淺談EPC采購(gòu)模式下建筑工程

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EPC（Engineering Procurement and Construction，簡(jiǎn)稱EPC）采購(gòu)模式，即工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工程建設(shè)所有階段的全部工作，最終向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目，并承擔(dān)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)和安全方面的全部責(zé)任。目前，由于技術(shù)更新周期的縮短和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的增大，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目關(guān)注重點(diǎn)是如何在規(guī)定的時(shí)間（工期），在規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量）、限定的預(yù)算（成本）內(nèi)完成工程項(xiàng)目，而對(duì)怎樣完成、誰(shuí)來(lái)完成并不十分關(guān)注，EPC采購(gòu)模式可以使得業(yè)主比較簡(jiǎn)便的實(shí)現(xiàn)以上目的，并將設(shè)計(jì)自主權(quán)、材料采購(gòu)權(quán)等交付于總承包商。
    1、EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn)
    在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，建筑工程項(xiàng)目EPC采購(gòu)模式興起于上個(gè)世紀(jì)80年代。最初采用這種模式建設(shè)項(xiàng)目，業(yè)主是為了降低投資風(fēng)險(xiǎn)，希望工程項(xiàng)目最終的合同價(jià)格和建設(shè)工期在項(xiàng)目初期就可以確定。采用EPC采購(gòu)模式簽訂的合同在FIDIC文件里通常叫做“銀皮書”，實(shí)際上是由承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的總承包合同，也就是承包商要對(duì)項(xiàng)目負(fù)全責(zé)，屬于一種交鑰匙項(xiàng)目，正式英文名稱叫ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects，可以說(shuō)是“設(shè)計(jì)+施工（D+B）”合同方式的一種延伸。對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，采用EPC采購(gòu)模式有以下特點(diǎn)：
    1.1 采用固定總價(jià)合同模式
    業(yè)主與承包商雙方就總價(jià)達(dá)成協(xié)議，并約定在合同中。因此承包商的所要求的價(jià)格中難免含有一定水分，或者說(shuō)留有相當(dāng)余地，以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，在EPC合同的條件下，業(yè)主可以轉(zhuǎn)移大部分風(fēng)險(xiǎn)至承包商，如成本變化風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)、不良地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)等。但業(yè)主承擔(dān)承包商索價(jià)太高的風(fēng)險(xiǎn)。
    1.2 業(yè)主基本不干涉承包商的工作
    EPC對(duì)承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，一般在合同中規(guī)定“業(yè)主基本不干涉承包商的工作”和“業(yè)主少參與”。這主要與EPC融資特點(diǎn)有關(guān)：EPC項(xiàng)目初期資金由承包商來(lái)負(fù)責(zé)。EPC合同中業(yè)主的主要職責(zé)和權(quán)力是監(jiān)控進(jìn)度，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度慢了，業(yè)主代表有權(quán)要求承包商采取補(bǔ)救措施。
    1.3 業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的控制主要通過(guò)對(duì)承包商的資質(zhì)預(yù)審來(lái)達(dá)到采用EPC合同的前提是承包商必須事先證明其設(shè)備和成套設(shè)備（EquipmentandPlant）的可靠性。世界銀行在招標(biāo)EPC類項(xiàng)目時(shí)通常分成兩步走：第一步是技術(shù)標(biāo)，通過(guò)了技術(shù)標(biāo)后的第二步才是價(jià)格標(biāo)。這樣可以確保業(yè)主的目標(biāo)：首先是質(zhì)量，次之才是價(jià)格。
    1.4 按“里程碑”付款 一般工程項(xiàng)目按驗(yàn)工計(jì)價(jià)方式付款，EPC模式一般按“里程碑”事件的發(fā)生付款。
    2、EPC采購(gòu)模式在我國(guó)的應(yīng)用
    近幾年來(lái)，國(guó)外通行的PMC和EPC建設(shè)項(xiàng)目管理模式也已經(jīng)在國(guó)內(nèi)外獨(dú)資項(xiàng)目和中外合資項(xiàng)目中被普遍采用，幾乎不論項(xiàng)目大小，小的僅幾百萬(wàn)美元，大的四、五十億美元的項(xiàng)目，都采用了這種組織建設(shè)的方式。在大型建設(shè)項(xiàng)目中，幾乎全部同時(shí)采用PMC和EPC兩種模式，業(yè)主首先通過(guò)招標(biāo)，選擇有經(jīng)驗(yàn)、有競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目管理公司或工程公司，即PMC，再由PMC公司代表業(yè)主組織招標(biāo)和評(píng)標(biāo)，選擇EPC工程總承包商，并對(duì)其進(jìn)行全過(guò)程的管理工作。在中資項(xiàng)目或以中資為主的建設(shè)項(xiàng)目中，還沒(méi)有采用這種建設(shè)模式，基本采用傳統(tǒng)的建設(shè)模式。
    3、EPC采購(gòu)模式下建筑工程造價(jià)的控制
    采用EPC采購(gòu)模式的項(xiàng)目通常是商業(yè)投資的一部分，項(xiàng)目建設(shè)的目的就是為了獲得投資回報(bào)。采用EPC采購(gòu)模式的項(xiàng)目要獲得成功，與工程項(xiàng)目的價(jià)格和全壽命周期費(fèi)用、工期、質(zhì)量和所選擇的承包商的可靠性四個(gè)方面直接相關(guān)。
    由于在EPC采購(gòu)模式下，一方面業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的參與較少，對(duì)承包商的控制較弱；另一方面，項(xiàng)目過(guò)程涉及工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購(gòu)和施工的全過(guò)程，造價(jià)控制涉及的范圍更廣，因此對(duì)工程項(xiàng)目的造價(jià)控制也存在困難。
    一般建筑工程造價(jià)控制多從建筑成本費(fèi)用開(kāi)始統(tǒng)計(jì)，而采用EPC采購(gòu)模式的項(xiàng)目則需要考察項(xiàng)目的壽命周期成本，既從設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工乃至于運(yùn)營(yíng)階段各個(gè)階段的成本費(fèi)用均需考慮。
    目前采用EPC采購(gòu)模式的項(xiàng)目越來(lái)越多，工程造價(jià)控制問(wèn)題也越來(lái)越多。在分析了EPC采購(gòu)模式下建筑工程的特點(diǎn)和我國(guó)運(yùn)用EPC采購(gòu)模式現(xiàn)狀的前提下，本文認(rèn)為EPC采購(gòu)模式下建筑工程的造價(jià)控制應(yīng)該分階段進(jìn)行。具體建議如下：
    3.1 項(xiàng)目前期策劃階段對(duì)項(xiàng)目造價(jià)的控制
    在項(xiàng)目前期策劃階段必須完成項(xiàng)目構(gòu)思、項(xiàng)目定義和項(xiàng)目計(jì)劃。由于EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案和施工過(guò)程均委托給承包商完成，因此在業(yè)主方面通較為細(xì)致合理的前期策劃來(lái)控制總造價(jià)顯得尤為重要。在本階段應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：
    3.1.1 項(xiàng)目構(gòu)思應(yīng)考慮全面，對(duì)投資機(jī)會(huì)研究透徹，投資環(huán)境考察細(xì)致，風(fēng)險(xiǎn)因素定義準(zhǔn)確。準(zhǔn)確衡量機(jī)會(huì)條件，做出最佳方案選擇是從根本上降低造價(jià)的第一步。
    3.1.2 項(xiàng)目定義應(yīng)該盡可能細(xì)致、全面。為了避免對(duì)項(xiàng)目的完全失控，應(yīng)該通過(guò)盡可能細(xì)致的項(xiàng)目定義對(duì)欲完成項(xiàng)目做出全面的目標(biāo)要求。
    3.1.3 項(xiàng)目計(jì)劃考慮進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃和成本計(jì)劃。進(jìn)度和質(zhì)量均與造價(jià)息息相關(guān)。良好的項(xiàng)目計(jì)劃可以從很大程度上降低總造價(jià)。
    3.2 招標(biāo)階段的造價(jià)控制 EPC采購(gòu)模式項(xiàng)目賦予承包商較大的自主權(quán)，項(xiàng)目造價(jià)因此與承包商的管理和實(shí)施水平直接相關(guān)。選擇一個(gè)可靠的、可信任的、技術(shù)合格的、報(bào)價(jià)合適的承包商成為了采用EPC采購(gòu)模式項(xiàng)目造價(jià)控制的關(guān)鍵。在招標(biāo)階段可以采取以下措施獲得合格承包商：
    3.2.1 采取公開(kāi)招標(biāo)方式
    3.2.2 仔細(xì)、謹(jǐn)慎地準(zhǔn)備招標(biāo)文件
    3.2.3 招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行資格預(yù)審
    3.2.4 評(píng)標(biāo)過(guò)程注重投標(biāo)人的技術(shù)資質(zhì)和設(shè)備資質(zhì)
    3.2.5 公開(kāi)、公平、公正選擇中標(biāo)人
    3.3 簽訂合同階段造價(jià)控制 采用EPC采購(gòu)模式的項(xiàng)目的造價(jià)控制主要通過(guò)合同來(lái)控制，因此簽訂合同的過(guò)程對(duì)項(xiàng)目造價(jià)控制十分重要。簽訂合同時(shí)應(yīng)該注意：
    3.3.1 工程范圍應(yīng)該明確。
    3.3.2 明確規(guī)定合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣、合同價(jià)款的調(diào)整辦法。
    3.3.3 明確規(guī)定支付方式。
    3.3.4 要求承包商提供預(yù)付款保函和履約保函。
    3.3.5 對(duì)承包商誤期、性能指標(biāo)不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題設(shè)置罰款規(guī)定。
    3.3.6 規(guī)定法律適用條款和爭(zhēng)議解決條款
    3.3.7 在盡量爭(zhēng)取適用所在國(guó)法律的同時(shí)，更多地適用國(guó)際慣例。
    3.4 項(xiàng)目實(shí)施階段造價(jià)控制項(xiàng)目實(shí)施由承包商來(lái)完成。在EPC采購(gòu)模式下，項(xiàng)目實(shí)施包括工程設(shè)計(jì)、工程采購(gòu)和施工全過(guò)程，可變因素多，風(fēng)險(xiǎn)大，必須采用科學(xué)的管理方法，進(jìn)行全方位的管理和控制。要有效的控制項(xiàng)目，就必須要有精細(xì)的計(jì)劃。項(xiàng)目管理的過(guò)程就是制定計(jì)劃，然后按計(jì)劃工作。
    對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行工作結(jié)構(gòu)分解，建立進(jìn)度計(jì)劃。
    建立項(xiàng)目資源分解，相應(yīng)的費(fèi)用結(jié)構(gòu)分解和費(fèi)用計(jì)劃
    根據(jù)基準(zhǔn)計(jì)劃控制項(xiàng)目進(jìn)度和成本。
    應(yīng)用掙得值法對(duì)項(xiàng)目成本費(fèi)用進(jìn)行考察和控制。