2015年招標師考試專業(yè)實務(wù)：科技研究項目

科技研究項目

科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。美國是世界上較早采用科研計劃課題招標制的國家，其國防部為了盡量吸收新技術(shù)，保證武器性能，降低采購費用，以招標的方式購買大學(xué)或企業(yè)的軍工國防技術(shù)。

《科技項目招標投標管理暫行辦法》(國科發(fā)計字[2000]589號)和《國家科研計劃課題招標投標管理暫行辦法》(國科發(fā)財字[2002]165號)對科技項目及其國家科研計劃課題實行招標作出了具體規(guī)定。

1)項目的技術(shù)特征和需求?？萍佳芯宽椖康募夹g(shù)特征可以從功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征進行分析。

①功能特征。技術(shù)按照使用功能可以分為產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理技術(shù)。產(chǎn)品技術(shù)用來改變一項產(chǎn)品的特性，比如通過一個全新發(fā)明或局部改進增加產(chǎn)品某些使用性能和范圍;產(chǎn)業(yè)技術(shù)被應(yīng)用于生產(chǎn)的整個流程，比如一項新的工藝、新的測試手段、新的加工設(shè)備;管理技術(shù)是指從產(chǎn)品研究開發(fā)到生產(chǎn)銷售直至售后服務(wù)全過程的管理技能技巧，比如日本企業(yè)發(fā)明的“精益生產(chǎn)方式”，是成功適應(yīng)于大工業(yè)流水作業(yè)的生產(chǎn)組織管理方法，就是一種管理技術(shù)。一般地說，科技研究開發(fā)項目招標的主要是產(chǎn)品技術(shù)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)，而科技咨詢服務(wù)項目招標的大都是管理技術(shù)。

②形態(tài)特征。技術(shù)可以有不同的存在形態(tài)。比如存在于一套新機器設(shè)備上的稱其為硬件技術(shù)，存在于紙質(zhì)或其他電子介質(zhì)上的稱其為軟件技術(shù)，像計算機程序、設(shè)計藍圖、工藝流程、質(zhì)量標準、咨詢報告等;還有的技術(shù)進入生產(chǎn)過程所需要的資本和勞動的組合方式不同，如果使用一種技術(shù)所投入的勞動力成本比資金成本多就屬于勞動密集型技術(shù)，如果所投入的資金成本比勞動力成本多，則屬于資本密集型技術(shù)。技術(shù)的不同存在形態(tài)要求的招標采購方式也有所不同。

③階段特征?？萍柬椖烤哂袆?chuàng)意構(gòu)思、實驗室試驗、中間性試驗、批量化生產(chǎn)等一系列階段?？萍柬椖坎煌l(fā)展階段的不確定性、風(fēng)險性、創(chuàng)新性和成熟性的差異很大，對研究團隊和研究經(jīng)費要求相差甚遠。從實驗室階段到中試階段再到產(chǎn)業(yè)化階段的項目投資額度大概是1：10：100;工作團隊則從以學(xué)者為主到以工藝設(shè)計師為主再到以現(xiàn)場工程師為主的梯隊轉(zhuǎn)換。因此，科技項目招標時應(yīng)針對不同階段提出相應(yīng)的要求。

④創(chuàng)新特征。主要反映科技項目的發(fā)展水平和新穎程度，是國際領(lǐng)先還是國內(nèi)某一行業(yè)領(lǐng)先或者在某一區(qū)域領(lǐng)先，是發(fā)明專利還是實用新型專利或者外觀設(shè)計，不同的創(chuàng)新特征決定了招標的方式和投標人的選擇要求。如果是世界范圍的突破性重大創(chuàng)新則需要集中全球的科學(xué)家的智慧和能力;如果僅僅是某個行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)課題，則邀請本行業(yè)的技術(shù)專家即可。

2)項目的經(jīng)濟特征和需求

①項目開發(fā)和咨詢費用構(gòu)成：科技研究項目的費用大致包括研究人員勞務(wù)報酬、購置或租用實驗儀器和設(shè)備的費用、調(diào)查研究收集資料等相關(guān)費用。不同類型科技項目的費用構(gòu)成有所區(qū)別，科技項目費用構(gòu)成的共同特點是研究開發(fā)和咨詢服務(wù)人員的勞務(wù)報酬占項目費用的比重較大。此外，咨詢服務(wù)項目獲取數(shù)據(jù)資料的費用及研究開發(fā)項目的儀器設(shè)備的費用均要高一些?？萍柬椖康拈_發(fā)和咨詢費用也是招標需要考慮的因素。

②項目運營成本：科技咨詢服務(wù)項目主要以報告或數(shù)據(jù)形式提交給委托人;科技研究開發(fā)項目主要以設(shè)備或系統(tǒng)的形式提交，而且委托人一般需要經(jīng)過專門的技術(shù)培訓(xùn)才能理解和掌握，雖然科技開發(fā)合同一般包括技術(shù)培訓(xùn)的條款和費用，雙方還是應(yīng)該明確成果使用過程中需要支付的運營維護費用?？萍柬椖窟\營維護成本與技術(shù)項目研究開發(fā)者的技術(shù)路徑、技術(shù)方案的合理性、可靠性有關(guān)，因而，也是招標中需要考慮的因素。

③費用支付和進度安排：研究開發(fā)難度比較大的項目需要支付較多的預(yù)付款，特別是需要搭建實驗環(huán)境和組建研發(fā)團隊的，更需要首先投入足夠時資金，才能保證項目研發(fā)進度。如果科技項目的技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)工作較多，則應(yīng)該留出足夠的費用。

3)項目的管理特征和需求。

①知識產(chǎn)權(quán)管理?？萍柬椖空袠说闹R產(chǎn)權(quán)管理主要涉及招標人的自有技術(shù)成果的私有性與政府資助的公共服務(wù)的公益性的關(guān)系?？萍柬椖坑匈Y產(chǎn)專用屬性。政府資助的科技招標項目通常是具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，這是將基礎(chǔ)研究成果推向市場化的關(guān)鍵步驟。這些產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)將構(gòu)成產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺，企業(yè)用其進一步深度開發(fā)就能形成企業(yè)專用屬性的核心產(chǎn)品、工藝技術(shù)以及服務(wù)手段。如何區(qū)別具有公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)與具有企業(yè)資產(chǎn)專用屬性的核心技術(shù)，關(guān)系到招標文件的項目任務(wù)書和投標文件的完整性和保密性。科技項目要求達到的技術(shù)指標過于詳細可能涉及相關(guān)企業(yè)的技術(shù)秘密，過于原則將不利于投標人理解項目要求，也不利于評標委員會的評價。

②質(zhì)量、進度管理?？茖W(xué)、合理地確定科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)項目的技術(shù)目標，并建立相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)控體系是科技項目質(zhì)量管理的關(guān)鍵?？萍贾R是按照一定步驟逐漸被物化到物理設(shè)備上，或者嵌入到系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素中，或者作為技術(shù)訣竅內(nèi)化形成人的技能、技巧，這一進程的時間事先難于準確確定，只能參考相似科技項目的進程情況制定進度控制目標。但科技項目從新產(chǎn)品研究開發(fā)到批量化生產(chǎn)上市是全程性的管理活動，并且研究開發(fā)或咨詢服務(wù)與企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、質(zhì)量控制、營銷策劃緊密相連。所以，科技項目的時間進度安排和控制要考慮整體項目開發(fā)和應(yīng)用的要求。

招標合同中必須約定科技項目的質(zhì)量、進度控制條款，采用定期或不定期檢查，并采用分期支付費用的辦法控制質(zhì)量和進度。

③風(fēng)險控制管理?？蒲屑夹g(shù)活動充滿各種不確定性導(dǎo)致的失敗風(fēng)險。這就要求科技管理活動保持一定的權(quán)變性和非程序性，一方面科技活動要按照既定的規(guī)范、計劃進行，根據(jù)程序性的設(shè)計標準執(zhí)行;另一方面，更要適應(yīng)新技術(shù)的發(fā)展、新商業(yè)模式，賦予項目管理者較為靈活的決策權(quán)。

④項目管理機制?？萍颊袠送稑隧椖繉嵤┏晒Φ年P(guān)鍵在于建立與完善項目管理機制。

A.應(yīng)建立項目承擔(dān)風(fēng)險抵押制，由項目承擔(dān)單位、協(xié)作單位和承擔(dān)人進行風(fēng)險抵押，如果按照合同完成結(jié)題，風(fēng)險抵押金如數(shù)返還給抵押者，否則要按照一定比例扣除研究經(jīng)費，并賠償相應(yīng)損失。

B.項目承擔(dān)單位要保障科研活動需要的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，協(xié)作單位要履行協(xié)作職能，課題負責(zé)人要同課題組成員之間簽訂工作任務(wù)和勞動報酬協(xié)議，使其通力合作，共同完成項目。

C.招標投標項目的科技成果為職務(wù)成果，成果所屬權(quán)歸項目招標單位、承擔(dān)單位和課題組共同所有，成果獎勵和成果轉(zhuǎn)讓取得的收益由三方共享，具體利益分配比例由三方協(xié)商確定。