建設(shè)項目招投標中圍標與陪標行為分析

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　　【摘要】 界定了建設(shè)項目招投標中圍標與陪標行為，分析了各種圍標與陪標行為產(chǎn)生的原因。通過對圍標人決策的全過程分析，研究了影響圍標人決策的各種因素，提出了打擊圍標行為的措施和建議。

　　所謂圍標，是指某個投標人通過一定的途徑，秘密伙同其他投標人共同商量投標策略，串通投標報價，排斥其他投標人的公平競爭，以非法手段贏取中標的一種違法行為。圍標行為的發(fā)起者稱為圍標人，參與圍標行為的投標人稱為陪標人。圍標是不成熟的建筑招投標市場發(fā)展到一定階段所產(chǎn)生的一種腐敗行為。其嚴重違反了建設(shè)工程招投標公平、公正、擇優(yōu)的原則，違背了招投標的目的，擾亂了建筑市場的秩序，使得業(yè)主方遭受不必要的損失，個別圍標人中飽私囊。

　　1 建設(shè)項目招投標中各種圍標與陪標行為

　　1.1 圍標人聯(lián)合多個承包商哄抬行業(yè)價格提高報價進行合謀圍標

　　按照伯川德競爭模型，即使市場上只有兩家對稱的寡頭企業(yè)，也會按照邊際成本法則定價且獲得零利潤。這樣，使得承包商具有了降價的激勵，努力提高技術(shù)和管理水平。然而，在現(xiàn)實中可能走向另一個極端—— 卡他爾模型：如果先行動的企業(yè) A 預(yù)測到企業(yè) B 在看到自己選擇“不降價”后也會同樣選擇“不降價”，從而兩個企業(yè)通過協(xié)商結(jié)成價格同盟。這種合謀在招投標過程中進一步被發(fā)展為圍標行為，即圍標人聯(lián)合多個承包商哄抬行業(yè)價格提高報價進行合謀圍標。

　　1.2 一個承包商多家掛靠施工企業(yè)進行圍標

　　在某一項建設(shè)工程的招投標過程中，一些沒有資質(zhì)或資質(zhì)較低的單位或個人為了提高中標機會設(shè)法掛靠多家資質(zhì)較高的施工企業(yè)參與投標，并做各份不同或類同的投標書，以各個施工企業(yè)的名義進行投標承攬工程任務(wù)。對于一個標的，表面上各個投標主體是不同的施工企業(yè)和項目經(jīng)理，各份投標書的內(nèi)容和形式也不同，但真正的投標者都是同一個老板或包工頭，通常情況下，被掛靠的大多數(shù)是資質(zhì)較高的國營施工企業(yè)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象是因為在建筑市場實行企業(yè)資質(zhì)和個人執(zhí)業(yè)資格雙重準入的過程中，由于傳統(tǒng)理念的因素，往往側(cè)重于企業(yè)資格，而忽視個人執(zhí)業(yè)資格。在評標時側(cè)重于評審企業(yè)資歷和實力等，而輕視項目經(jīng)理的資質(zhì)、履歷及擁有的資金、設(shè)備實力。

　　1.3 一些競爭力不強或虧損企業(yè)迫于生計，無奈陪同圍標

    我國目前建筑市場退出機制不夠完善，行業(yè)退出壁壘較高，一些競爭力不強或虧損企業(yè)迫于生計難以退出建筑市場，故在一定利益驅(qū)動下會選擇陪標。通常，阻礙虧損企業(yè)退出的原因包括資產(chǎn)專用性、退出的固定成本、內(nèi)部戰(zhàn)略聯(lián)系、情感障礙等。一個資產(chǎn)專用性很強的企業(yè)退出該行業(yè)后，它所擁有的資本就有可能成為沉沒資本，從而使得企業(yè)退出具有很高的成本，所以會參與圍標人發(fā)起的圍標行為以期獲得一定利潤來支撐企業(yè)生存。

　　2 圍標人決策的全過程分析

   圍標的機會主要有：一是承包企業(yè)追求利潤最大化，通過圍標提高報價，一旦成功即可獲得高額利潤。二是建筑市場上有“尋租”行為，明招暗定的現(xiàn)象比比皆是。三是建筑施工企業(yè)內(nèi)部承包責任制的實施失控或越軌后導(dǎo)致以包代管，或允許企業(yè)以外的單位或個人承包經(jīng)營，從而多家掛靠行為成為可能。四是一些競爭力不強或虧損的施工企業(yè)無路可走，存在陪標潛在市場。五是招投標法律監(jiān)管不力，投機分子有機可乘。

　　2.1 圍標成本分析

   （1）圍標人對招標人，評標專家的權(quán)錢交易成本。通常情況下圍標人首先會與招標人取得聯(lián)系，招標人與圍標人達成一致協(xié)定,進行權(quán)錢交易（實物或貨幣）。通過權(quán)錢交易，在得到招標人的承諾后圍標人就以實物或貨幣去尋找陪標人，希望其他陪標人對即將招標的工程進行投標，共同制定投標策略，以期以合理、合法的程序贏取中標。

   （2）圍標人對陪標人參與圍標的補償成本。通常情況下圍標人會在建筑市場上尋找一些施工企業(yè)作為陪標人共同參與圍標，圍標人與陪標人達成合作協(xié)議后，參與陪標的施工企業(yè)會在圍標人的授意下以一般投標人的身份編制投標文件并和圍標人共同參與招標人組織的招標。在整個圍標過程中陪標人必須嚴格遵守雙方合作協(xié)議要求以保證圍標人能順利中標，并對整個圍標活動保密。圍標成功后，圍標人給予陪標人全部投標費用補償以及一定的合作報酬，此間發(fā)生的所有相關(guān)費用計入圍標成本。
　　2.2 圍標風(fēng)險分析

   （1）圍標是一違法行為，故存在一經(jīng)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)查機關(guān)懲處的風(fēng)險，政府部門有法律條例明文規(guī)定禁止承包商之間的合謀。《中華人民共和國招投標法》第 32 條規(guī)定：招標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權(quán)益。因此，圍標活動全過程伴隨有高額罰款風(fēng)險或被迫退出建筑市場的風(fēng)險。

   （2）圍標本身是一個多方參與合作的過程，每一方都會依照自己利益最大化的原則行事，圍標過程存在一定的合作背叛風(fēng)險。參與圍標的承包商各方之間的合作是極不穩(wěn)定的，在一般商品市場中買方之間的博弈并不是長期的，而是短期的甚至是一次性的，參與者總是理性地、無可奈何地選擇背叛策略。同時，在圍標過程中或圍標后，由于存在被查處的可能性，參與圍標的各方均需承擔一定的風(fēng)險，從而使其交易帶來的期望收入下降。

   （3）圍標不中標的風(fēng)險。一是出現(xiàn)多家圍標，導(dǎo)致不中標。二是出現(xiàn)實力較強的投標人導(dǎo)致不中標。三是圍標行為被發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不中標。

　　2.3 圍標預(yù)期收益分析

   假定圍標人與第i個圍標成員進行權(quán)錢交易時的貨幣或?qū)嵨锪繛镚 ，則圍標人與 n 個圍標成員進行權(quán)錢交易時所需付出的費用總和為 M =∑Gi ；假定 P 為圍標人圍標不被查處的概率，則圍標行為被查處的概率為 1-P；假定圍標人中標的概率為ω，則不中標的概率為 1- ω ；中標后，工程完工可得到的利潤為 U；在中標后任一環(huán)節(jié)被查處后所受到的懲罰損失為 F，包括各種量化的非經(jīng)濟懲罰。在招標過程中被發(fā)現(xiàn)查處后所受到的懲罰損失為 f，包括各種量化的非經(jīng)濟懲罰。根據(jù) N-M 效用指數(shù)，圍標人的預(yù)期收入為：

       E=[（U-nG）P+（U-nG -F）（1-P）]ω-[ nG（1-δ）+（nG + f）δ ]（1-ω）。

   全過程分析決策圍標圖，如圖 1。根據(jù)以上的分析結(jié)果，可以得出結(jié)論： 

   （1）工程利潤的大小與圍標的預(yù)期收入成正比，利潤的大小是產(chǎn)生圍標的關(guān)鍵因素。利潤越可觀，圍標行為越激烈，以至于有些項目出現(xiàn)了從伙人圍標的壯觀場面。

   （2）懲罰力度的大小同樣影響著圍標的發(fā)生，當懲罰損失超過圍標預(yù)期收益所能承擔的最高限制時，圍標人會選擇退出圍標。

   （3）當圍標不被查處的概率很大時，圍標的欲望很強烈。因此，加大圍標的查處力度，使用各種手段方法，提高整個招標投標過程的透明度是降低圍標發(fā)生的重要舉措。

   （4）參與圍標的人數(shù)與總投標人數(shù)的比例越高，有招標人和評標專家參與圍標的工程，越易中標。特別地，當所有投標人均成為圍標集團成員時，圍標人中標的概率等于1，則一切的評標程序、規(guī)則、內(nèi)容均告失效，招標流于形式。

    （5）不管是圍標人數(shù)的增加,還是賄賂費用的提高，圍標費用的投入均加大，從而導(dǎo)致圍標預(yù)期收益下降，圍標發(fā)生概率下降。

　　3 打擊圍標行為的措施和建議

    （1）編制高質(zhì)量的標底。聘請技術(shù)過硬、信譽高、實力雄厚的造價咨詢機構(gòu)編制標底和工程量清單，使編制出的標底符合社會平均水平，防止高估冒算，防止工程超額利潤的發(fā)生,降低圍標的期望收益。

    （2）在招標文件的評標程序中除了對標書的縱向符合性評審，還應(yīng)加強投標文件的橫向符合性評審。目前，評標方法中的初步符合性評審?fù)蛔⒅赝稑藛挝坏目v向獨立性評審，即對各投標單位的投標文件包括商務(wù)符合性和技術(shù)符合性作獨立的檢查，看各標書是否實質(zhì)上響應(yīng)招標文件的所有條款、條件、有無顯著差異或保留，稱之為縱向評審。相對于評審過程中各標書的相互檢查比較，稱之為橫向符合性評審。通過標書橫向的初步符合性評審可以找出的圍標行為，剔除不正當競爭的投標單位進入下一階段評標，規(guī)范建筑招投標市場，并對違規(guī)單位按招標投標法作行政處罰。

    （3）大力扶持和鼓勵民營施工企業(yè)與份制施工企業(yè)的成立和成長，讓其朝靠技術(shù)優(yōu)勢與品牌效應(yīng)的方向良性發(fā)展，并逐步降低行業(yè)退出壁壘。

    （4）在目前建筑市場雙重準入體制的基礎(chǔ)下，逐步弱化企業(yè)單位資質(zhì)，強化個執(zhí)業(yè)資格（如項目經(jīng)理或建造師）的市場準入制度。嚴格履行建設(shè)施工許可和質(zhì)量監(jiān)理制度，對中標的施工企業(yè)的項目經(jīng)理，進場和施工過程中，非特殊情況不得更換，否則按“轉(zhuǎn)包”論處。

    （5）正常情況下，禁止以綜合評審法評標，提倡實行合理低價法中標的評標辦法。一是可以防止評標時受賄賂的評標專家對圍標人打高分，而對其他投標人打低分的不公正現(xiàn)象。二是可以防止中標單位獲取超額利潤，降低圍標的期望收益。

    （6）加大對圍標成員的懲罰力度，包括經(jīng)濟、行政和刑事懲罰，降低圍標的預(yù)期收入。特別是對于陪標人、參與圍標的招標人和評標專家而言，雖然參與圍標對政府或企業(yè)本身造成的損失可能要大大高于 G，但由于花的是政府或企業(yè)的成本，自己卻能得到 Gi，這時的圍標行為完全沒有預(yù)算控制。因此,加大對所有陪標者的處罰，在預(yù)期收入一定的條件下提高 G 可以有效降低圍標現(xiàn)象的發(fā)生。

    （7）增加入圍的投標人數(shù)量，降低中標概率；對符合招標文件的投標人用隨機抽取的辦法抽取入圍；全部評標專家在專家?guī)熘须S機抽取，實行異地評標專家本地評標的評標制度；招標人不允許參加評標；提高評標專家的人數(shù)，變 5 位評標專家為 7 人，甚至 9 人。

    （8）實行公開招標，防止招標人以邀請招標的名義只邀請圍標者參加投標。

    （9）提高招標過程的透明度，減少暗箱操作和加強監(jiān)督是防患于未然的一個有效措施。紀檢和監(jiān)察部門要對各招標中心進行協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督；對于不進行招標、假招標或變應(yīng)公開招標為邀請招標的項目實行專項審查。紀檢、監(jiān)察人員參加整個招標投標過程，對招標程序是否合法、評標專家是否按規(guī)定在專家?guī)熘谐槿?、是否按?guī)定評標辦法進行評標、評標是否公正，以及有無其他人員在其中干預(yù)等進行監(jiān)督。設(shè)立舉報箱，公布舉報電話，對有圍標行為的招標工程進行揭發(fā)，對舉報者加以保護和給予獎勵。