范圍管理：工程建設(shè)設(shè)計階段的投資控制

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    據(jù)有關(guān)資料顯示，在工程的投資決策及設(shè)計階段，影響工程造價的可能性為35%－75%，而在工程實施階段，影響工程造價的可能性只有5%－25%。顯然，工程的投資決策及設(shè)計階段是工程造價控制的不可忽視的關(guān)鍵階段。 

    工程建設(shè)投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)項目發(fā)包階段和施工階段，把建設(shè)項目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)，以求在各個建設(shè)項目中能合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。 

    一、加強設(shè)計階段的經(jīng)濟論證 

    設(shè)計階段是工程建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，它決定整個工程建設(shè)項目的規(guī)模、建筑方案、結(jié)構(gòu)方案。設(shè)計方案優(yōu)化與否，直接影響著工程建設(shè)的綜合效益。因此，在設(shè)計階段，應(yīng)讓經(jīng)濟人員積極地參與進來，不僅從技術(shù)上，更重要的是從技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合的前提下對設(shè)計方案進行優(yōu)化選擇。在方案比較時，可以采用成本――效益分析方法，在滿足工程結(jié)構(gòu)以及使用功能的前提下，依據(jù)經(jīng)濟指標(biāo)選擇設(shè)計方案。而設(shè)計方案一經(jīng)確定，又可采用價值工程方法千方百計降低工程造價。 

    價值工程（Value Engineering）簡稱VE，又稱價值分析，是二十世紀(jì)四十年代發(fā)展起來的一門技術(shù)和經(jīng)濟結(jié)合起來分析的衫技術(shù)。，它由單個零件的材料代用和單個作業(yè)工序的改進開始，發(fā)展到整機設(shè)計、整個生產(chǎn)工藝的改進和創(chuàng)造更好的新方案等領(lǐng)域。價值工程發(fā)展到六十年代初已被公認為一種成熟而行之有效的節(jié)約資源、降低成本的技術(shù)經(jīng)濟方法。它以其實用、靈活和行之有效等特點受各國重視而推廣應(yīng)用。價值工程與工業(yè)工程、質(zhì)量管理和系統(tǒng)工程等方法相結(jié)合，取得了更為顯著的經(jīng)濟效益。 

    價值工程是通過對產(chǎn)品的功能分析，使之以最低的總成本，可靠地實現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，從而提高產(chǎn)品價值的一套科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟方法。它是處理工程造價和功能矛盾的一種現(xiàn)代化方法。運用這一種方法，就可以通過功能細化，把多余的功能去掉，對造價高的功能實施重點控制，從而最終降低工程造價，實現(xiàn)建設(shè)項目經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的最佳結(jié)合。價值工程活動有以下幾個特點： 

    1、價值工程的目標(biāo)是最低的壽命周期成本。所謂壽命周期成本是指產(chǎn)品從設(shè)計、制造、使用、起到報廢時各環(huán)節(jié)成本的總和。價值工程是以降低壽命周期成本為目標(biāo)的，它不僅要考慮降低生產(chǎn)成本。包括設(shè)計制造兩總分費用，還要考慮盡量降低產(chǎn)品的使用成本。因用戶購買產(chǎn)品不僅考慮購置費用，還考慮其壽命期限內(nèi)的使用費，所以只有壽命周期費用最低的產(chǎn)品才是用戶最歡迎的，這時產(chǎn)品的競爭能力才得以提高。 

    2、價值工程的核心是對產(chǎn)品（或作業(yè)）進行功能分析。價值工程在保證產(chǎn)品（或作業(yè)）必要功能前提下降低成本之所以比其他方法更有效，關(guān)鍵在于對產(chǎn)品進行功能分析。通過功能分析，可以發(fā)現(xiàn)哪些功能是必要的，哪些功能是不必要的或過剩的，同時可搞清功能間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上提出改進方案，去年不必要的功能，削減過剩功能，補足必要功能，廣泛吸收科技新成果，為創(chuàng)造最優(yōu)方案，使產(chǎn)品的功能結(jié)構(gòu)更為合理，提出了十分有利的條件。 

    3、價值工程是有組織的活動。價值工程活動不是依靠個別人，個別部門就能開展起來的，而是必須有領(lǐng)導(dǎo)有組織地進行才能達到預(yù)定目標(biāo)，取得成效。一種產(chǎn)品的改進方案，從方案提出，進行試驗，到最后付諸實施，都是有領(lǐng)導(dǎo)有組織地發(fā)揮各部門和有關(guān)人員的集體智慧、共同努力、通力合作的結(jié)果。根據(jù)日本開展VE活動的報導(dǎo)資料，工人提出的改善提案（相當(dāng)于我國的合理化建議）一般能降低成本5%，技術(shù)人員的提案一般能降低成本10%－15%，而有組織的VE活動可降低成本30%以上。根據(jù)國外資料報導(dǎo)，VE活動的投入產(chǎn)出比為1:12。 

    價值工程作為一種思想，從產(chǎn)生發(fā)展至今，仍保持了價值系數(shù)的基本特征，而作為一盤踞方法，已由零星的、定性發(fā)展為系統(tǒng)的、宣的開展分析研究，尤其是在功能評價方面形成了幾種具有代表性的方法： 

    1、價值標(biāo)準(zhǔn)評價方法――絕對值法：這種方法是直接用實現(xiàn)這一功能所需的成本來表現(xiàn)該功能，即直接用貨幣來表現(xiàn)功能的方法。評價功能大小的價值系數(shù)是用實現(xiàn)這一功能的最低成本與該功能目前實際成本的比值來表示的，即V=Cmin/Co 

    式中　V－功能的價值系數(shù)； 
　　    　Cmin－實現(xiàn)功能的最低成本 
　　    　Co－該功能的目前成本 

    由上式可知，V值應(yīng)小于等于1。Co與Cmin的差值是成本可以降低幅度的最大期望值。價值系數(shù)較低的功能就應(yīng)作為重點改進對象。 

    2、功能重要性系數(shù)評價方法――相對值法：這種方法是先求出分析對象的功能評價系數(shù)（又稱功能重要度系數(shù)）和成本系數(shù)，然后用兩個系數(shù)相比，求出價值系數(shù)（又稱價值指數(shù)），再根據(jù)價值系數(shù)進行分析。Vi=Fi/Ci綜合分析所求得的價值系數(shù)有下述三種情況： 

    1）價值系數(shù)等于或近似等于1，說明該評價對象的功能與成本匹配較合理，可不作重點改進對象。 

    2）價值系數(shù)小于1，說明該評價對象的功能與成本匹配不合理，成本比重占得過大，應(yīng)用為重點改進對象來研究。 

    3）價值系數(shù)大于1，說明該評價對象的功能與成本匹配不合理，成本比重占得過小。對此應(yīng)為重點改進對象來研究。 

    3）價值系數(shù)大于1，說明該評價對象的功能與成本匹配不合理，成本比重占得過小。對此應(yīng)作具體分析，若這個功能很重要，由于成本比重過小而影響到功能的實現(xiàn)。若有些功能由于本身特點而很重要，但因本身成本低廉，則可不必人為地增加成本。 

    3、"最合適區(qū)域"法："最合適區(qū)域"法是日本東京大學(xué)田中教授于1973年在美國價值工程師學(xué)會舉辦的國際學(xué)術(shù)討論會上提出的，所以又叫田中法。"最合適區(qū)域"法的原理與功能系數(shù)評價法是一致的，認為價值系數(shù)在1附近是合適的，可不作為改進對象。但田中認為，在考慮價值系數(shù)相同或相近的零件時，應(yīng)根據(jù)功能系數(shù)與成本系數(shù)絕對值的大小區(qū)別對待。絕對值大的從嚴(yán)控制（允許的"區(qū)域小"），絕對值小的可適當(dāng)放寬（允許的"區(qū)域大"）。 

    二、實行限額設(shè)計及相應(yīng)的獎罰制度 

    所謂設(shè)計，就是按照批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書和投資估算、在保苗求的前提下控制初步設(shè)計以及按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計總概算，控制施工圖設(shè)計。同時，各專業(yè)在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資額控制設(shè)計，嚴(yán)格控制設(shè)計中不合理的設(shè)計變更，保證工程竣工結(jié)算不突破總投資額。在整個工程設(shè)計過程中，設(shè)計人員要有強烈的工程造價控制意識，精心設(shè)計，大膽采用新工藝、新材料，不任意提高時間標(biāo)準(zhǔn)和擴大設(shè)計規(guī)模，一切從節(jié)約的角度出發(fā)，把技術(shù)同經(jīng)濟有機地結(jié)合起來。設(shè)計管理部門要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，不準(zhǔn)出現(xiàn)肥梁、胖住的超量鋼筋以及加大截面和任意提高鋼筋混凝土標(biāo)號等級等現(xiàn)象出現(xiàn)。建立工程造價管理獎罰制度。一旦突破相應(yīng)的概算限額，則必須返工，返工費由設(shè)計單位自負。嚴(yán)重的還要追究當(dāng)事人的責(zé)任。反之，若設(shè)計中采用了新材料、新工藝、新技術(shù)，設(shè)計質(zhì)量得到保證，又取得了節(jié)約投資的良好效果，則可以從概算的節(jié)約部分提取一定比例獎勵設(shè)計人員，做到獎罰分明，進而提高設(shè)計人員的投資控制意識，養(yǎng)成良好的節(jié)約風(fēng)尚。 

    限額設(shè)計橫向控制的主要工作就是健全和加強設(shè)計單位對建設(shè)單位以及設(shè)計單位內(nèi)部的經(jīng)濟責(zé)任，而經(jīng)濟責(zé)任制的核心則在正確處理責(zé)權(quán)利三者之間的有機關(guān)系。在三者關(guān)系中，責(zé)任是核心，必須明確設(shè)計單位以及設(shè)計單位內(nèi)部各有關(guān)人員各專業(yè)科室對限額設(shè)計所負的責(zé)任。為此，要建立設(shè)計部門內(nèi)各專業(yè)投資分配考核制。設(shè)計開始前按照設(shè)計過程的估算，概算、預(yù)算不同階段，將工程投資按專業(yè)進行分配，并分段考核。下段指標(biāo)不得突破上段指標(biāo)。哪一專業(yè)突破指標(biāo)時，應(yīng)首先分析突破原因，用修改設(shè)計的方法解決。問題發(fā)生在哪一階段。責(zé)任的落實越接近個人，效果越明顯。責(zé)任者應(yīng)具有的相應(yīng)權(quán)利是履行責(zé)任的前提，為此就應(yīng)賦予設(shè)計單位以及設(shè)計單位內(nèi)部各科室、設(shè)計人員對所承擔(dān)設(shè)計相應(yīng)的決定權(quán)，所賦予的要與責(zé)任者履行的責(zé)任相一致。而責(zé)任者的利益則是促使其認真履行其責(zé)任的動力，為此要建立起限額設(shè)計的獎懲機制。 

    設(shè)計單位要對審查批準(zhǔn)的工程表態(tài)總投資超過相應(yīng)限額承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任，其責(zé)任范圍應(yīng)包括： 

    1、永久建筑工程、永久機電設(shè)備及安裝工程和金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及安裝工程項目的工程量、設(shè)備數(shù)量的增減，型號、規(guī)格的變動造成的投資增加； 

    2、根據(jù)國家的規(guī)定的現(xiàn)行政策、制度、定額、費用標(biāo)準(zhǔn)確定投資額度，設(shè)計單位未經(jīng)審批單位同意，違反規(guī)定，擅自提高建設(shè)和永久機電設(shè)備及金屬結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，增列初步設(shè)計范圍以外的工程項目等原因造成的投資增加； 

    3、由于設(shè)計單位初步設(shè)計工作深度不夠，或設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)選用不當(dāng)，設(shè)計單位提出的主要設(shè)計方案與工程量雖經(jīng)上級主管部門審查原則同意，但在下一設(shè)計階段，工程量、機電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備數(shù)量及型號、規(guī)格仍有較大變動且未經(jīng)原審查部門同意導(dǎo)致增加的投資； 

    4、未經(jīng)原審批部門同意，其他部門要求設(shè)計單位提高工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，增加建設(shè)項目，并經(jīng)設(shè)計單位出圖增加的投資。