來說壓力是十分巨大的。中國的河川徑流量居世界第6位，人均占有河川徑流量僅為世界平均水平的1／4，居世界第88位；耕地面積大，畝均占有河川徑流量約為世界平均水平的76％。因此，無論從耕地，還是從人口計(jì)算，中國都是一個(gè)水資源相對貧乏的國家。

　　b.中國水資源時(shí)空分布不均，造成了水資源的客觀性稀缺。遼河、海灤河、黃河、淮河四大流域，土地面積占全國的18.7％，耕地面積占全國的45.2％，人口占全國的38.4％，但水資源卻只有2702億m³，相當(dāng)于南方四大區(qū)域（長江流域及以南、珠江流域、浙閩臺(tái)諸河和西南諸河）水資源量的12％，人均、畝均水資源量低下，分別只是全國平均值的16％和14％。

　　中國降水量和徑流量的年際間和年內(nèi)分布懸殊大，不僅給水資源的開發(fā)利用帶來困難，而且頻繁的水、旱災(zāi)害對工農(nóng)業(yè)的危害極為嚴(yán)重。僅農(nóng)業(yè)每年缺水量約為33化m³，受旱面積達(dá)133～1900億㎡／a，每年因得不到充分灌溉使糧食減產(chǎn)約50億kg.現(xiàn)在還有5000萬農(nóng)村人口和3000萬頭牲畜飲水困難。

　　c.水資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和利用率低下，造成了水資源的制度性稀缺。以黃河為例，多數(shù)灌區(qū)工程老化失修，灌溉方式簡單落后，不少地區(qū)還是大水漫灌，管理粗放，水資源的利用效率只有0.3～0.5

　　d.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市化的進(jìn)程，造成了水資源的發(fā)展性稀缺。城市缺水也日趨嚴(yán)重，全國58％的城市缺水，達(dá)58億 m³／a，且主要集中在華北、沿海地區(qū)名會(huì)及工業(yè)城市。地下水嚴(yán)重超采，導(dǎo)致地下水位大幅度持續(xù)下降。

　　e.環(huán)境污染和生態(tài)平衡的破壞，加劇了水資源的稀缺性。水資源污染也隨工農(nóng)業(yè)的發(fā)展而日趨嚴(yán)重，水質(zhì)日益惡化。全國每年排放廢污水量約達(dá)363億t，80％的污水未經(jīng)處理直接排入江河湖泊，嚴(yán)重影響生態(tài)環(huán)境。全國90％以上城市的水環(huán)境惡化，城市河流湖泊幾乎成了排污道，且水污染由城市向鄉(xiāng)鎮(zhèn)蔓延，情景令人擔(dān)憂。同時(shí)，中國長江、黃河等源頭的森林植被遭到嚴(yán)重破壞，水土流失嚴(yán)重。

　　水資源的稀缺性及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可缺性，迫切需要我們?nèi)パ芯空?、?jīng)濟(jì)和技術(shù)的方法來解決水資源的優(yōu)化配置問題，提高水資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用。緩解水資源的稀缺性有兩條途徑：①為缺水地區(qū)開源，即將相對豐水地區(qū)的水調(diào)向缺水的地區(qū)，這需要巨大的工程投資，如果仍然完全依賴于政府，可能是低效的，需要引進(jìn)高效的市場運(yùn)作機(jī)制；②節(jié)流，即節(jié)約用水、合理用水，促進(jìn)水資源配置模式從粗放型向集約型過渡，促進(jìn)水資源從低效益的用途向高效益的用途轉(zhuǎn)移，這同樣需要市場的自我調(diào)節(jié)，僅靠政策指令是很難實(shí)現(xiàn)的?？梢?，解決水資源的稀缺性問題，最迫切的是盡快建立水資源的有償使用機(jī)制，培育和發(fā)展水市場。

　　2、創(chuàng)建中國水市場的基礎(chǔ)

　　2.1 水市場的存在前提

　　水市場存在有兩個(gè)前提：一是水需求的存在；二是水供給的可能。第一個(gè)前提是顯然的，這可從中國水資源日益加重的稀缺性得到驗(yàn)證。第二個(gè)前提也是存在的，我們可以從以下幾個(gè)方面得到驗(yàn)證：①粗放型的經(jīng)濟(jì)模式造成水資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和利用率低下。如灌區(qū)工程老化失修，灌溉方式簡單落后，不少地區(qū)還是大水漫灌，節(jié)約用水可以提供潛在的水供給；②我國水資源時(shí)空分布不均，北方缺水而南方水資源相對豐富，這為南水北調(diào)提供了可能；③利益的驅(qū)動(dòng)使效益低下的用水戶有潛在的水供給；④政策的引導(dǎo)，使不符合水資源可持續(xù)利用的用水戶有潛在的水供給。

　　2.2 水市場的運(yùn)作前提

　　水市場運(yùn)作前提是水資源的所有權(quán)和使用權(quán)的界定，即水權(quán)界定。市場經(jīng)濟(jì)中的交換，表面上看是物品的物質(zhì)上的轉(zhuǎn)移和移動(dòng)，但其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的交易，明確的產(chǎn)權(quán)是交易的先決條件。要進(jìn)行交易，首先必須建立一套產(chǎn)權(quán)體系。同樣，水市場上水資源的交易實(shí)質(zhì)是水權(quán)的交易。要建立和發(fā)展水市場，首先要明晰水權(quán)，規(guī)定人們在什么情況下可以得到水資源，如何使用水資源，如何處理與其他用水者的關(guān)系。我國水法規(guī)定，水的所有權(quán)屬于國家，在建立水資源財(cái)產(chǎn)共有的前提下，水權(quán)主要是指依法對于地表水、地下水所取得的使用權(quán)，以及相關(guān)的轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)。水權(quán)的公平合理分配是水市場運(yùn)作的關(guān)鍵。

　　在進(jìn)行水權(quán)分配時(shí)應(yīng)遵循以下原則：①人的基本生活用水首先要得到保障；②水源地優(yōu)先原則；③糧食安全優(yōu)先原則；④用水效益優(yōu)先原則；⑤投資能力優(yōu)先原則；⑥用水現(xiàn)狀優(yōu)先的原則。具體操作時(shí)，首先確定或建立能充分代表地區(qū)和用戶用水利益的組織，稱為一級(jí)用水戶。其次，根據(jù)以上六個(gè)原則確定各一級(jí)用水戶的需水權(quán)大小，如按“21世紀(jì)議程”要求每人每天40L的基本生活用水，確定該一級(jí)用水戶的一年人的基本生活用水的水權(quán)需求量。按國家農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃確定該一級(jí)用水戶的糧食安全的水權(quán)需求量等。第三步，由水資源總量和考慮防洪、沖沙、生態(tài)保護(hù)等的用水，確定可供分配的總水權(quán)的大小。第四步，由于可供分配的總水權(quán)遠(yuǎn)小于各一級(jí)用水戶需水權(quán)的總和，只能按他們需水權(quán)大小比例來確定各一級(jí)用水戶實(shí)際分得水權(quán)的大小。

　　2.3 為水市場服務(wù)的公共物品

　　國家作為水資源的所有者，通過所有權(quán)和使用權(quán)的分離，以及使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，獲得的資金可用于公共物品的投資建設(shè)。如將長江、黃河等大江大河的源頭作為國家的公共物品，由國家投資植樹造林、進(jìn)行生態(tài)環(huán)境建設(shè)，以提供全國的生態(tài)安全。又如，水文資料作為治理江河、合理利用水資源的基礎(chǔ)性資料，也是一種公共物品，應(yīng)由國家財(cái)政投資、公共機(jī)構(gòu)采集并廣泛披露，社會(huì)無償使用。它是政府合理分配水權(quán)的前提和監(jiān)督水市場運(yùn)作的手段。

　　3、我國水市場的框架模型

　　水資源的短缺呼喚水市場，潛在的水供給為水市場存在提供了可能，水權(quán)的明晰則為水市場的運(yùn)作提供了基礎(chǔ)，那么就需要研究構(gòu)架一個(gè)運(yùn)作有效的水市場。

　　根據(jù)水資源的分布，中國水市場可以分兩類三個(gè)遞級(jí)層次來構(gòu)架：第一類為流域內(nèi)的水市場；第二類為跨流域的水市場。流域內(nèi)的水市場又可分為以下三個(gè)遞級(jí)層次：

　　a.流域內(nèi)第一個(gè)層次的水市場稱為一級(jí)市場，它是流域內(nèi)的一級(jí)用水戶間的水權(quán)交易市場，實(shí)現(xiàn)本流域內(nèi)的水資源的優(yōu)化配置。如經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)且缺水的用水戶甲以一定的經(jīng)濟(jì)損失和有節(jié)水潛力的用水戶乙提供的水供給相交換，用水戶甲的水短缺和支付水費(fèi)都會(huì)促使其提高節(jié)水水平，從而總受益增加；而用水戶己收取用水戶甲的水費(fèi)，以此對節(jié)水灌溉進(jìn)行投資，雖然水量減少而產(chǎn)出卻可以繼續(xù)增加，其總受益也增加。具體交易可采用申報(bào)期貨制：由水權(quán)出讓者發(fā)布可轉(zhuǎn)讓數(shù)量信息，由水權(quán)購買者申報(bào)需要量，由水權(quán)的供需情況來定價(jià)，由代表政府行使管理職能的流域管理局組織交易和監(jiān)督實(shí)施。

　　b.流域內(nèi)第二個(gè)層次的水市場稱為二級(jí)市場，它是流域內(nèi)的一級(jí)用水戶與其地域或水系范圍內(nèi)的水廠、農(nóng)業(yè)灌溉公司間以及各水廠、農(nóng)業(yè)灌溉公司間的商品水買賣市場，實(shí)現(xiàn)本地區(qū)或水系范圍內(nèi)的水資源的優(yōu)化配置。在保證人的基本生活用水、糧食安全生產(chǎn)用水的前提下，其它社會(huì)經(jīng)濟(jì)多樣化用水實(shí)行自由竟?fàn)?，市場調(diào)節(jié)。

　　c.流域內(nèi)第三個(gè)層次的水市場稱為三級(jí)市場，它是地域或水系范圍內(nèi)的水廠與城市居民、工業(yè)用水單位間，以及農(nóng)業(yè)灌溉公司與農(nóng)民用水者間的商品水買賣市場，實(shí)現(xiàn)一個(gè)城市或一個(gè)灌區(qū)范圍內(nèi)的水資源的優(yōu)化配置。

　　第二類為跨流域的水市場，由水供給的提供地區(qū)（一級(jí)用水戶）和各跨流域的需水地（一級(jí)用水戶），以及國家共同出資組成調(diào)水股份有限公司，負(fù)責(zé)調(diào)水工程的建設(shè)與運(yùn)營。例如我國南水北調(diào)工程方案，是以水資源的優(yōu)化配置和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為基礎(chǔ)，通過水市場來運(yùn)作的。各需水地（一級(jí)用水戶）按其需要水量的多少確定相應(yīng)的股權(quán)，按股權(quán)的大小確定投資的多少和將來可用水的多少。同時(shí)可根據(jù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和具體情況的變化來進(jìn)行水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和買賣。

　　4、水權(quán)定價(jià)的動(dòng)態(tài)分析

　　4.1 合理確定水的價(jià)格的必要性

　　經(jīng)濟(jì)增長若以資源過度耗損為代價(jià)，就反映出各產(chǎn)業(yè)或各企業(yè)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于含有其應(yīng)付出資源代價(jià)的成本即社會(huì)成本。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，把某個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的行為使他人受益（稱為正外部效應(yīng)）或受損（稱為負(fù)外部效應(yīng)），即不會(huì)因之得到補(bǔ)償或付出代價(jià)稱為經(jīng)濟(jì)外部性。

　　自然資源無價(jià)或長期低價(jià)，特別是公共資源的使用缺乏排它性權(quán)利界定，很容易產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)，即會(huì)產(chǎn)生過度耗損。例如引黃入晉工程，從黃河調(diào)水的生產(chǎn)成本遠(yuǎn)高于在太原當(dāng)?shù)亻_采地下水的生產(chǎn)成本。如果只計(jì)算工程水價(jià)，地下水的水價(jià)低于調(diào)水的水價(jià)，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，追求利潤最大化的生產(chǎn)者和追求效用最大化的消費(fèi)者必然選擇用地下水，其結(jié)果是繼續(xù)大量開采地下水，不用調(diào)水的水。扭曲的價(jià)格導(dǎo)致資源配置的扭曲。當(dāng)考慮資源水價(jià)后，其結(jié)果就不一樣了。由于超量開采地下水會(huì)造成嚴(yán)重的環(huán)境和生態(tài)問題，調(diào)水有助于緩解開采地下水對環(huán)境和生態(tài)的破壞，開采地下水的資源水價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于調(diào)水的資源水價(jià)。考慮資源水價(jià)后，調(diào)水的價(jià)格低于開采地下水的價(jià)格，就能引導(dǎo)人們使用調(diào)來的水，少開采地下水，引導(dǎo)水資源的優(yōu)化配置。所以要想建立真正的水市場運(yùn)行機(jī)制，緩解水資源的稀缺程度，引導(dǎo)水資源的優(yōu)化配置，除了對水資源使用權(quán)進(jìn)行界定外，還必須合理地確定水的價(jià)格。

　　4.2 商品水的價(jià)格組成

　　商品水的價(jià)格由三個(gè)部分組成：①資源水價(jià)或叫水權(quán)費(fèi)，用水者為取得水權(quán)而付出的水資源的機(jī)會(huì)成本；②生產(chǎn)成本和產(chǎn)權(quán)收益，即工程水價(jià)；③環(huán)境水價(jià)，即水污染處理費(fèi)，但不應(yīng)包括超標(biāo)排放的污水。在水價(jià)的各個(gè)組成部分中，工程水價(jià)相對固定，它只隨工程投資的大小和運(yùn)行成本的高低而變化；環(huán)境水價(jià)比較穩(wěn)定；資源水價(jià)則是水價(jià)組成中最重要也是最活躍的部分。

　　4.3 商品水價(jià)的動(dòng)態(tài)性

　　資源水價(jià)的確定，是在滿足人類生存的基本用水前提下，以有利于水資源的優(yōu)化配置和可持續(xù)利用為基本出發(fā)點(diǎn)，綜合考慮需水、供水和水資源總量三方面的因素，不斷地調(diào)整和變動(dòng)。

　　我們可以從資源水費(fèi)的用途和市場交易的特性來分析資源水價(jià)的動(dòng)態(tài)性。資源水費(fèi)的用途主要是為保證水市場正常運(yùn)作的社會(huì)公共物品建設(shè)，如河流源頭的生態(tài)保護(hù)、水市場的水文基礎(chǔ)資料、水市場的交易監(jiān)督等。通過市場調(diào)查可統(tǒng)計(jì)分析出這部分公共物品的建設(shè)費(fèi)，這是需要通過資源水費(fèi)來補(bǔ)償?shù)?。而水資源的不同用途其資源水費(fèi)單價(jià)是不一樣的，生態(tài)用水和人的基本生活用水單價(jià)最低，其次是糧食安全用水，單價(jià)最高的應(yīng)是不符合水資源可持續(xù)利用的產(chǎn)業(yè)。

　　5、結(jié)論

　　a.水資源的稀缺性及其對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可缺性，迫切需要通過建立水市場來代化配置水資源，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用。

　　b.水市場的建立需要明晰水權(quán)，合理地進(jìn)行商品水定價(jià)。

　　c.需要考慮水市場的特性，構(gòu)架合理的、方便運(yùn)作的水市場模型。

　　d.水資源的多重特性決定了水市場是一個(gè)“準(zhǔn)市場”。如水資源交換受時(shí)空等條件的限制；多種水功能中只有能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益的部分（比如供水、水利發(fā)電）等，才能進(jìn)入市場；資源水價(jià)不可能完全由市場競爭來決定；水資源的開發(fā)利用和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連，不同地區(qū)、不同用戶之間的差別很大，難于完全進(jìn)行公平自由競爭。

　　e.中國的水市場是一個(gè)兼顧上下游防洪、發(fā)電、航運(yùn)、生態(tài)等用水需求，兼顧各地區(qū)的基本用水需求的水市場。這樣的一個(gè)水市場的健康發(fā)展和發(fā)揮作用需要政府統(tǒng)一管理和宏觀調(diào)控。