2015年咨詢工程師《宏觀經(jīng)濟與發(fā)展規(guī)劃》考點解析（35）

　　命題點4 各種證券機構

　　1．證券公司的職能與業(yè)務

　　作為最重要的金融中介機構，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉移。

　　證券公司的業(yè)務：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務。

　　2．證券服務機構的職能

　　投資咨詢機構的職能：幫助投資者了解市場、分析投資價值和引導投資方向。

　　資信評級機構的職能：對證券市場中的機構和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　財務顧問機構的職能。

　　資產(chǎn)評估機構的職能。

　　會計師事務所的職能。

　　3．證券交易所的職能

　　為證券交易提供場所和各項服務，并履行對證券交易的監(jiān)管職能

　　4．證券登記結算公司的職能

　　證券賬戶、結算賬戶的設守；

　　證券的存管和過戶；

　　證券持有人名冊登記；

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收；

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；

　　辦理與上述業(yè)務有關的咨詢；

　　國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　　5．證券監(jiān)督管理機構的職能

　　建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管實行垂直管理。

　　加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構的監(jiān)管，提高信息披露質量。

　　加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。

　　負責組織擬定有關證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；指導、協(xié)調、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調。

　　統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

　　更多推薦：

　　·2015年咨詢工程師資格考試改革變動預測

　　·2015咨詢工程師考試輔導開課啦~

　　·2008-2015年咨詢工程師考試歷年真題及答案解析匯總

　　·關于2015年咨詢工程師資格考試的情況說明