2015年招標(biāo)師考試招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(54)

    （5）科技研究項(xiàng)目

    科技研究項(xiàng)目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。美國是世界上較早采用科研計(jì)劃課題招標(biāo)制的國家，其國防部為了盡量吸收新技術(shù)，保證武器性能，降低采購費(fèi)用，以招標(biāo)的方式購買大學(xué)或企業(yè)的軍工國防技術(shù)。

    《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》（國科發(fā)計(jì)字[2000]589號(hào)）和《國家科研計(jì)劃課題招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》（國科發(fā)財(cái)字[2002]165號(hào)）對(duì)科技項(xiàng)目及其國家科研計(jì)劃課題實(shí)行招標(biāo)作出了具體規(guī)定。

    1）項(xiàng)目的技術(shù)特征和需求。

    科技研究項(xiàng)目的技術(shù)特征可以從功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征進(jìn)行分析。

    ①功能特征。技術(shù)按照使用功能可以分為產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理技術(shù)。產(chǎn)品技術(shù)用來改變一項(xiàng)產(chǎn)品的特性，比如通過一個(gè)全新發(fā)明或局部改進(jìn)增加產(chǎn)品某些使用性能和范圍；產(chǎn)業(yè)技術(shù)被應(yīng)用于生產(chǎn)的整個(gè)流程，比如一項(xiàng)新的工藝、新的測(cè)試手段、新的加工設(shè)備；管理技術(shù)是指從產(chǎn)品研究開發(fā)到生產(chǎn)銷售直至售后服務(wù)全過程的管理技能技巧，比如日本企業(yè)發(fā)明的“精益生產(chǎn)方式”，是成功適應(yīng)于大工業(yè)流水作業(yè)的生產(chǎn)組織管理方法，就是一種管理技術(shù)。一般地說，科技研究開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)的主要是產(chǎn)品技術(shù)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)，而科技咨詢服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)的大都是管理技術(shù)。

    ②形態(tài)特征。技術(shù)可以有不同的存在形態(tài)。比如存在于一套新機(jī)器設(shè)備上的稱其為硬件技術(shù)，存在于紙質(zhì)或其他電子介質(zhì)上的稱其為軟件技術(shù)，像計(jì)算機(jī)程序、設(shè)計(jì)藍(lán)圖、工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、咨詢報(bào)告等；還有的技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)過程所需要的資本和勞動(dòng)的組合方式不同，如果使用一種技術(shù)所投入的勞動(dòng)力成本比資金成本多就屬于勞動(dòng)密集型技術(shù)，如果所投入的資金成本比勞動(dòng)力成本多，則屬于資本密集型技術(shù)。技術(shù)的不同存在形態(tài)要求的招標(biāo)采購方式也有所不同。

    ③階段特征?？萍柬?xiàng)目具有創(chuàng)意構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、中間性試驗(yàn)、批量化生產(chǎn)等一系列階段?？萍柬?xiàng)目不同發(fā)展階段的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性、創(chuàng)新性和成熟性的差異很大，對(duì)研究團(tuán)隊(duì)和研究經(jīng)費(fèi)要求相差甚遠(yuǎn)。從實(shí)驗(yàn)室階段到中試階段再到產(chǎn)業(yè)化階段的項(xiàng)目投資額度大概是1：10：100；工作團(tuán)隊(duì)則從以學(xué)者為主到以工藝設(shè)計(jì)師為主再到以現(xiàn)場(chǎng)工程師為主的梯隊(duì)轉(zhuǎn)換。因此，科技項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)應(yīng)針對(duì)不同階段提出相應(yīng)的要求。

    ④創(chuàng)新特征。主要反映科技項(xiàng)目的發(fā)展水平和新穎程度，是國際領(lǐng)先還是國內(nèi)某一行業(yè)領(lǐng)先或者在某一區(qū)域領(lǐng)先，是發(fā)明專利還是實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)，不同的創(chuàng)新特征決定了招標(biāo)的方式和投標(biāo)人的選擇要求。如果是世界范圍的突破性重大創(chuàng)新則需要集中全球的科學(xué)家的智慧和能力；如果僅僅是某個(gè)行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)課題，則邀請(qǐng)本行業(yè)的技術(shù)專家即可。

    2）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)特征和需求

    ①項(xiàng)目開發(fā)和咨詢費(fèi)用構(gòu)成：科技研究項(xiàng)目的費(fèi)用大致包括研究人員勞務(wù)報(bào)酬、購置或租用實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備的費(fèi)用、調(diào)查研究收集資料等相關(guān)費(fèi)用。不同類型科技項(xiàng)目的費(fèi)用構(gòu)成有所區(qū)別，科技項(xiàng)目費(fèi)用構(gòu)成的共同特點(diǎn)是研究開發(fā)和咨詢服務(wù)人員的勞務(wù)報(bào)酬占項(xiàng)目費(fèi)用的比重較大。此外，咨詢服務(wù)項(xiàng)目獲取數(shù)據(jù)資料的費(fèi)用及研究開發(fā)項(xiàng)目的儀器設(shè)備的費(fèi)用均要高一些?？萍柬?xiàng)目的開發(fā)和咨詢費(fèi)用也是招標(biāo)需要考慮的因素。

    ②項(xiàng)目運(yùn)營成本：科技咨詢服務(wù)項(xiàng)目主要以報(bào)告或數(shù)據(jù)形式提交給委托人；科技研究開發(fā)項(xiàng)目主要以設(shè)備或系統(tǒng)的形式提交，而且委托人一般需要經(jīng)過專門的技術(shù)培訓(xùn)才能理解和掌握，雖然科技開發(fā)合同一般包括技術(shù)培訓(xùn)的條款和費(fèi)用，雙方還是應(yīng)該明確成果使用過程中需要支付的運(yùn)營維護(hù)費(fèi)用?？萍柬?xiàng)目運(yùn)營維護(hù)成本與技術(shù)項(xiàng)目研究開發(fā)者的技術(shù)路徑、技術(shù)方案的合理性、可靠性有關(guān)，因而，也是招標(biāo)中需要考慮的因素。

    ③費(fèi)用支付和進(jìn)度安排：研究開發(fā)難度比較大的項(xiàng)目需要支付較多的預(yù)付款，特別是需要搭建實(shí)驗(yàn)環(huán)境和組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)的，更需要首先投入足夠時(shí)資金，才能保證項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度。如果科技項(xiàng)目的技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)工作較多，則應(yīng)該留出足夠的費(fèi)用。

    3）項(xiàng)目的管理特征和需求。

    ①知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?？萍柬?xiàng)目招標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要涉及招標(biāo)人的自有技術(shù)成果的私有性與政府資助的公共服務(wù)的公益性的關(guān)系。科技項(xiàng)目有資產(chǎn)專用屬性。政府資助的科技招標(biāo)項(xiàng)目通常是具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，這是將基礎(chǔ)研究成果推向市場(chǎng)化的關(guān)鍵步驟。這些產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)將構(gòu)成產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺(tái)，企業(yè)用其進(jìn)一步深度開發(fā)就能形成企業(yè)專用屬性的核心產(chǎn)品、工藝技術(shù)以及服務(wù)手段。如何區(qū)別具有公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與具有企業(yè)資產(chǎn)專用屬性的核心技術(shù)，關(guān)系到招標(biāo)文件的項(xiàng)目任務(wù)書和投標(biāo)文件的完整性和保密性?？萍柬?xiàng)目要求達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)過于詳細(xì)可能涉及相關(guān)企業(yè)的技術(shù)秘密，過于原則將不利于投標(biāo)人理解項(xiàng)目要求，也不利于評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)價(jià)。

    ②質(zhì)量、進(jìn)度管理?？茖W(xué)、合理地確定科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的技術(shù)目標(biāo)，并建立相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)控體系是科技項(xiàng)目質(zhì)量管理的關(guān)鍵。科技知識(shí)是按照一定步驟逐漸被物化到物理設(shè)備上，或者嵌入到系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素中，或者作為技術(shù)訣竅內(nèi)化形成人的技能、技巧，這一進(jìn)程的時(shí)間事先難于準(zhǔn)確確定，只能參考相似科技項(xiàng)目的進(jìn)程情況制定進(jìn)度控制目標(biāo)。但科技項(xiàng)目從新產(chǎn)品研究開發(fā)到批量化生產(chǎn)上市是全程性的管理活動(dòng)，并且研究開發(fā)或咨詢服務(wù)與企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、質(zhì)量控制、營銷策劃緊密相連。所以，科技項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度安排和控制要考慮整體項(xiàng)目開發(fā)和應(yīng)用的要求。

    招標(biāo)合同中必須約定科技項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度控制條款，采用定期或不定期檢查，并采用分期支付費(fèi)用的辦法控制質(zhì)量和進(jìn)度。

    ③風(fēng)險(xiǎn)控制管理?？蒲屑夹g(shù)活動(dòng)充滿各種不確定性導(dǎo)致的失敗風(fēng)險(xiǎn)。這就要求科技管理活動(dòng)保持一定的權(quán)變性和非程序性，一方面科技活動(dòng)要按照既定的規(guī)范、計(jì)劃進(jìn)行，根據(jù)程序性的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；另一方面，更要適應(yīng)新技術(shù)的發(fā)展、新商業(yè)模式，賦予項(xiàng)目管理者較為靈活的決策權(quán)。

    ④項(xiàng)目管理機(jī)制。科技招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施成功的關(guān)鍵在于建立與完善項(xiàng)目管理機(jī)制。

    A.應(yīng)建立項(xiàng)目承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)抵押制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位、協(xié)作單位和承擔(dān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)抵押，如果按照合同完成結(jié)題，風(fēng)險(xiǎn)抵押金如數(shù)返還給抵押者，否則要按照一定比例扣除研究經(jīng)費(fèi)，并賠償相應(yīng)損失。

    B.項(xiàng)目承擔(dān)單位要保障科研活動(dòng)需要的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，協(xié)作單位要履行協(xié)作職能，課題負(fù)責(zé)人要同課題組成員之間簽訂工作任務(wù)和勞動(dòng)報(bào)酬協(xié)議，使其通力合作，共同完成項(xiàng)目。

    C.招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目的科技成果為職務(wù)成果，成果所屬權(quán)歸項(xiàng)目招標(biāo)單位、承擔(dān)單位和課題組共同所有，成果獎(jiǎng)勵(lì)和成果轉(zhuǎn)讓取得的收益由三方共享，具體利益分配比例由三方協(xié)商確定。