監(jiān)理工程師基本理論與相關(guān)法規(guī)復(fù)習(xí)提示

　　「復(fù)習(xí)提示1」

　　組織結(jié)構(gòu)圖解讀及組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)分析項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式共有四種：直線制、職能制、直線職能制和矩陣制。其中，矩陣制的比較容易掌握，結(jié)構(gòu)圖形縱橫交錯(cuò)，容易識(shí)別。而其他三種就有很多相似性，不易識(shí)別結(jié)構(gòu)圖，特點(diǎn)也很相近，不易掌握。

　　1.直線制組織結(jié)構(gòu)圖最典型的特征就是沒有職能部門，如果假設(shè)自己處于最低層次的話，只有一個(gè)上級(jí)可以發(fā)布指令。

　　優(yōu)點(diǎn)：由于沒有職能部門，只有一個(gè)上級(jí)，就像軍隊(duì)的管理一樣，所以形式簡(jiǎn)單，命令統(tǒng)一，隸屬關(guān)系明確，職責(zé)清楚，決策迅速。

　　缺點(diǎn)：由于沒有職能分工，要求總監(jiān)和每個(gè)指揮部門的領(lǐng)導(dǎo)都必須精通各種職能分工的工作，因此要求總監(jiān)的能力很全面，必須是“全能”人物，容易造成個(gè)人管理的弊端。

　　2.職能制組織結(jié)構(gòu)圖最典型的特征就是兼有職能部門和指揮部門且職能部門可以向指揮部門發(fā)布指令，圖中反映為職能部門直接有豎線連接到指揮部門。如果假設(shè)自己處于最低層次的話，可以有很多個(gè)職能部門和指揮部門對(duì)自己發(fā)布指令。

　　優(yōu)點(diǎn)：由于職能部門的分工清楚，所以專業(yè)化程度提高了，管理效率就提高了。

　　缺點(diǎn)：可能出現(xiàn)一個(gè)下級(jí)有多個(gè)上級(jí)的狀況，多頭指揮，容易矛盾。

　　3.直線職能制組織結(jié)構(gòu)圖最典型的特征是兼有職能部門和指揮部門，職能部門不能直接領(lǐng)導(dǎo)指揮部門，需要通過(guò)總監(jiān)才能進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。圖中反映為職能部門與指揮部門之間沒有豎線直接相連。如果假定自己處于最低層次的話，只有一個(gè)上級(jí)可以發(fā)布指令（與職能制相區(qū)別），又有多個(gè)職能部門存在（與直線制相比較）。

　　優(yōu)點(diǎn)：兼有直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚和管理專業(yè)化的優(yōu)點(diǎn)。

　　缺點(diǎn)：由于職能部門不能直接給指揮部門下達(dá)命令，所以互通情報(bào)線路不暢，容易產(chǎn)生矛盾，而且傳遞路線長(zhǎng)。

　　4.矩陣制組織結(jié)構(gòu)圖最典型的特征就是職能部門和指揮部門縱橫交叉，呈棋盤狀。

　　優(yōu)點(diǎn)：監(jiān)理人員可以從一個(gè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)到另一個(gè)項(xiàng)目，具有較大機(jī)動(dòng)性和適應(yīng)性，有利于業(yè)務(wù)能力的提高和復(fù)雜問題的解決。

　　缺點(diǎn)：容易出現(xiàn)扯皮推諉的現(xiàn)象。

　　「復(fù)習(xí)提示2」

　　下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：

　?。ㄒ唬﹪?guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程：是指依據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。

　　（二）大中型公用事業(yè)工程：是指項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的下列工程項(xiàng)目：供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。

　?。ㄈ┏善_發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理；5萬(wàn)平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。為保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。

　?。ㄋ模├猛鈬?guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程：使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。

　?。ㄎ澹﹪?guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目；鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目；郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目；防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

　　需重點(diǎn)注意對(duì)第“（三）”條的理解；第“（五）中的學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目”無(wú)論總投資多少都必須實(shí)行監(jiān)理。以上內(nèi)容須熟記于心。

　　「復(fù)習(xí)提示3」

　　1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：

　?。?）專家調(diào)查法：采用專家調(diào)查法，所提出的問題應(yīng)具有指導(dǎo)性和代表性，并具有一定深度，還應(yīng)盡可能具體些；專家所涉及的面應(yīng)盡可能廣泛些，有一定的代表性。

　?。?）財(cái)務(wù)報(bào)表法：采用財(cái)物報(bào)表法要對(duì)財(cái)物報(bào)表中所列的各項(xiàng)會(huì)計(jì)科目作深入的分析研究，并提出分析研究報(bào)告，還應(yīng)通過(guò)一些實(shí)地調(diào)查以及其他信息資料來(lái)補(bǔ)充財(cái)物記錄。由于工程財(cái)物報(bào)表與企業(yè)財(cái)物報(bào)表不盡相同，因而需要結(jié)合工程財(cái)務(wù)報(bào)表的特點(diǎn)來(lái)識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）流程圖法。

　?。?）初始清單法。

　　建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：

　?、俪Ｒ?guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。

　?、谕ㄟ^(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。

　?。?）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的主體包括咨詢公司（含設(shè)計(jì)單位）、承包商以及長(zhǎng)期有工程項(xiàng)目的業(yè)主。

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

　　通常，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.風(fēng)險(xiǎn)分解的途徑

　　（1）目標(biāo)維：按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）時(shí)間維：按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）結(jié)構(gòu)維：按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）因素維：按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素分類分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)：（1）個(gè)別性、（2）主觀性、（3）復(fù)雜性、（4）不確定性?！?/P>

　　「復(fù)習(xí)提示4」

　　1.目標(biāo)控制的分類

　?。?）按照控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間分類：事前控制、事中控制、事后控制。

　　（2）按照控制信息的來(lái)源分類：前饋控制、反饋控制。

　?。?）按照控制過(guò)程是否形成閉合回路分類：開環(huán)控制、閉環(huán)控制。

　?。?）按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)分類：主動(dòng)控制、被動(dòng)控制。

　　2.主動(dòng)控制與被動(dòng)控制

　　（1）主動(dòng)控制：主動(dòng)控制可以表述為其他不同的控制類型。

　　主動(dòng)控制是一種事前控制。必須在計(jì)劃實(shí)施之前就采取控制措施，以降低目標(biāo)偏離的可能性或其后果的嚴(yán)重程度，起到防患于未然的作用。

　　主動(dòng)控制是一種前饋控制。用以指導(dǎo)擬建工程的實(shí)施，起到避免重蹈覆轍的作用。

　　主動(dòng)控制通常是一種開環(huán)控制。

　　主動(dòng)控制是一種面對(duì)未來(lái)的控制?？梢越鉀Q傳統(tǒng)控制過(guò)程中存在的時(shí)滯影響，盡最大可能避免偏差已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)的被動(dòng)局面，降低偏差發(fā)生的概率及其嚴(yán)重程度，從而使目標(biāo)得到有效控制。

　　（2）被動(dòng)控制：被動(dòng)控制可以表述為其他的控制類型。

　　被動(dòng)控制是一種事中控制和事后控制，可以降低目標(biāo)偏離的嚴(yán)重程度，并將偏差控制在盡可能小的范圍內(nèi)。

　　被動(dòng)控制是一種反饋控制。

　　被動(dòng)控制是一種閉環(huán)控制（即循環(huán)控制）。

　　被動(dòng)控制是一種面對(duì)現(xiàn)實(shí)的控制。

　?。?）主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系要做到主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合。

　　3.目標(biāo)控制的前提工作有

　?。?）目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制之間表現(xiàn)出一種交替出現(xiàn)的循環(huán)關(guān)系。目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量。目標(biāo)控制的效果直接取決于目標(biāo)控制的措施是否得力，是否將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，以及采取措施的時(shí)間是否及時(shí)等。

　　（2）目標(biāo)控制的組織合理而有效的組織是目標(biāo)控制的重要保障。有效地進(jìn)行目標(biāo)控制，需做好以下幾方面的組織工作：

　　1）設(shè)置目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)；

　　2）配備合適目標(biāo)控制人員；

　　3）落實(shí)目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)和人員的任務(wù)和職能分工；

　　4）合理組織目標(biāo)控制的工作流程和信息流程。

　　「復(fù)習(xí)提示5」

　　建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施：組織措施；技術(shù)措施；經(jīng)濟(jì)措施；合同措施1.組織措施

　　（1）組織措施是從目標(biāo)控制的組織管理方面采取的措施，如落實(shí)目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)和人員，明確各級(jí)目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職能分工、權(quán)力和責(zé)任、改善目標(biāo)控制的工作流程等。

　?。?）組織措施是其它各類措施的前提和保障。

　　（3）對(duì)由于業(yè)主原因所導(dǎo)致的目標(biāo)偏差，組織措施可能成為首選措施，故應(yīng)予以足夠的重視。

　　2.技術(shù)措施

　?。?）技術(shù)措施不僅對(duì)解決建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且對(duì)糾正目標(biāo)偏差亦有相當(dāng)重要的作用。

　?。?）運(yùn)用技術(shù)措施糾偏的關(guān)鍵：

　　1）要能提出多個(gè)不同的技術(shù)方案；

　　2）要對(duì)不同的技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。

　　3.經(jīng)濟(jì)措施

　?。?）經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。

　?。?）經(jīng)濟(jì)措施不僅是審核工程量及相應(yīng)的付款和結(jié)算報(bào)告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮。

　　4.合同措施

　?。?）對(duì)于合同措施，除了擬定合同條款、參加合同談判、處理合同執(zhí)行過(guò)程中的問題、防止和處理索賠等措施之外，還要協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每一個(gè)合同作總體和具體分析。

　?。?）合同措施對(duì)目標(biāo)控制更具有全局性的影響；在采取合同措施時(shí)要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務(wù)和責(zé)任。

　?。?）投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)。

　　鏈接：監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī) 1-5期 答疑周刊

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