2015年監(jiān)理工程師考試《監(jiān)理概論》：初始清單法

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　　如果對每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低；二是由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性；三是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作缺乏指導(dǎo)作用。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。

　　建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：

　　常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)（或協(xié)會(huì)）公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員再結(jié)合本企業(yè)或某項(xiàng)工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表。我國至今尚沒有這類一覽表，即使在發(fā)達(dá)國家，一般也都是對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)公布潛在損失一覽表，對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)則沒有這類一覽表。因此，這種潛在損失一覽表對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別作用不大。

　　通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。對于大型、復(fù)雜的建設(shè)工程，首先將其按單項(xiàng)工程、單位工程分解，再對各單項(xiàng)工程、單位工程分別從時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維進(jìn)行分解，可以較容易地識(shí)別出建設(shè)工程主要的、常見的風(fēng)險(xiǎn)。從初始風(fēng)險(xiǎn)清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風(fēng)險(xiǎn)因素是不夠的，還應(yīng)進(jìn)一步將各風(fēng)險(xiǎn)因素分解到風(fēng)險(xiǎn)事件。表4一2為建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單示例。

表4一2建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單

　　初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論。在初始風(fēng)險(xiǎn)清單建立后，還需要結(jié)合特定建設(shè)工程的具體情況進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而對初始風(fēng)險(xiǎn)清單作一些必要的補(bǔ)充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（若無現(xiàn)成的資料，則要多方收集）或針對具體建設(shè)工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。

　?。ㄎ澹┙?jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

　　經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識(shí)別擬建建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)。不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料。在工程建設(shè)領(lǐng)域，可能有工程風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料的風(fēng)險(xiǎn)管理主體包括咨詢公司（含設(shè)計(jì)單位）、承包商以及長期有工程項(xiàng)目的業(yè)主（如房地產(chǎn)開發(fā)商）。由于這些不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體的角度不同、數(shù)據(jù)或資料來源不同，其各自的初始風(fēng)險(xiǎn)清單一般多少有些差異。但是，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀事實(shí)，有客觀的規(guī)律性，當(dāng)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，這種差異性就會(huì)大大減小。何況，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別只是對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的初步認(rèn)識(shí)，還是一種定性分析，因此，這種基于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿足對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要。

　　例如，根據(jù)建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料可以得知，減少投資風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在設(shè)計(jì)階段，尤其是初步設(shè)計(jì)以前的階段，因此，方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)階段的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析；設(shè)計(jì)階段和施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)最大，需要對這兩個(gè)階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)作進(jìn)一步的分析；施工階段存在較大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，需要作重點(diǎn)分析。由于施土活動(dòng)是由一個(gè)個(gè)分部分項(xiàng)工程按一定的邏輯關(guān)系組織實(shí)施的，因此，進(jìn)一步分析各分部分項(xiàng)工程對施工進(jìn)度或工期的影響，更有利于風(fēng)險(xiǎn)管理人員識(shí)別建設(shè)工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。圖4一4是某風(fēng)險(xiǎn)管理主體根據(jù)房屋建筑工程各主要分部分項(xiàng)工程對工期影響的統(tǒng)計(jì)資料繪制的。

　?。╋L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法

　　由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的個(gè)別性可知，兩個(gè)不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的工程風(fēng)險(xiǎn)。因此，在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，花費(fèi)人力、物力、財(cái)力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是必不可少的，這既是一項(xiàng)非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。

　　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體建設(shè)工程的特點(diǎn)人手，一方面對通過其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)（如初始風(fēng)險(xiǎn)清單所列出的風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。

　　通常，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查并不是一次性的。由于風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)的、完整的循環(huán)過程，因而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查也應(yīng)該在建設(shè)工程實(shí)施全過程中不斷地進(jìn)行，這樣才能了解不斷變化的條件對工程風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的影響。當(dāng)然，隨著工程實(shí)施的進(jìn)展，不確定性因素越來越少，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容亦將相應(yīng)減少，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的重點(diǎn)有可能不同。

　　對于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來說，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。

圖4-4各主要分部分項(xiàng)工程對工期的影響

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