工程項目組織與管理講義（第四章）

　　第四章工程項目范圍管理

　　考試要點：

　　1.熟悉范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認的依據(jù)、方法和結果，范圍變更控制的依據(jù)，項目工作范圍變更控制系統(tǒng)。

　　2.掌握范圍定義的方法。

　　第一節(jié)工程項目范圍定義

　　一、工程項目范圍管理概念

　　工程項目范圍管理是指確保項目完成全部規(guī)定要做的工作，而且僅僅完成規(guī)定要做的工作，從而成功地達到項目目標的管理過程。

　　二、工程項目范圍定義

　?。ㄒ唬┓秶x的概念（熟悉）

　　工程項目范圍定義就是把項目的可交付成果（一個主要的子項目）劃分為較小的、更易管理的多個單元。范圍定義的目的如下：

　　①提高費用、時間和資源估算的準確性；

　?、诖_定在履行合同義務期間對工程進行測量和控制的基準，即：劃分的獨立單元要便于進度測量，目的是及時計算已發(fā)生的工程費用；

　?、勖鞔_劃分各部分的權力和責任，便于清楚地分派任務。

　?。ǘ┓秶x的依據(jù)（熟悉）

　　1.工程項目概況。

　　2.項目的約束條件。

　　3.項目其他階段的成果。

　　4.歷史資料。

　　5.各種假設。

　?。ㄈ┓秶x的方法（掌握）

　　1.工作分解結構的概念和目的

　?。?）工作分解結構的概念

　　工作分解結構是一種層次化的樹狀結構，是將項目按一定的方法劃分為可以管理的項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質量目標，使它們之間的關系協(xié)調一致，從而控制整個項目目標。

　　從上述定義和WBS的名稱上不難看出，它是將合同中要做的全部工作分解成合適大小的部分來編制項目目標計劃的一種結構或框架，這種結構或框架具有層次性。對簡單的項目，只需分成三層，即項目、子項目、工作。對復雜的或大型的項目，為清晰起見，則分成五至六層。工作分解結構中，每下降一級表示項目單元的描述逐漸變得詳細。

　　（2）工作分解結構的目的

　?、賹⒄麄€項目劃分為相對獨立的、易于管理的較小的項目單元，這些較小的項目單元

　　有時也稱作工作或活動。

　　②將這些工作或活動與組織機構相聯(lián)系，將完成每一工作或活動的責任賦予具體的組織或個人，這就是組織或個人的目標；

　?、蹖γ恳还ぷ骰蚧顒幼龀鲚^為詳細的時間、費用估計，并進行資源分配，形成進度目標和費用目標；

　?、芸梢詫㈨椖康拿恳还ぷ骰蚧顒优c公司的財務賬目相聯(lián)系，及時進行財務分析；

　?、荽_定項目需要完成的工作內容和項目各項工作或活動的順序；

　?、薰烙嬳椖咳^程的費用；

　?、呖膳c網絡計劃技術共同使用，以規(guī)劃網絡圖的形態(tài)。

　　2.建立工作分解結構的步驟

　?。?）確定項目總目標

　　根據(jù)項目技術規(guī)范和項目合同的具體要求，確定最終完成項目需要達到的項目總目標。

　　（2）確定項目目標層次

　　確定項目目標層次就是確定工作分解結構的詳細程度（即WBS的分層數(shù)）。

　?。?）劃分項目建設階段

　　將項目建設單位的全過程劃分成不同的、相對獨立的階段。如設計階段、施工階段等。

　　（4）建立項目組織結構

　　項目組織結構中應包括參與項目的所有組織或人員，以及項目環(huán)境中的各個關鍵人物。

　?。?）確定項目的組成結構

　　根據(jù)項目的總目標和階段性目標，將項目的最終成果和階段性成果進行分解，列出達到這些目標所需的硬件（如設備、各種設施或結構）和軟件（如信息資料或服務），它實際上是對子項目或項目的組成部分進一步分解形成的結構圖表，其主要技術是按工程內容進行項目分解。這一過程簡述如下。

　　1）識別項目的主要組成部分從兩方面考慮，一是可作為獨立的交付成果，一是便于實際管理（即考慮如何管理每個組成部分）。獨立的可交付成果是指其具有相對獨立性，一旦建成，即可馬上移交給業(yè)主使用或投產運營。因此，在確定各個可交付成果（或子項目）的開始和完成時間時，應注意在可行的情況下，先完成的可交付成果（或子項目）應能相對獨立地投產運營。

　　2）確定該級別的每一單元是否可以“恰當”地估算費用和工期。不同的單元可以有不同的分解級別，這就是“恰當”的含義。

　　3）識別每一可交付成果的組成單元：這些單元在完成后可產生切實的、有形的成果，以便實施進度測量。

　　4）證實分解的正確性?？赏ㄟ^回答下列問題，進一步證明項目分解的正確性：①目前所分解的層次，對完成所分解的單元是否很必要而且也足夠詳細？如果不是，則必須修改組成單元（增加單元、刪除單元、或重新定義）；②是否清晰和完整地定義了每一個事項？如果不是，則必須修改有關工作描述并增加描述內容；③是否能恰當?shù)卮_定每個事項的起止時間和作出費用估算？這個事項是否已分派給某一部門（小組或個人）？他們是否愿意承擔滿意完成該事項的全部責任？如果不是，則應做出修改以進行有效地管理控制。

　　（6）建立編碼體系

　　以公司現(xiàn)有財務圖表為基礎，建立項目工作分解結構的編碼體系。

　?。?）建立工作分解結構

　　將上述（3）~（6）項結合在一起，即形成了工作分解結構。

　　（8）編制總網絡計劃

　　根據(jù)工作分解結構的第二或第三層，編制項目總體網絡計劃?？傮w網絡計劃可以再利用網絡計劃的一般技術（如關鍵線路法，或稱CPM法，CriticalPathMethod）進行細化?？偩W絡計劃確定了項目的總進度目標和關鍵子目標。在項目實施過程中，項目總體網絡計劃用于向項目的高級管理層報告項目的進展狀況，即完成進度目標的情況。

　?。?）建立職能矩陣

　　分析工作分解結構中各個子系統(tǒng)或單元與組織機構之間的關系，用以明確組織機構內各部門應負責完成的項目子系統(tǒng)或項目單元，并建立項目系統(tǒng)的責任矩陣。

　?。?0）建立項目財務圖表

　　將工作分解結構中的每一個項目單元進行編碼，形成項目結構的編碼系統(tǒng)。此編碼系統(tǒng)與項目的財務編碼系統(tǒng)相結合，即可對項目實施財務管理，制作各種財務圖表，建立費用目標。

　?。?1）編制關鍵線路網絡計劃

　　前述的十項步驟完成后，形成了一個完整的工作分解結構，它是制定詳細網絡計劃的基礎，因為工作分解結構本身不涉及項目的具體工作、工作的時間估計、資源使用以及各項工作間的邏輯關系。因此，項目的進度控制還須使用詳細網絡計劃。詳細網絡計劃一般采用關鍵線路法（CPM）編制，它是對工作分解結構中的項目單元作進一步細分后產生的，可用于直接控制生產或施工活動。詳細網絡計劃定義了各項工作的進度目標。

　　（12）建立工作順序系統(tǒng)

　　根據(jù)工作分解結構和職能矩陣，建立項目的工作順序系統(tǒng)，以明確各職能部門所負責的項目子系統(tǒng)或項目單元何時開始，何時結束，同時，也明確了項目子系統(tǒng)或項目單元間的前后銜接關系。

　?。?3）建立報告和控制系統(tǒng)

　　根據(jù)項目的整體要求、工作分解結構以及總體和詳細網絡計劃，即可以建立項目的報告體系和控制系統(tǒng)，以核實項目的執(zhí)行情況。

　　3.參照以前項目的工作分解結構

　　以前項目的工作分解結構經?？捎糜谝粋€新項目。盡管每個項目都是唯一的，但是WBS模板卻可以重復使用，因為大部分項目具有某些共性，這些共性使一個項目在一定程度上類似于另一個項目，對同一類項目，則更是如此。

　　（四）范圍定義的成果（熟悉） 1.工作分解結構 2.更新描述工作范圍的文件

　　在項目周期各階段，因項目業(yè)主對咨詢任務的要求不同，故會有不同的范圍定義的結果。主要結果如下：

　?。?）工作大綱

　　工作大綱（TermsofReference，TOR）是項目業(yè)主詳細說明其要求被聘請的咨詢工程師完成的咨詢服務內容的說明文件，是咨詢服務招標文件中的重要內容之一。項目業(yè)主將咨詢服務的工作范圍列入工作大綱，要求應聘的咨詢公司根據(jù)此工作大綱編寫咨詢服務建議書。

　　工作大綱的內容一般包括：工程項目概述、工程項目目標、咨詢服務的范圍、人員培訓、工作進度與報告以及業(yè)主為咨詢專家提供的資料、當?shù)胤?、輔助人員和設施。

　?。?）咨詢服務技術建議書

　　咨詢服務技術建議書是咨詢公司根據(jù)招標文件的要求，對實施和完成TOR中所規(guī)定的咨詢服務內容所采用的技術、組織等措施進行詳細說明的技術建議書。

　　世界銀行技術建議書――標準格式（1997年7月，2002年3月修訂）的內容：①技術建議遞交格式；②公司參考信息；③對TOR和要求業(yè)主提供的資料、服務和設施的解釋和建議；④實施咨詢服務的方法和工作計劃描述；⑤咨詢服務的團隊組成和任務分配；⑥擬派專業(yè)人員的簡歷；⑦專業(yè)人員時間安排表；⑧工作進度計劃。

　?。?）咨詢服務合同附件――服務描述

　　在雙方簽訂咨詢服務合同前，項目業(yè)主和咨詢公司雙方就具體的服務內容進行協(xié)商并達成一致意見。

　　第二節(jié)工程項目范圍確認

　　范圍確認是項目業(yè)主正式接收項目工作成果的過程。此過程要求對項目在執(zhí)行過程中完成的各項工作進行及時的檢查，保證正確地、滿意地完成合同規(guī)定的全部工作。

　　一、范圍確認的依據(jù)（熟悉）

　　（一）完成的工作成果

　　在項目建設周期的不同階段，工作成果具有不同的表現(xiàn)形式：

　　⑴在項目策劃和決策階段，項目建議書、可行性研究報告是咨詢工程師提供咨詢服務的工作成果。

　?、祈椖繙蕚潆A段產生的工作成果包括初步設計圖紙、項目實施的整體規(guī)劃、項目采購計劃、項目的招標文件、詳細的設計圖紙等。

　?、窃陧椖繉嵤╇A段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產設備等是階段性的工作成果；整個項目的交付使用，則是承包商最終的工作成果。

　?、软椖靠⒐を炇蘸涂偨Y評價階段的工作成果主要是項目自評報告和后評價報告

　?。ǘ┯嘘P的項目文件

　　這些文件主要是指雙方簽訂的項目合同，包括項目計劃、規(guī)范、技術文件、圖紙等。如，對咨詢服務成果的確認主要是依據(jù)雙方簽訂的咨詢服務合同，特別是合同中關于咨詢服務內容的描述，以及完成各項咨詢任務的時間表、驗收方式等。

　?。ㄈ┑谌降脑u價報告

　　第三方評價報告是指按照我國工程項目建設程序的有關規(guī)定，由具有獨立法人資格和相應資質的實體，或相應的政府機構，對項目產生的工作成果進行獨立評價后出具的評價報告。

　?。ㄋ模┕ぷ鞣纸饨Y構

　　二。、范圍確認的方法（熟悉）

　　范圍確認的主要方法是對所完成工作成果的數(shù)量和質量進行檢查，通常包括以下三個基本步驟：

　?、贉y試；

　?、诒容^和分析（即評估）；

　?、厶幚?。

　　三、范圍確認的結果（熟悉）

　　范圍確認產生的結果就是對工程項目的正式接收。

　　在項目周期的不同階段，具有不同的工作成果。各階段的主要工作成果描述如下。

　　（1）在項目的策劃與決策階段：范圍確認的結果是接收項目建議書、預可行性研究報告或可行性研究報告。

　?。?）準備階段：根據(jù)被委托咨詢公司的具體任務，范圍確認的結果是接收設計圖紙、招標文件、項目總體計劃等。

　?。?）實施階段：范圍確認的結果是接收施工單位完成項目的實體成果（如土建工程、生產設備和設施等）。

　?。?）竣工驗收和總結階段：范圍確認的結果是接收和項目后評價報告及各種實測的統(tǒng)計資料。

　　第三節(jié)工程項目范圍變更控制

　　項目范圍變更是項目變更的一個方面，是指在實施合同期間項目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制就是：

　　①對造成范圍變更的因素施加影響以確保這些變化給項目帶來益處；

　　②確定范圍變更已經發(fā)生；

　?、郛斪兏l(fā)生時對實際變更進行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過程（如時間控制，費用控制，質量控制等）相結合才能收到更好的控制效果。

　　一、范圍變更控制的依據(jù)（熟悉）

　?。ㄒ唬┕ぷ鞣秶枋觯?/p>

　?。ǘ┘夹g規(guī)范和圖紙；

　?。ㄈ┳兏?；

　　（四）工程項目進度計劃；

　　（五）進度報告

　　二、項目工作范圍變更控制系統(tǒng)（熟悉）

　　工作范圍變更控制系統(tǒng)規(guī)定了項目工作范圍變更應遵循的程序，它包括書面工作、跟蹤系統(tǒng)、以及批準變更所必需的批準層次。

　　下述工作范圍變更程序適用于土木工程施工合同，項目參與方包括三方：業(yè)主、咨詢工程師和承包商。

　　（一）變更申請

　　咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可對合同工作范圍提出變更申請。

　　咨詢工程師提出變更，多數(shù)情況是發(fā)現(xiàn)設計中存在某些缺陷而需要對原設計進行修改。修改工作可由咨詢工程師自己完成，也可以指令承包商完成。（注：FIDIC條款規(guī)定）

　?。ǘ彶楹团鷾首兏?/p>

　　對工作范圍的任何變更，咨詢工程師必須與項目業(yè)主進行充分協(xié)商，在達成一致意見后，由咨詢工程師發(fā)出正式變更令。

　　咨詢工程師批準工作范圍變更的原則如下：

　?、僮兏蟮捻椖坎荒芙档褪褂脴藴剩?/p>

　?、谧兏ぷ髟诩夹g上可行；

　?、蹣I(yè)主同意支付變更費用；

　?、茏兏蟮氖┕すに嚥灰藦碗s，且對總工期的影響保持在最低限度。

　?。ㄈ┚幹谱兏募桶l(fā)布變更令

　　變更文件一般由變更令和變更令附件構成。

　　1.變更令

　　在實施項目之前，咨詢工程師應確定變更令的標準格式，以便在發(fā)生變更時使用。變更令通常包括如下內容。

　?。?）變更令編號和簽發(fā)變更令的日期。

　?。?）項目名稱和合同號。

　?。?）產生變更的原因和詳細的變更內容說明：①依據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更令；②變更工作是在接到變更令后立即開始實施，還是在確定變更工作的費用后實施；③承包商應在多長期限內對變更工作提出增加費用和延長工期的請求；④變更工作的具體內容和變更令附件。

　　（4）先前變更產生的累計費用額，此次變更增加或減少的費用額，累計總變更費用額。

　?。?）業(yè)主名稱、業(yè)主授權代表簽字；

　　（6）咨詢工程師名稱、咨詢工程師授權代表簽字；

　?。?）承包商名稱、承包商授權代表簽字。

　　2.變更令附件

　　變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設計資料、設計圖紙和其他與變更工作有關的文件。

　?。ㄋ模┏邪滔蜃稍児こ處煱l(fā)出對變更工作要求額外支付的意向通知我國《建設工程施工合同示范文本》關于變更估價的規(guī)定是：“承包人在工程變更確定后14天內，提出變更工程價款的報告，經工程師確認后調整合同價款…”，“承包人在雙方確定變更后14天內不向工程師提出變更工程價款的報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更?！币虼耍邪烫岢鲎兏こ虄r款的報告是開始變更估價的前提條件。

　?。ㄎ澹┳兏ぷ鞯墓纼r

　　1.工程施工承包合同中確定變更工作費率（單價）或價格程序

　　（1）如咨詢工程師認為適當，應以合同中規(guī)定的費率和價格進行變更工作的估價。

　?。?）如合同中未包括適用于該變更工作的費率和價格，則應在合理的范圍內使用合同中的費率和價格作為估價的基礎。

　　（3）如咨詢工程師認為合同中沒有適用于該變更工作的費率和價格，則在與業(yè)主和承包商進行適當?shù)膮f(xié)商后，由咨詢工程師和承包商議定合適的費率和價格。

　　（4）如雙方在協(xié)商后未達成一致意見，則咨詢工程師應確定他認為適當?shù)馁M率和價格，并相應地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。

　　2.確定變更工作價格時應注意的問題

　?。?）當合同中規(guī)定以多于一種的貨幣進行支付時，應說明以不同貨幣進行支付的比例。

　?。?）變更工作的價格調整。

　?。┳兏ぷ鞯膶嵤┖椭Ц?/p>

　?。ń滩腜59注：現(xiàn)在是納入按月結算的。）

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