工程項目組織與管理講義（第四章）

　　第四章工程項目范圍管理

　　考試要點：

　　1.熟悉范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認的依據(jù)、方法和結(jié)果，范圍變更控制的依據(jù)，項目工作范圍變更控制系統(tǒng)。

　　2.掌握范圍定義的方法。

　　第一節(jié)工程項目范圍定義

　　一、工程項目范圍管理概念

　　工程項目范圍管理是指確保項目完成全部規(guī)定要做的工作，而且僅僅完成規(guī)定要做的工作，從而成功地達到項目目標(biāo)的管理過程。

　　二、工程項目范圍定義

　?。ㄒ唬┓秶x的概念（熟悉）

　　工程項目范圍定義就是把項目的可交付成果（一個主要的子項目）劃分為較小的、更易管理的多個單元。范圍定義的目的如下：

　?、偬岣哔M用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性；

　?、诖_定在履行合同義務(wù)期間對工程進行測量和控制的基準(zhǔn)，即：劃分的獨立單元要便于進度測量，目的是及時計算已發(fā)生的工程費用；

　?、勖鞔_劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。

　?。ǘ┓秶x的依據(jù)（熟悉）

　　1.工程項目概況。

　　2.項目的約束條件。

　　3.項目其他階段的成果。

　　4.歷史資料。

　　5.各種假設(shè)。

　　（三）范圍定義的方法（掌握）

　　1.工作分解結(jié)構(gòu)的概念和目的

　?。?）工作分解結(jié)構(gòu)的概念

　　工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將項目按一定的方法劃分為可以管理的項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質(zhì)量目標(biāo)，使它們之間的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，從而控制整個項目目標(biāo)。

　　從上述定義和WBS的名稱上不難看出，它是將合同中要做的全部工作分解成合適大小的部分來編制項目目標(biāo)計劃的一種結(jié)構(gòu)或框架，這種結(jié)構(gòu)或框架具有層次性。對簡單的項目，只需分成三層，即項目、子項目、工作。對復(fù)雜的或大型的項目，為清晰起見，則分成五至六層。工作分解結(jié)構(gòu)中，每下降一級表示項目單元的描述逐漸變得詳細。

　?。?）工作分解結(jié)構(gòu)的目的

　　①將整個項目劃分為相對獨立的、易于管理的較小的項目單元，這些較小的項目單元

　　有時也稱作工作或活動。

　　②將這些工作或活動與組織機構(gòu)相聯(lián)系，將完成每一工作或活動的責(zé)任賦予具體的組織或個人，這就是組織或個人的目標(biāo)；

　?、蹖γ恳还ぷ骰蚧顒幼龀鲚^為詳細的時間、費用估計，并進行資源分配，形成進度目標(biāo)和費用目標(biāo)；

　?、芸梢詫㈨椖康拿恳还ぷ骰蚧顒优c公司的財務(wù)賬目相聯(lián)系，及時進行財務(wù)分析；

　?、荽_定項目需要完成的工作內(nèi)容和項目各項工作或活動的順序；

　　⑥估計項目全過程的費用；

　?、呖膳c網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)共同使用，以規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)圖的形態(tài)。

　　2.建立工作分解結(jié)構(gòu)的步驟

　?。?）確定項目總目標(biāo)

　　根據(jù)項目技術(shù)規(guī)范和項目合同的具體要求，確定最終完成項目需要達到的項目總目標(biāo)。

　　（2）確定項目目標(biāo)層次

　　確定項目目標(biāo)層次就是確定工作分解結(jié)構(gòu)的詳細程度（即WBS的分層數(shù)）。

　?。?）劃分項目建設(shè)階段

　　將項目建設(shè)單位的全過程劃分成不同的、相對獨立的階段。如設(shè)計階段、施工階段等。

　　（4）建立項目組織結(jié)構(gòu)

　　項目組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)包括參與項目的所有組織或人員，以及項目環(huán)境中的各個關(guān)鍵人物。

　?。?）確定項目的組成結(jié)構(gòu)

　　根據(jù)項目的總目標(biāo)和階段性目標(biāo)，將項目的最終成果和階段性成果進行分解，列出達到這些目標(biāo)所需的硬件（如設(shè)備、各種設(shè)施或結(jié)構(gòu)）和軟件（如信息資料或服務(wù)），它實際上是對子項目或項目的組成部分進一步分解形成的結(jié)構(gòu)圖表，其主要技術(shù)是按工程內(nèi)容進行項目分解。這一過程簡述如下。

　　1）識別項目的主要組成部分從兩方面考慮，一是可作為獨立的交付成果，一是便于實際管理（即考慮如何管理每個組成部分）。獨立的可交付成果是指其具有相對獨立性，一旦建成，即可馬上移交給業(yè)主使用或投產(chǎn)運營。因此，在確定各個可交付成果（或子項目）的開始和完成時間時，應(yīng)注意在可行的情況下，先完成的可交付成果（或子項目）應(yīng)能相對獨立地投產(chǎn)運營。

　　2）確定該級別的每一單元是否可以“恰當(dāng)”地估算費用和工期。不同的單元可以有不同的分解級別，這就是“恰當(dāng)”的含義。

　　3）識別每一可交付成果的組成單元：這些單元在完成后可產(chǎn)生切實的、有形的成果，以便實施進度測量。

　　4）證實分解的正確性。可通過回答下列問題，進一步證明項目分解的正確性：①目前所分解的層次，對完成所分解的單元是否很必要而且也足夠詳細？如果不是，則必須修改組成單元（增加單元、刪除單元、或重新定義）；②是否清晰和完整地定義了每一個事項？如果不是，則必須修改有關(guān)工作描述并增加描述內(nèi)容；③是否能恰當(dāng)?shù)卮_定每個事項的起止時間和作出費用估算？這個事項是否已分派給某一部門（小組或個人）？他們是否愿意承擔(dān)滿意完成該事項的全部責(zé)任？如果不是，則應(yīng)做出修改以進行有效地管理控制。

　　（6）建立編碼體系

　　以公司現(xiàn)有財務(wù)圖表為基礎(chǔ)，建立項目工作分解結(jié)構(gòu)的編碼體系。

　?。?）建立工作分解結(jié)構(gòu)

　　將上述（3）~（6）項結(jié)合在一起，即形成了工作分解結(jié)構(gòu)。

　　（8）編制總網(wǎng)絡(luò)計劃

　　根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)的第二或第三層，編制項目總體網(wǎng)絡(luò)計劃?？傮w網(wǎng)絡(luò)計劃可以再利用網(wǎng)絡(luò)計劃的一般技術(shù)（如關(guān)鍵線路法，或稱CPM法，CriticalPathMethod）進行細化。總網(wǎng)絡(luò)計劃確定了項目的總進度目標(biāo)和關(guān)鍵子目標(biāo)。在項目實施過程中，項目總體網(wǎng)絡(luò)計劃用于向項目的高級管理層報告項目的進展?fàn)顩r，即完成進度目標(biāo)的情況。

　?。?）建立職能矩陣

　　分析工作分解結(jié)構(gòu)中各個子系統(tǒng)或單元與組織機構(gòu)之間的關(guān)系，用以明確組織機構(gòu)內(nèi)各部門應(yīng)負責(zé)完成的項目子系統(tǒng)或項目單元，并建立項目系統(tǒng)的責(zé)任矩陣。

　　（10）建立項目財務(wù)圖表

　　將工作分解結(jié)構(gòu)中的每一個項目單元進行編碼，形成項目結(jié)構(gòu)的編碼系統(tǒng)。此編碼系統(tǒng)與項目的財務(wù)編碼系統(tǒng)相結(jié)合，即可對項目實施財務(wù)管理，制作各種財務(wù)圖表，建立費用目標(biāo)。

　?。?1）編制關(guān)鍵線路網(wǎng)絡(luò)計劃

　　前述的十項步驟完成后，形成了一個完整的工作分解結(jié)構(gòu)，它是制定詳細網(wǎng)絡(luò)計劃的基礎(chǔ)，因為工作分解結(jié)構(gòu)本身不涉及項目的具體工作、工作的時間估計、資源使用以及各項工作間的邏輯關(guān)系。因此，項目的進度控制還須使用詳細網(wǎng)絡(luò)計劃。詳細網(wǎng)絡(luò)計劃一般采用關(guān)鍵線路法（CPM）編制，它是對工作分解結(jié)構(gòu)中的項目單元作進一步細分后產(chǎn)生的，可用于直接控制生產(chǎn)或施工活動。詳細網(wǎng)絡(luò)計劃定義了各項工作的進度目標(biāo)。

　?。?2）建立工作順序系統(tǒng)

　　根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)和職能矩陣，建立項目的工作順序系統(tǒng)，以明確各職能部門所負責(zé)的項目子系統(tǒng)或項目單元何時開始，何時結(jié)束，同時，也明確了項目子系統(tǒng)或項目單元間的前后銜接關(guān)系。

　　（13）建立報告和控制系統(tǒng)

　　根據(jù)項目的整體要求、工作分解結(jié)構(gòu)以及總體和詳細網(wǎng)絡(luò)計劃，即可以建立項目的報告體系和控制系統(tǒng)，以核實項目的執(zhí)行情況。

　　3.參照以前項目的工作分解結(jié)構(gòu)

　　以前項目的工作分解結(jié)構(gòu)經(jīng)常可用于一個新項目。盡管每個項目都是唯一的，但是WBS模板卻可以重復(fù)使用，因為大部分項目具有某些共性，這些共性使一個項目在一定程度上類似于另一個項目，對同一類項目，則更是如此。

　?。ㄋ模┓秶x的成果（熟悉） 1.工作分解結(jié)構(gòu) 2.更新描述工作范圍的文件

　　在項目周期各階段，因項目業(yè)主對咨詢?nèi)蝿?wù)的要求不同，故會有不同的范圍定義的結(jié)果。主要結(jié)果如下：

　?。?）工作大綱

　　工作大綱（TermsofReference，TOR）是項目業(yè)主詳細說明其要求被聘請的咨詢工程師完成的咨詢服務(wù)內(nèi)容的說明文件，是咨詢服務(wù)招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容之一。項目業(yè)主將咨詢服務(wù)的工作范圍列入工作大綱，要求應(yīng)聘的咨詢公司根據(jù)此工作大綱編寫咨詢服務(wù)建議書。

　　工作大綱的內(nèi)容一般包括：工程項目概述、工程項目目標(biāo)、咨詢服務(wù)的范圍、人員培訓(xùn)、工作進度與報告以及業(yè)主為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、輔助人員和設(shè)施。

　?。?）咨詢服務(wù)技術(shù)建議書

　　咨詢服務(wù)技術(shù)建議書是咨詢公司根據(jù)招標(biāo)文件的要求，對實施和完成TOR中所規(guī)定的咨詢服務(wù)內(nèi)容所采用的技術(shù)、組織等措施進行詳細說明的技術(shù)建議書。

　　世界銀行技術(shù)建議書――標(biāo)準(zhǔn)格式（1997年7月，2002年3月修訂）的內(nèi)容：①技術(shù)建議遞交格式；②公司參考信息；③對TOR和要求業(yè)主提供的資料、服務(wù)和設(shè)施的解釋和建議；④實施咨詢服務(wù)的方法和工作計劃描述；⑤咨詢服務(wù)的團隊組成和任務(wù)分配；⑥擬派專業(yè)人員的簡歷；⑦專業(yè)人員時間安排表；⑧工作進度計劃。

　?。?）咨詢服務(wù)合同附件――服務(wù)描述

　　在雙方簽訂咨詢服務(wù)合同前，項目業(yè)主和咨詢公司雙方就具體的服務(wù)內(nèi)容進行協(xié)商并達成一致意見。

　　第二節(jié)工程項目范圍確認

　　范圍確認是項目業(yè)主正式接收項目工作成果的過程。此過程要求對項目在執(zhí)行過程中完成的各項工作進行及時的檢查，保證正確地、滿意地完成合同規(guī)定的全部工作。

　　一、范圍確認的依據(jù)（熟悉）

　?。ㄒ唬┩瓿傻墓ぷ鞒晒?/p>

　　在項目建設(shè)周期的不同階段，工作成果具有不同的表現(xiàn)形式：

　?、旁陧椖坎邉澓蜎Q策階段，項目建議書、可行性研究報告是咨詢工程師提供咨詢服務(wù)的工作成果。

　?、祈椖繙?zhǔn)備階段產(chǎn)生的工作成果包括初步設(shè)計圖紙、項目實施的整體規(guī)劃、項目采購計劃、項目的招標(biāo)文件、詳細的設(shè)計圖紙等。

　?、窃陧椖繉嵤╇A段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產(chǎn)設(shè)備等是階段性的工作成果；整個項目的交付使用，則是承包商最終的工作成果。

　?、软椖靠⒐を炇蘸涂偨Y(jié)評價階段的工作成果主要是項目自評報告和后評價報告

　　（二）有關(guān)的項目文件

　　這些文件主要是指雙方簽訂的項目合同，包括項目計劃、規(guī)范、技術(shù)文件、圖紙等。如，對咨詢服務(wù)成果的確認主要是依據(jù)雙方簽訂的咨詢服務(wù)合同，特別是合同中關(guān)于咨詢服務(wù)內(nèi)容的描述，以及完成各項咨詢?nèi)蝿?wù)的時間表、驗收方式等。

　?。ㄈ┑谌降脑u價報告

　　第三方評價報告是指按照我國工程項目建設(shè)程序的有關(guān)規(guī)定，由具有獨立法人資格和相應(yīng)資質(zhì)的實體，或相應(yīng)的政府機構(gòu)，對項目產(chǎn)生的工作成果進行獨立評價后出具的評價報告。

　?。ㄋ模┕ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)

　　二。、范圍確認的方法（熟悉）

　　范圍確認的主要方法是對所完成工作成果的數(shù)量和質(zhì)量進行檢查，通常包括以下三個基本步驟：

　?、贉y試；

　?、诒容^和分析（即評估）；

　　③處理。

　　三、范圍確認的結(jié)果（熟悉）

　　范圍確認產(chǎn)生的結(jié)果就是對工程項目的正式接收。

　　在項目周期的不同階段，具有不同的工作成果。各階段的主要工作成果描述如下。

　?。?）在項目的策劃與決策階段：范圍確認的結(jié)果是接收項目建議書、預(yù)可行性研究報告或可行性研究報告。

　　（2）準(zhǔn)備階段：根據(jù)被委托咨詢公司的具體任務(wù)，范圍確認的結(jié)果是接收設(shè)計圖紙、招標(biāo)文件、項目總體計劃等。

　?。?）實施階段：范圍確認的結(jié)果是接收施工單位完成項目的實體成果（如土建工程、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施等）。

　?。?）竣工驗收和總結(jié)階段：范圍確認的結(jié)果是接收和項目后評價報告及各種實測的統(tǒng)計資料。

　　第三節(jié)工程項目范圍變更控制

　　項目范圍變更是項目變更的一個方面，是指在實施合同期間項目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制就是：

　?、賹υ斐煞秶兏囊蛩厥┘佑绊懸源_保這些變化給項目帶來益處；

　?、诖_定范圍變更已經(jīng)發(fā)生；

　?、郛?dāng)變更發(fā)生時對實際變更進行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過程（如時間控制，費用控制，質(zhì)量控制等）相結(jié)合才能收到更好的控制效果。

　　一、范圍變更控制的依據(jù)（熟悉）

　?。ㄒ唬┕ぷ鞣秶枋?；

　?。ǘ┘夹g(shù)規(guī)范和圖紙；

　?。ㄈ┳兏?；

　　（四）工程項目進度計劃；

　?。ㄎ澹┻M度報告

　　二、項目工作范圍變更控制系統(tǒng)（熟悉）

　　工作范圍變更控制系統(tǒng)規(guī)定了項目工作范圍變更應(yīng)遵循的程序，它包括書面工作、跟蹤系統(tǒng)、以及批準(zhǔn)變更所必需的批準(zhǔn)層次。

　　下述工作范圍變更程序適用于土木工程施工合同，項目參與方包括三方：業(yè)主、咨詢工程師和承包商。

　　（一）變更申請

　　咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可對合同工作范圍提出變更申請。

　　咨詢工程師提出變更，多數(shù)情況是發(fā)現(xiàn)設(shè)計中存在某些缺陷而需要對原設(shè)計進行修改。修改工作可由咨詢工程師自己完成，也可以指令承包商完成。（注：FIDIC條款規(guī)定）

　　（二）審查和批準(zhǔn)變更

　　對工作范圍的任何變更，咨詢工程師必須與項目業(yè)主進行充分協(xié)商，在達成一致意見后，由咨詢工程師發(fā)出正式變更令。

　　咨詢工程師批準(zhǔn)工作范圍變更的原則如下：

　?、僮兏蟮捻椖坎荒芙档褪褂脴?biāo)準(zhǔn)；

　　②變更工作在技術(shù)上可行；

　?、蹣I(yè)主同意支付變更費用；

　?、茏兏蟮氖┕すに嚥灰藦?fù)雜，且對總工期的影響保持在最低限度。

　?。ㄈ┚幹谱兏募桶l(fā)布變更令

　　變更文件一般由變更令和變更令附件構(gòu)成。

　　1.變更令

　　在實施項目之前，咨詢工程師應(yīng)確定變更令的標(biāo)準(zhǔn)格式，以便在發(fā)生變更時使用。變更令通常包括如下內(nèi)容。

　?。?）變更令編號和簽發(fā)變更令的日期。

　?。?）項目名稱和合同號。

　?。?）產(chǎn)生變更的原因和詳細的變更內(nèi)容說明：①依據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更令；②變更工作是在接到變更令后立即開始實施，還是在確定變更工作的費用后實施；③承包商應(yīng)在多長期限內(nèi)對變更工作提出增加費用和延長工期的請求；④變更工作的具體內(nèi)容和變更令附件。

　?。?）先前變更產(chǎn)生的累計費用額，此次變更增加或減少的費用額，累計總變更費用額。

　?。?）業(yè)主名稱、業(yè)主授權(quán)代表簽字；

　?。?）咨詢工程師名稱、咨詢工程師授權(quán)代表簽字；

　　（7）承包商名稱、承包商授權(quán)代表簽字。

　　2.變更令附件

　　變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設(shè)計資料、設(shè)計圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。

　　（四）承包商向咨詢工程師發(fā)出對變更工作要求額外支付的意向通知我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》關(guān)于變更估價的規(guī)定是：“承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價款的報告，經(jīng)工程師確認后調(diào)整合同價款…”，“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款的報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更?！币虼?，承包商提出變更工程價款的報告是開始變更估價的前提條件。

　?。ㄎ澹┳兏ぷ鞯墓纼r

　　1.工程施工承包合同中確定變更工作費率（單價）或價格程序

　?。?）如咨詢工程師認為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費率和價格進行變更工作的估價。

　?。?）如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)。

　　（3）如咨詢工程師認為合同中沒有適用于該變更工作的費率和價格，則在與業(yè)主和承包商進行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商后，由咨詢工程師和承包商議定合適的費率和價格。

　?。?）如雙方在協(xié)商后未達成一致意見，則咨詢工程師應(yīng)確定他認為適當(dāng)?shù)馁M率和價格，并相應(yīng)地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。

　　2.確定變更工作價格時應(yīng)注意的問題

　?。?）當(dāng)合同中規(guī)定以多于一種的貨幣進行支付時，應(yīng)說明以不同貨幣進行支付的比例。

　　（2）變更工作的價格調(diào)整。

　?。┳兏ぷ鞯膶嵤┖椭Ц?/p>

　?。ń滩腜59注：現(xiàn)在是納入按月結(jié)算的。）

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