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2015招標(biāo)師《項目管理》第四章:投融資服務(wù)項目管理范圍
文章摘要:2015招標(biāo)師考試《項目管理與招標(biāo)采購》第四章服務(wù)項目管理知識點匯總,供廣大考友復(fù)習(xí)備考。
投融資服務(wù)項目范圍管理
融資服務(wù)項目范圍管理的內(nèi)容包括工作范圍的定義、確認和變更控制。項目范圍指實施完成本項目所必須做的具體工作。
1)工作大綱。通常業(yè)主在進行服務(wù)委托時應(yīng)向擬委托的咨詢機構(gòu)提供一份工作大綱(TOR),以詳細說明咨詢工程師需要完成的咨詢服務(wù)內(nèi)容。如果采用招標(biāo)的方式選擇咨詢服務(wù)公司,TOR也是咨詢服務(wù)招標(biāo)文件的重要內(nèi)容之一,應(yīng)聘的咨詢機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作大綱編寫技術(shù)建議書。通常融資服務(wù)項目的TOR包括:項目背景、目標(biāo)、服務(wù)范圍、報告和時間表以及由業(yè)主提供的支持條件(資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和辦公設(shè)施)。
由于投資決策和融資項目千差萬別,業(yè)主在委托咨詢機構(gòu)時對項目只有一個簡單的框架和需求。對需要提供的服務(wù)缺乏明確認識,也缺乏足夠的經(jīng)驗和專業(yè)知識來明確項目的服務(wù)內(nèi)容和子目標(biāo)劃分。所以在這種情況下,業(yè)主在項目范圍定義的階段就應(yīng)和有經(jīng)驗的咨詢機構(gòu)進行溝通,雙方共同討論研究制訂融資項目的工作大綱。工作大綱制訂的主要依據(jù),一是投融資項目的基本情況;二是基本約束條件;三是階段性主要工作成果;四是歷史資料等,其中最重要的是對工作成果的要求。一般而言,投融資服務(wù)的主要工作成果都是文本資料,比如投資服務(wù)中的項目建議書、可行性研究報告、專項評估報告和融資服務(wù)中的融資方案。如果業(yè)主要求咨詢機構(gòu)負責(zé)融資實施,那么與股權(quán)投資人或金融機構(gòu)簽署相關(guān)投資協(xié)議或貸款協(xié)議是更重要的工作成果。就文本性的工作成果而言,業(yè)主應(yīng)明確除了投資方案和融資方案的結(jié)果外,還要咨詢機構(gòu)提供內(nèi)容詳盡、邏輯嚴密的投資決策和融資決策的分析過程,這些分析性的內(nèi)容主要體現(xiàn)為多方案的論證必選和優(yōu)化方案的支撐條件。從而使業(yè)主能夠根據(jù)研究成果進行科學(xué)決策。
對于咨詢機構(gòu)而言,在收到業(yè)主的邀請后應(yīng)根據(jù)TOR和招標(biāo)文件的要求,對規(guī)定的咨詢服務(wù)內(nèi)容所采用的技術(shù)、組織、資源配套等措施進行詳細說明。通常投資服務(wù)和融資服務(wù)的技術(shù)建議書的內(nèi)容是:①公司參考信息;②對業(yè)主(招商人)要求提供的資料、服務(wù)和設(shè)施的解釋和建議,這些建議應(yīng)能夠體現(xiàn)咨詢機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平;③實施投資服務(wù)或融資咨詢服務(wù)的具體的技術(shù)方案和咨詢工作整體工作計劃;④服務(wù)團隊的組織和任務(wù)分配;⑤專業(yè)人員的簡歷;⑥服務(wù)項目時間安排和工作進度計劃。
2)工作范圍的確認和分解。當(dāng)咨詢機構(gòu)被業(yè)主選中并接受委托時,需要和業(yè)主簽訂相應(yīng)的委托服務(wù)合同,以明確需要提供的服務(wù)的內(nèi)容。投融資服務(wù)項目的工作范圍得到確認后,咨詢機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)建立結(jié)構(gòu)化的工作單元,為這些工作單元工作的責(zé)任賦予相應(yīng)得具體部門和人員,從而在項目資源和項目工作之間建立明確的目標(biāo)責(zé)任關(guān)系。
3)范圍變更。在投融資服務(wù)項目實施期間,業(yè)主有權(quán)在合同范圍內(nèi)對服務(wù)項目進行變更,這些變更可能涉及增加合同工作或從合同中刪去某些工作,或者對某些工作進行修改。由于投融資服務(wù)項目的特殊性,有些事先預(yù)計的重要條件不能成就或者發(fā)生重大變化(如投資決策中的工藝調(diào)整或者融資項目中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓范圍變更等),可能導(dǎo)致對咨詢服務(wù)范圍的變更。變更應(yīng)遵循“申請—審查—確認—實施”的過程,如果變更導(dǎo)致咨詢服務(wù)的工作量和工作內(nèi)容增加,還應(yīng)該考慮增加咨詢服務(wù)費。
4)融資服務(wù)項目的工作范圍。不同的融資項目對應(yīng)不同的融資服務(wù)工作內(nèi)容。融資項目從融資標(biāo)的上看,有存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和新建項目融資之分;從融資程序上看,有招標(biāo)和談判之分;從融資渠道來看,有股權(quán)融資和債權(quán)融資之分;從項目和資產(chǎn)來源來看,有國有和民營之分;當(dāng)然還有其他的分類標(biāo)準(zhǔn),此不贅述。下面以國有存量資產(chǎn)招標(biāo)轉(zhuǎn)讓融資項目為例介紹咨詢機構(gòu)在融資項目中的工作范圍。
①策劃階段。為保證融資工作的有效進行,咨詢機構(gòu)應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上制訂可操作的融資方案,向有關(guān)部門(根據(jù)不同情況,可以是政府、股東或董事會)進行匯報,批準(zhǔn)后的方案應(yīng)作為融資的指導(dǎo)文件。
A.制定整體正作計劃,工作大綱和工作進度安排。
B.咨詢機構(gòu)就改制企業(yè)進行盡職調(diào)查,編寫盡職調(diào)查報告。
C.確定、研究重點問題并提出解決方案,需要研究的問題包括:主要招商融資思路,投資人選擇方式、選擇標(biāo)準(zhǔn),融資結(jié)構(gòu)設(shè)計、合同結(jié)構(gòu),融資計劃,融資的信用保證等主要項目條件,風(fēng)險分配方案,招商工作計劃。
D.進行財務(wù)測算分析。包括確定項目主要假設(shè)條件,編制財務(wù)模型和編制主要的財務(wù)報表,敏感性分析等。
E.編制融資實施方案。協(xié)助業(yè)主向有關(guān)部門申報融資實施方案,根據(jù)反饋修改完善實施方案。
F.協(xié)助業(yè)主促使改制招商實施方案的批準(zhǔn)。
②準(zhǔn)備階段。通過招標(biāo)準(zhǔn)備工作,確定招標(biāo)組織單位,合理安排招標(biāo)分工協(xié)作,并將需要在招標(biāo)文件中體現(xiàn)的條件予以落實,據(jù)以編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件。
A.成立融資工作委員會;
B.準(zhǔn)備資格預(yù)審文件,制訂資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn);
C.參與溝通,落實項目基本條件;
D.與投資人進行接觸,進行項目推介。
③實施階段。
A.資格預(yù)審。發(fā)布資格預(yù)審公告;出售資格預(yù)審文件;評審資格申請文件并確定通過資格預(yù)審的企業(yè);發(fā)出招標(biāo)邀請函。
B.招標(biāo)投標(biāo)。編制招標(biāo)文件,發(fā)出招標(biāo)邀請函。接到邀請函的投標(biāo)人在購買招標(biāo)文件后準(zhǔn)備投標(biāo)文件
C.開標(biāo)、評標(biāo)。招標(biāo)人開標(biāo)并根據(jù)評標(biāo)細則評審?fù)稑?biāo)人的投標(biāo)文件,確定候選人。
D.談判定標(biāo)。確定中標(biāo)候選人后,與優(yōu)先談判對象進行談判直至最后雙方草簽協(xié)議。
E.協(xié)議簽署。建立項目公司,項目公司與招標(biāo)人簽訂正式合同。
④完工階段。項目公司根據(jù)正式簽署的合同向國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)部門繳納資產(chǎn)(或股權(quán))轉(zhuǎn)讓款并辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
除了政府的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓融資外,作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)也要直接進行融資。企業(yè)融資有商業(yè)銀行貸款、私募股權(quán)、IPO、信托、基金等形式,其中最主要的是商業(yè)貸款。如果企業(yè)要直接進行融資,通常也要進行融資策劃(包括確定融資思路、分析融資條件、模擬財務(wù)測算、編制最佳融資方案)。但是在融資實施過程中,一般不采用招標(biāo)方式,而更多采用與金融機構(gòu)或感興趣的股權(quán)投資人直接談判的方式進行協(xié)商溝通,調(diào)整融資策略,最終達到融資的目的。如果企業(yè)業(yè)主把融資工作委托給咨詢機構(gòu)提供融資服務(wù),融資服務(wù)的工作范圍可以參考上述工作范圍,根據(jù)實際情況確定。
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