2015年安全工程師《管理知識》沖刺總結（3）

　　（二）審核的策劃及審核準備

　　職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)，它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作內容。

　　1.確定審核范圍

　　審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的范圍。確定審核范圍實質上就是明確受審核方作出持續(xù)改進及遵守相關法律法規(guī)和其他要求的承諾、保證其職業(yè)健康安全管理體系實施和正常運行的責任范圍。因此，準確地界定和描述審核范圍，對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題。在職業(yè)健康安全管理體系認證的過程中，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。

　　2.組成審核組

　　組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業(yè)健康安全管理體系審核工作質量的關鍵。認證機構在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進行現場審核前，應根據申請方的各種因素，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。

　　3.制定審核計劃

　　審核計劃是指現場審核人員和日程安排以及審核路線的確定（一般應至少提前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議）。審核計劃應經受審核方確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調整。

　　職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現場審核，由于這兩個階段審核工作的側重點不同，因此，需要分別制定審核計劃。

　　4.編制審核工作文件

　　職業(yè)健康安全管理體系審核是依據審核準則對用人單位的職業(yè)健康安全管理體系進行判定和驗證的過程，它強調審核的文件化和系統(tǒng)化，即審核過程要以文件的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作文件，實施審核前應認真進行編制，以此作為現場審核時的指南。

　　現場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。

　　（三）審核的實施職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個階段

　　1.文件審核

　　文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（主要是管理手冊和程序文件）是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進行現場審核，同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現場審核做準備。

　　2.第一階段現場審核

　　第一階段現場審核的目的主要是3個：一是在文件審核的基礎上，通過了解現場情況收集充分的信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現場審核的重點；二是確定進行第二階段現場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現場審核；三是現場對用人單位的管理權限、活動領域和限產區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。

　　3.第二階段現場審核

　　職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內容是進行第二階段現場審核，其主要目的是：證實受審核方實施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應審核標準的要求，并能夠實現其方針和目標。通過第二階段現場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現場審核做出結論。

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