總監(jiān)負(fù)責(zé)制與小浪底工程監(jiān)理實(shí)踐

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摘要：眾所周知，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立與完善，工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、招標(biāo)承包制、建設(shè)監(jiān)理制三項(xiàng)制度改革已在全國普遍展開。從1982年魯布革工程開始，水利水電工程率先進(jìn)行了項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)、招標(biāo)承包、建設(shè)監(jiān)理三項(xiàng)制度改革的嘗試。繼而，水口、二灘、小浪底工程逐步推開，近二十年艱辛的磨練，建設(shè)監(jiān)理制已逐步為大家所認(rèn)識和認(rèn)同。從而，使我國工程建設(shè)項(xiàng)目管理體制從傳統(tǒng)、落后的自建、自營方式開始向社會化、專業(yè)化、現(xiàn)代化管理模式轉(zhuǎn)變。

　　關(guān)鍵詞：總監(jiān)、負(fù)責(zé)制、小浪底、工程監(jiān)理

　　作為黃河上最大的水利樞紐工程，小浪底工程的規(guī)模，目前僅次于長江三峽工程，具有防洪、減淤、防凌、灌溉、供水、發(fā)電六大綜合功能。就工程的復(fù)雜性和技術(shù)難度而言，均堪稱世界一流，被譽(yù)為跨世紀(jì)的、最復(fù)雜、最具挑戰(zhàn)性的工程之一。通過國際招標(biāo)，大壩、泄洪、地下發(fā)電廠房三個(gè)土建標(biāo)分別由意大利、德國、法國承包商與中國水電十四局、七局、十一局、六局組成的聯(lián)營體承建，機(jī)電安裝通過招標(biāo)，由中國水電十四局、四局、三局組成的FFT聯(lián)營體承擔(dān)。

　　一、總監(jiān)負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵

　　作為一名總監(jiān)理工程師，是工程建設(shè)監(jiān)理的總指揮，無疑起著舉足輕重的作用。小浪底工程的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，使我們進(jìn)一步明確了總監(jiān)要做到以下幾點(diǎn)：

　　（1）協(xié)助業(yè)主搞好招標(biāo)工作與合同管理，力爭早日介入招標(biāo)工作以利于合同管理；

　?。?）編好合同文件，熟知會同規(guī)定，恪守合同準(zhǔn)則；

　?。?）強(qiáng)化合同意識，用正確的指導(dǎo)思想管理合同；

　?。?）確定工程項(xiàng)目組織和監(jiān)理組織系統(tǒng)，制定監(jiān)理工作方針和基本工作流程；

　　（5）確定監(jiān)理各部門負(fù)責(zé)人員，并決定其任務(wù)和分工，建立完善的崗位責(zé)任制；

　?。?）必須在現(xiàn)場對承包商進(jìn)行監(jiān)督管理并設(shè)置長期、穩(wěn)定的現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)；

　?。?）主持制定工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃，并全面組織實(shí)施；

　?。?）及時(shí)對工程實(shí)施的有關(guān)工作做出決策。如計(jì)劃審批、工程變更、事故處理、合同爭議、工程索賠、實(shí)施方案、意外風(fēng)險(xiǎn)等；在處理合同問題時(shí)，尤其要及時(shí)協(xié)調(diào)，快速決策；

　　（9）審核并簽署開工令、停工令、復(fù)工令、支付證書、竣工資料、監(jiān)理文件和報(bào)告等；

　?。?0）定期、不定期向本公司報(bào)告監(jiān)理情況；

　?。?1）以公司在工程項(xiàng)目的代表身份，與業(yè)主、承包單位、政府監(jiān)督部門有關(guān)單位溝通，按規(guī)定時(shí)間向業(yè)主提交工程監(jiān)理報(bào)告。

　　二、建設(shè)監(jiān)理制“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”的具體實(shí)踐

　　小浪底工程自1991年前期工程開工伊始，小浪底工程咨詢有限公司便受項(xiàng)目業(yè)主——水利部小浪底建設(shè)管理局委托，承擔(dān)了全面監(jiān)理工作。依據(jù)FIDIC條款，在工程建設(shè)監(jiān)理“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”全方位與國際接軌方面作了有益的探索和嘗試。為實(shí)現(xiàn)“建設(shè)一流工程，培養(yǎng)一流人才，總結(jié)一流經(jīng)驗(yàn)”作了不懈的努力。

　　根據(jù)工程分標(biāo)，小浪底咨詢公司按FIDIC條款相應(yīng)組建了四個(gè)工程師代表部。任命了代表和副代表（相當(dāng)于項(xiàng)目總監(jiān)理工程師），建立了一系列崗位職責(zé)與制度，對大壩、泄洪、地下發(fā)電設(shè)施、機(jī)電安裝四個(gè)標(biāo)段的工程進(jìn)度、質(zhì)量、投資依據(jù)合同條款和技術(shù)規(guī)范，進(jìn)行嚴(yán)格控制和管理。各標(biāo)代表（總監(jiān)理工程師）主持制訂各標(biāo)段的“監(jiān)理規(guī)劃”并審核批準(zhǔn)備專業(yè)工程師制訂的“監(jiān)理實(shí)施細(xì)則”，按FIDIC條款要求，有條不紊開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。現(xiàn)場工程師日夜三班全過程、全天候旁站監(jiān)理，巡回檢查，材料及半成品的檢驗(yàn)，基礎(chǔ)處理，土工試驗(yàn)，聯(lián)合測量，模板、鋼筋檢查，倉面驗(yàn)收，混凝土澆筑，開挖支護(hù)，錨索、灌漿，填筑等等。每一道工序，每一個(gè)環(huán)節(jié)都層層把關(guān)，嚴(yán)格驗(yàn)收，把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，工程進(jìn)度、價(jià)款支付都得到有效控制。同時(shí)，還設(shè)置了相應(yīng)專業(yè)部門對技術(shù)、合同、測量、原觀、試驗(yàn)等進(jìn)行專業(yè)管理，成立了前方總值班室，對現(xiàn)場施工各標(biāo)之間，與業(yè)主有關(guān)部門水、電、路等進(jìn)行總體協(xié)調(diào)，密切掌握施工動態(tài)，通過各種現(xiàn)場協(xié)調(diào)會議（由于在前方總值班室白色房子召開，外國承包商戲稱為“白宮會議”）及時(shí)解決了一系列施工中遇到的干擾、困難等難題。通過“前方值班簡報(bào)”每日反饋給項(xiàng)目業(yè)主、咨詢公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)各代表部及職能部門。

　　按照以上監(jiān)理機(jī)制，除作好“進(jìn)度、質(zhì)量”控制外，在投資控制中，監(jiān)理工程師嚴(yán)格按合同中工程量清單、批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更、工程師現(xiàn)場指令、價(jià)差的月調(diào)整、各種法律、法規(guī)影響等，以標(biāo)準(zhǔn)表格開出支付證書，經(jīng)合同部審核，總監(jiān)簽字。在信息管理方面，工程師更是按FIDIC條款要求進(jìn)行管理，一切與工程有關(guān)的活動均以書面形式進(jìn)行記錄，其中包括承包商和工程師之間的大量往來信函，現(xiàn)場監(jiān)理值班記錄，施工進(jìn)度周報(bào)，支付憑證，各種會議記錄，備忘錄，單元工程、分部工程質(zhì)量評定記錄、現(xiàn)場地質(zhì)素描及其他信息簡報(bào)等一律整理在案，通過電子媒體加以保存，為竣工資料整理奠定良好基礎(chǔ)。在組織協(xié)調(diào)上，除上述前方總值班室協(xié)調(diào)外，各工程師代表部內(nèi)部例會及現(xiàn)場協(xié)調(diào)，及時(shí)處理各種矛盾、糾紛等使工程得以順利進(jìn)展。

　　正因?yàn)槿绱?，在?xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位即小浪底咨詢公司共同努力下，小浪底工程克服種種困難，于1997年10月28日按期截流，把外國承包商拖后11個(gè)月的工期一點(diǎn)點(diǎn)趕了回來。1999年10月下閘蓄水，1999年底首臺機(jī)組具備發(fā)電條件，2000年實(shí)現(xiàn)兩臺機(jī)組發(fā)電，取得一系列階段性勝利。截流驗(yàn)收，經(jīng)國家計(jì)委組織檢查，工程質(zhì)量總體優(yōu)良；三個(gè)土建標(biāo)工期分別較原合同提前5～13個(gè)月。2000年春，在黃河下游即將發(fā)生斷流的關(guān)鍵時(shí)刻，小浪底水庫下泄7億m3水，犧牲了發(fā)電效益，保證了下游供水，顯示了巨大的社會效益，得到中央領(lǐng)導(dǎo)的首肯，受到水利部的表彰獎勵。小浪底工程已開始發(fā)揮巨大的防洪、防凌、減淤、供水、發(fā)電的綜合效益。工程總投資控制在概算以內(nèi)，咨詢公司的有效工作，得到世行特咨團(tuán)、國內(nèi)有關(guān)專家及項(xiàng)目業(yè)主——小浪底建管局的好評。

　　當(dāng)然，前期工程三年工期兩年完成，也是由于實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制取得的卓越成效。

　　三、“公正第三方”的生動體現(xiàn)

　　索賠是合同雙方當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯(cuò)，而在屬于對方責(zé)任而造成損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償或賠償?shù)臋?quán)利要求。合同履行過程中甲乙雙方都可能為維護(hù)自己的利益而向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。這是合同雙方的正當(dāng)權(quán)利，也是很正常的。在處理合同索賠方面，工程師雖受聘于項(xiàng)目業(yè)主，但又是公正的第三方。遵照“廉潔、公正、客觀”的原則，以合同為依據(jù)，以監(jiān)理過程中積累的各種簽認(rèn)和原始記錄作為客觀證據(jù)，不偏袒任何一方，妥善地解決了一標(biāo)、三標(biāo)的合同爭議索賠問題，二標(biāo)的索賠爭議通過DRB（爭議評審團(tuán)）協(xié)調(diào)業(yè)主與承包商之間爭議，經(jīng)過數(shù)十次的談判，終于達(dá)成協(xié)議。在履行合同方面，工程師既維護(hù)了業(yè)主的合法利益，也兼顧了承包商的合理要求，因而，業(yè)主和承包商都比較滿意。

　　四、ISO9000標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)理、咨詢服務(wù)的融合

　　基于監(jiān)理、咨詢是服務(wù)的理念，面臨我國即將加入WTO，全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，如何把握機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，成為小浪底工程咨詢有限公司面前的新課題。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)是國際通用標(biāo)準(zhǔn)，為進(jìn)一步提高公司服務(wù)質(zhì)量和管理水平，增強(qiáng)競爭能力，咨詢公司于1999年開展并通過了ISO9002質(zhì)量體系認(rèn)證，取得尤卡斯國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書，2000年通過了第一次監(jiān)督審核。在編制《質(zhì)量手冊》、《控制程序》、《作業(yè)指導(dǎo)書》中，進(jìn)一步明確職責(zé)、權(quán)限，確定了公司的“質(zhì)量方針”與“質(zhì)量目標(biāo)”，ISO900標(biāo)準(zhǔn)包含的管理職責(zé)、質(zhì)量體系、合同評審、設(shè)計(jì)控制、文件和資料控制、分承包方控制、業(yè)主提供資料、產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性、過程控制、服務(wù)質(zhì)量評定、測量、試驗(yàn)和觀測設(shè)備控制、不合格品控制、糾正和預(yù)防措施、監(jiān)理、咨詢成果交付、質(zhì)量記錄控制、內(nèi)部質(zhì)量審核、培訓(xùn)、服務(wù)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)等20個(gè)要素覆蓋了我公司監(jiān)理、咨詢、技術(shù)服務(wù)的方方面面，使我們的各項(xiàng)工作都有章可循，有案可稽，對規(guī)范管理大有裨益。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，使我們管理水平再上新臺階。為參與監(jiān)理、咨詢市場競爭，增加了一個(gè)通行證。兩年來，我公司ISO9002質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運(yùn)行實(shí)踐證明，ISO9000標(biāo)準(zhǔn)已融合于我們的監(jiān)理、咨詢服務(wù)工作中，在廣西百色工程、河南焦作防洪工程以及新近中標(biāo)的東北嫩江尼爾基工程、西北黃河上游公伯峽工程，在忠—武輸氣管道工程的招投標(biāo)咨詢、河北張河灣抽水蓄能電站工程咨詢、山西萬家寨引黃工程咨詢等方面也取得驕人的成績。

　　五、關(guān)于監(jiān)理工程師招投標(biāo)階段介入的想法

　　結(jié)合合同管理實(shí)踐，監(jiān)理工程師應(yīng)在工程招投標(biāo)階段介入，這對今后合同的管理大有好處，小浪底工程實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。正因?yàn)楸O(jiān)理工程師參與編制招標(biāo)文件，就更能深刻領(lǐng)會合同的內(nèi)涵，對雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)了如指掌，也就能促使承包商認(rèn)真履行合同，防止?jié)撛谒髻r的發(fā)生。通過參與評標(biāo)，對承包商的財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、技術(shù)方案、施工進(jìn)度、工程質(zhì)量控制措施有了明確了解，更能在“工期、質(zhì)量、投資”控制及合同、信息管理、組織協(xié)調(diào)方面作到有效控制。

　　但由于有些項(xiàng)目法人對此缺乏足夠認(rèn)識，（尤其是中小工程）一般很難做到。為便于合同管理，希望水利部建管總站以及參加編寫各類法規(guī)的專家、老師向國家有關(guān)部門建議，在行業(yè)法規(guī)上加以明確，譬如：將招標(biāo)階段與施工階段的監(jiān)理合在一起進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)，以便使監(jiān)理工程師在招標(biāo)階段順理成章介入。

　　以上僅系個(gè)人在培訓(xùn)學(xué)習(xí)結(jié)合小浪底工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)踐中的點(diǎn)滴體會，很膚淺，也未及推敲，難免錯(cuò)訛，掛一漏萬，懇請專家及各位同仁批評指正。