2015招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù) 世行、亞行貸款項(xiàng)目咨詢服務(wù)采購(gòu)

招標(biāo)師考試 世行、亞行貸款項(xiàng)目咨詢服務(wù)采購(gòu)

10.7.1 采購(gòu)方式

世行、亞行貸款項(xiàng)目咨詢服務(wù)采購(gòu)有7種采購(gòu)方式，即基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)、基于質(zhì)量的選擇(QBS)、基于資格的選擇(CQS)、單一來(lái)源選擇(SSS)、單個(gè)專家選擇(IC)、在預(yù)算固定情況下的選擇(FBS)和最低費(fèi)用選擇(LCS)。世行、亞行主要推薦基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇，最后兩種方式使用較少，可以認(rèn)為是QCBS或QBS的變種。

1)基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(Quality and Cost Based Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r(shí)考慮質(zhì)量/技術(shù)和報(bào)價(jià)的選擇方式。咨詢?nèi)送瑫r(shí)遞交分開(kāi)密封的技術(shù)建議書(shū)和財(cái)務(wù)建議書(shū)，雇主先打開(kāi)和評(píng)審技術(shù)建議書(shū)，然后再打開(kāi)和評(píng)審技術(shù)分合格的咨詢?nèi)说呢?cái)務(wù)建議書(shū)，技術(shù)分(80%)加財(cái)務(wù)分(20%)最高的咨詢?nèi)酥袠?biāo)。預(yù)算固定情況下的選擇與QCBS類似，不同之處只是雇主在建議書(shū)征求文件中公布預(yù)算，即最高可以接收的報(bào)價(jià)，在評(píng)審財(cái)務(wù)建議書(shū)時(shí)，報(bào)價(jià)高于預(yù)算的咨詢?nèi)说慕ㄗh書(shū)無(wú)效。最低費(fèi)用選擇是從技術(shù)分合格的咨詢?nèi)酥羞x擇報(bào)價(jià)最低的咨詢?nèi)酥袠?biāo)。

2)基于質(zhì)量的選擇(Quality Based Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r(shí)只考慮質(zhì)量/技術(shù)的選擇方式。開(kāi)始咨詢?nèi)丝梢灾贿f交技術(shù)建議書(shū)，或同時(shí)遞交分開(kāi)密封的技術(shù)建議書(shū)和財(cái)務(wù)建議書(shū)，雇主先打開(kāi)和評(píng)審技術(shù)建議書(shū)，技術(shù)最高的咨詢?nèi)思粗袠?biāo)，然后再遞交或打開(kāi)技術(shù)分最高的咨詢?nèi)说呢?cái)務(wù)建議書(shū)，進(jìn)行合同談判。

3)基于資格選擇(Consultant Qualification Selection)：即選擇咨詢?nèi)藭r(shí)只考慮資格的選擇方式。咨詢?nèi)酥恍枰憫?yīng)雇主的感興趣函(Express 0f Interest，EOI)征求函(Re-quest for EOI，REOI)，遞交自己的資格和經(jīng)驗(yàn)，雇主根據(jù)咨詢?nèi)说馁Y格即可選定咨詢?nèi)耍x中的咨詢?nèi)嗽诟鶕?jù)雇主的工作大綱’TOR，遞交合并的技術(shù)和財(cái)務(wù)建議書(shū)。這種方式只適用于30萬(wàn)美元以下的小合同。

4)單一來(lái)源選擇(Single Source Selection)，即無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的選擇方式。單一來(lái)源的選擇只可在世行、亞行批準(zhǔn)的特殊例外的情況下使用。這些情況可能是：任務(wù)為該公司以前承擔(dān)的工作的自然連續(xù);處理意外情況，例如救災(zāi)，和借款人宣布和世行、亞行接受的緊急情況;很小的任務(wù);或?qū)υ撊蝿?wù)而言，只有一家公司是合格的或具有特殊價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。

5)單個(gè)專家選擇(Individual Consultant)：即咨詢?nèi)蝿?wù)由單個(gè)咨詢?nèi)送瓿桑m用于不需要一組或幾組咨詢專家;不需要外部(公司總部)額外的專業(yè)支持;個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和資歷是最主要的要求。單個(gè)咨詢?nèi)撕贤话愣己苄　?/p>

10.7.2咨詢服務(wù)選擇程序

咨詢服務(wù)QCBS的選擇程序包括以下步驟：準(zhǔn)備任務(wù)大綱(TOR);準(zhǔn)備費(fèi)用估算及預(yù)算，短名單選擇標(biāo)準(zhǔn);登廣告;準(zhǔn)備咨詢?nèi)硕堂麊?準(zhǔn)備并發(fā)出建議書(shū)征詢文件(RFP)-包括邀請(qǐng)信(LOI)-咨詢?nèi)隧氈?ITC)-任務(wù)大綱TOR-建議的合同草案;收到建議書(shū);評(píng)審技術(shù)建議書(shū)：考慮質(zhì)量;公開(kāi)開(kāi)啟財(cái)務(wù)建議書(shū);評(píng)審財(cái)務(wù)建議書(shū);最終評(píng)審質(zhì)量和價(jià)格;談判并對(duì)選定的公司授予合同。

(1)任務(wù)大綱(TOR)

工作大綱或任務(wù)大綱TOR是咨詢服務(wù)建議書(shū)征求文件中最重要的文件，雇主在咨詢?nèi)蝿?wù)開(kāi)始時(shí)起草。任務(wù)大綱應(yīng)明確規(guī)定工作任務(wù)的目的、目標(biāo)及范圍，并提供背景情況(包括一份現(xiàn)有的相關(guān)研究及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的清單)，以便于咨詢?nèi)藴?zhǔn)備其建議書(shū)。如果是以知識(shí)轉(zhuǎn)讓或培訓(xùn)為目的，應(yīng)提出受訓(xùn)人數(shù)等細(xì)節(jié)，以使咨詢?nèi)四軌蚬浪闼璧馁Y源。任務(wù)大綱應(yīng)列明完成任務(wù)雇主可以提供的各項(xiàng)服務(wù)和資料，咨詢?nèi)藨?yīng)該完成的成果(如報(bào)告、數(shù)據(jù)、圖紙和研究結(jié)果)。

(2)感興趣函(EOI)和感興趣函征求廣告(REOI)

為獲得有興趣者的意向表示(EOI)，世行、亞行借款人應(yīng)在采購(gòu)總公告中包括一份預(yù)期咨詢?nèi)蝿?wù)的清單。借款人還應(yīng)將具體合同的廣告(REOI)刊登在至少一份國(guó)內(nèi)廣泛發(fā)行的報(bào)紙或雜志上，或者在能夠從國(guó)際和國(guó)內(nèi)用英語(yǔ)、法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)(世行項(xiàng)目)自由免費(fèi)進(jìn)入的網(wǎng)站上刊登。此外，合同價(jià)在30萬(wàn)美元以上的合同還要在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)UNDB的電子版上刊登廣告。

(3)長(zhǎng)名單和短名單

世行、亞行貸款項(xiàng)目借款人負(fù)責(zé)從響應(yīng)REOI的咨詢?nèi)说拈L(zhǎng)名單中選擇5—7家咨詢?nèi)诉M(jìn)入短名單。借款人應(yīng)首先考慮那些表示感興趣而又有相應(yīng)資格的公司。短名單應(yīng)包括地理分布廣泛的六家公司，即來(lái)自任一國(guó)家的公司不得超過(guò)兩家，除非沒(méi)有其他合格的公司能夠滿足這一要求，并且至少有一家公司來(lái)自發(fā)展中國(guó)家，除非在發(fā)展中國(guó)家中找不到有資格的公司。如果收到的EOI不能滿足上述要求，借款人可以根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)或者要求世行、亞行幫助，直接從有資格的公司中尋求感興趣的公司。如果某一咨詢?nèi)蝿?wù)只有較少的合格的咨詢?nèi)吮硎靖信d趣，或者合同的規(guī)模和性質(zhì)不能得到廣泛的競(jìng)爭(zhēng)，世行、亞行可以同意較少的公司列入短名單。

(4)建議書(shū)征求文件(Request for Proposal。RFP)

建議書(shū)征詢文件應(yīng)包括：邀請(qǐng)信;咨詢?nèi)隧氈捌滟Y料表;任務(wù)大綱;合同草案。借款人應(yīng)盡可能使用世行、亞行發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)建議書(shū)征詢文件，為了反映項(xiàng)目的特定情況，具體合同的建議書(shū)征詢文件可以修改咨詢?nèi)隧氈馁Y料表，但修改應(yīng)該盡可能少，并征得世行、亞行的同意。任何修改都應(yīng)該放在咨詢?nèi)隧氈馁Y料表中。

(5)技術(shù)建議書(shū)和財(cái)務(wù)建議書(shū)

世行、亞行咨詢服務(wù)主要采用技術(shù)建議書(shū)和財(cái)務(wù)建議書(shū)分開(kāi)的雙信封方式選擇咨詢?nèi)?，目的是為了不讓?cái)務(wù)報(bào)價(jià)影響技術(shù)評(píng)審的公平行。咨詢?nèi)司幹平ㄗh書(shū)的時(shí)間一般不應(yīng)少于四周或超過(guò)三個(gè)月。

(6)遞交和開(kāi)啟建議書(shū)

為了保證程序的公正性，技術(shù)和財(cái)務(wù)建議書(shū)應(yīng)分別裝在密封的信封中提交。世行、亞行借款人從相應(yīng)部門(技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律)抽取的官員組成評(píng)審委員會(huì)。無(wú)論在截止期前收到多少建議書(shū)，都應(yīng)該在建議書(shū)征求文件RFP中規(guī)定的地點(diǎn)開(kāi)啟收到的全部技術(shù)建議書(shū)。咨詢?nèi)丝梢愿鶕?jù)自己的愿望參加技術(shù)建議書(shū)開(kāi)啟儀式。在技術(shù)建議書(shū)開(kāi)啟儀式上，借款人不應(yīng)該拒絕任何建議書(shū)，也不應(yīng)該討論任何建議書(shū)的優(yōu)缺點(diǎn)。任何在提交建議書(shū)截止時(shí)間后收到的建議書(shū)都應(yīng)宣布遲到并立即原封退回。委員會(huì)應(yīng)該大聲宣讀遞交了建議書(shū)的咨詢?nèi)说拿Q，是否遞交了密封的財(cái)務(wù)建議書(shū)及其他適當(dāng)?shù)男畔ⅰＸ?cái)務(wù)建議書(shū)則應(yīng)在公開(kāi)啟封前保持密封并保存在聲譽(yù)良好的公共審計(jì)師或獨(dú)立機(jī)構(gòu)處。

(7)評(píng)審建議書(shū)

建議書(shū)征求文件應(yīng)該說(shuō)明評(píng)審技術(shù)建議書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)和子標(biāo)準(zhǔn)，以及這些標(biāo)準(zhǔn)的最高分和最低及格技術(shù)分，低于最低及格技術(shù)分的建議書(shū)將被認(rèn)為是不響應(yīng)而被拒絕。最低及格技術(shù)分的范圍是滿分100分制的70～85分。這些標(biāo)準(zhǔn)的最高分和最低及格技術(shù)分應(yīng)該根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的性質(zhì)和復(fù)雜性確定。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)包括：咨詢?nèi)伺c該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn);建議的工作方法的質(zhì)量;建議的關(guān)鍵專家的資歷;知識(shí)轉(zhuǎn)讓，如果任務(wù)大綱要求時(shí);在執(zhí)行任務(wù)所需關(guān)鍵專家中本國(guó)專家的參與程度。具體的權(quán)重必須在下面指示的范圍內(nèi)。

咨詢?nèi)说膶ｉT經(jīng)驗(yàn) 0～10分

工作方法 20～50分

關(guān)鍵專家 30～60分

知識(shí)轉(zhuǎn)讓 0～10分

本國(guó)專家的參與 0～lO分

總分 100分

財(cái)務(wù)建議書(shū)的評(píng)審很簡(jiǎn)單，即報(bào)價(jià)最低的財(cái)務(wù)建議書(shū)100分，其他建議書(shū)的財(cái)務(wù)得分與其報(bào)價(jià)成反比遞減。技術(shù)分的80%加財(cái)務(wù)分的20%即位咨詢?nèi)说目偡帧?/p>

(8)咨詢服務(wù)合同類型

世行、亞行咨詢服務(wù)的合同有總價(jià)包干合同(Lump Sum Contract)和以時(shí)間為基礎(chǔ)合同(Time Based Contract)。總價(jià)包干合同主要用于那些服務(wù)的范圍和期限以及要求咨詢?nèi)颂峤坏漠a(chǎn)品都很明確的任務(wù)。這類合同被廣泛應(yīng)用于簡(jiǎn)單的規(guī)劃和可行性研究、環(huán)境研究、標(biāo)準(zhǔn)或普通建筑物的詳細(xì)設(shè)計(jì)等。付款與產(chǎn)品(可交付物)掛鉤，如報(bào)告，圖表，工程量清單、招標(biāo)文件、及軟件程序等?？們r(jià)包干總付合同管理起來(lái)較容易，因?yàn)楹贤瑢?shí)施的原則是固定價(jià)格和固定范圍，只在提交了明確規(guī)定的產(chǎn)出和滿足里程碑后才付款。以時(shí)間為基礎(chǔ)合同適用于難于定義或固定服務(wù)的范圍和時(shí)間長(zhǎng)短的合同。這種難于確定是因?yàn)樵摲?wù)與其他人的活動(dòng)完成時(shí)間相關(guān)聯(lián)，或因?yàn)樽稍內(nèi)送瓿扇蝿?wù)目標(biāo)所需的投入很難估計(jì)。這類合同廣泛使用于復(fù)雜的研究、施工監(jiān)理，顧問(wèn)性服務(wù)，以及絕大多數(shù)的培訓(xùn)任務(wù)。付款是基于雙方同意的專家(一般在合同中列出名單)按小時(shí)、日、周、或月計(jì)算的費(fèi)率，以及使用實(shí)際支出和/或雙方同意的單價(jià)計(jì)算的可報(bào)銷項(xiàng)目費(fèi)用。以時(shí)間為基礎(chǔ)的合同需要由雇主嚴(yán)密監(jiān)督和管理以確保該任務(wù)各項(xiàng)工作取得令人滿意的進(jìn)展。