BT項(xiàng)目管理淺析

申請(qǐng)免費(fèi)試用、咨詢(xún)電話(huà)：400-8352-114

　　一、 BT項(xiàng)目概念及發(fā)展現(xiàn)狀

　　BT(Build Transfer)即建設(shè)-移交，是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中采用的一種投資建設(shè)模式，系指根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主與投資方簽訂合同，由投資方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)，并在合同工期內(nèi)將竣工后驗(yàn)收合格的項(xiàng)目移交項(xiàng)目業(yè)主運(yùn)營(yíng)管理，然后項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)事先簽訂的BT合同分期向投資者支付項(xiàng)目總投資及確定的回報(bào)收益。

　　BT項(xiàng)目模式是20世紀(jì)80年代在發(fā)達(dá)國(guó)家盛行的一種項(xiàng)目投資建設(shè)模式。在我國(guó)，BT項(xiàng)目模式作為一種新型的投融資項(xiàng)目運(yùn)作模式，特別是房地產(chǎn)市場(chǎng)興起后，為地方政府和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)所推崇。最近幾年，BT項(xiàng)目更多為市政交通公用設(shè)施項(xiàng)目。

　　二、 BT、BOT、墊資施工項(xiàng)目的區(qū)別及相互關(guān)系 

　　BT投資是BOT的一種轉(zhuǎn)換形式，是指一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作通過(guò)投資方總承包后，由投資方融資進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)完畢驗(yàn)收合格后再移交給項(xiàng)目業(yè)主。

　　BOT是Build-Operate-Transfer(建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓)形式的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指政府通過(guò)合同授予企業(yè)一定的特許權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶(hù)收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤(rùn);特許權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移交給政府。

　　BT是BOT的一種演變，即Build-Transfer(建設(shè)—轉(zhuǎn)讓)，政府通過(guò)特許協(xié)議，引入國(guó)外資金或民間資金進(jìn)行專(zhuān)屬于政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完工后，該項(xiàng)目設(shè)施的有關(guān)權(quán)利按協(xié)議由政府贖回。

　　通常情況下，很多人認(rèn)為BT項(xiàng)目即墊資施工項(xiàng)目，但經(jīng)認(rèn)真分析總結(jié)，它們間有著本質(zhì)上的區(qū)別，主要表現(xiàn)在:

　　三、實(shí)行BT項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)

　　BT模式作為一種新興的工程建設(shè)模式，近年來(lái)在國(guó)內(nèi)得到蓬勃發(fā)展。其優(yōu)點(diǎn)在于可以實(shí)現(xiàn)政府與企業(yè)雙贏：較好的解決了因?yàn)榻ㄔO(shè)單位(政府)暫時(shí)的資金緊張而不能實(shí)施工程的難題，尤其是政府牽頭開(kāi)發(fā)投資的公益性項(xiàng)目應(yīng)用較多;同時(shí)對(duì)于一些現(xiàn)金流充足，業(yè)績(jī)較好，有一定融資能力的總承包企業(yè)就可以采用BT模式，擴(kuò)大企業(yè)的業(yè)務(wù)量，延伸企業(yè)經(jīng)營(yíng)的范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)占有量。

　　但BT模式對(duì)于投資企業(yè)也存在極大風(fēng)險(xiǎn)，最大的風(fēng)險(xiǎn)是資金，其次是市場(chǎng)價(jià)格(材料價(jià)格的波動(dòng)可在合同談判時(shí)磋商予以規(guī)避)。

　　四、BT項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題及解決辦法

　　由于BT建設(shè)管理模式是近幾年才盛行的一種新型模式，國(guó)家尚未正式出臺(tái)BT項(xiàng)目建設(shè)管理的相關(guān)制度、文件及法規(guī)，造成各地管理形式各有不同，且目前絕大多數(shù)單位均是第一次接觸BT項(xiàng)目，對(duì)BT項(xiàng)目的管理尚處于摸索階段，在建設(shè)過(guò)程中不可避免的出現(xiàn)問(wèn)題處理不及時(shí)而影響項(xiàng)目正常推進(jìn)。經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題及處理辦法有：

　　1、針對(duì)BT項(xiàng)目管理政府方?jīng)]有專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)，管理關(guān)系不順暢，解決問(wèn)題的周期極長(zhǎng)。

　　鑒于此，為提高辦事效率，縮短計(jì)量確認(rèn)周期，建議由項(xiàng)目業(yè)主針對(duì)本項(xiàng)目成立專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)由發(fā)改委、財(cái)政、造價(jià)、定額等政府相關(guān)部門(mén)人員組成，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目的全面管理，投資方工作中只與該機(jī)構(gòu)建立工作關(guān)系，需要地方各部門(mén)審核的，由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)送相關(guān)資料并跟蹤落實(shí)。

　　2、在BT項(xiàng)目管理中，業(yè)主、監(jiān)理更多的精力放在了投資控制上，對(duì)于項(xiàng)目的施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、施工安全及文明施工的管理放在了次要的位置，沒(méi)有充分發(fā)揮建設(shè)各方的管理職能。

　　為了充分發(fā)揮監(jiān)理、業(yè)主對(duì)項(xiàng)目管理的作用，履行應(yīng)有的工作職責(zé)，與投資方共同對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全及文明施工管理，建議投資方召開(kāi)的生產(chǎn)會(huì)及現(xiàn)場(chǎng)觀摩等相關(guān)專(zhuān)題會(huì)議，邀請(qǐng)監(jiān)理、業(yè)主及地方各職能部門(mén)相關(guān)人員參加，通過(guò)會(huì)議達(dá)成對(duì)項(xiàng)目階段性管理目標(biāo)及要求的一致認(rèn)同，并據(jù)此各司其職，共同對(duì)施工進(jìn)度、安全質(zhì)量及文明施工進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。

　　3、施工方案的編制不能適應(yīng)BT建設(shè)管理模式的需要。

　　在BT建設(shè)管理模式下，施工方案不僅是現(xiàn)場(chǎng)施工的唯一的技術(shù)指導(dǎo)性文件，更是編制合同預(yù)算價(jià)的重要依據(jù)。常規(guī)施工招標(biāo)項(xiàng)目，開(kāi)工前合同價(jià)已確定，施工過(guò)程中編制的施工方案主要是為了確保項(xiàng)目進(jìn)度、安全、質(zhì)量及環(huán)保滿(mǎn)足設(shè)計(jì)及規(guī)范要求技術(shù)文件，基本不考慮價(jià)的因素。但BT項(xiàng)目施工方案編制除了滿(mǎn)足一般施工招標(biāo)項(xiàng)目的要求外，更重要的是要考慮方案能否為合同價(jià)編制提供依據(jù)，因此，方案的編制較一般招標(biāo)項(xiàng)目提出了更高要求，方案編制前的施工調(diào)查、施工準(zhǔn)備工作更為充分，方案中要有相對(duì)準(zhǔn)確的工程數(shù)量、機(jī)械設(shè)備及人員、運(yùn)距等。但是由于施工單位觀念短時(shí)間難以轉(zhuǎn)變，對(duì)施工方案仍是按照一般施工招標(biāo)模式進(jìn)行編制。

　　鑒于此類(lèi)情況，投資方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要高度重視方案的編制工作。首先要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)明確方案編制的方法及內(nèi)容;其次，要把施工方案作為內(nèi)業(yè)資料考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)施工方案編制、報(bào)批情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，過(guò)程中要求施工單位建立施工方案報(bào)批情況動(dòng)態(tài)臺(tái)帳，以便投資方隨時(shí)掌握方案報(bào)批狀態(tài);再次，投資方相關(guān)各職能部門(mén)對(duì)施工單位編制的方案要進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查方案是否切實(shí)可行，是否安全可靠，是否可作為編制預(yù)算價(jià)的依據(jù)，對(duì)于重大方案，在組織外部專(zhuān)家評(píng)審前，投資方要組織相關(guān)人員進(jìn)行初步評(píng)審。

　　四、作為投資方如何管理BT項(xiàng)目

　　1、理順建設(shè)管理各方關(guān)系及管理流程

　　基于BT項(xiàng)目關(guān)系的復(fù)雜性，首先必須要理順建設(shè)參與各方的關(guān)系。由于BT項(xiàng)目的特殊性，一般情況下投資單位均會(huì)組建兩個(gè)機(jī)構(gòu)，即項(xiàng)目融資單位：項(xiàng)目公司;項(xiàng)目施工管理機(jī)構(gòu):工程指揮部。因此，較一般的施工招投標(biāo)項(xiàng)目多了兩層機(jī)構(gòu)。為了BT合同順利履行，便于項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中合理合法，辦事程序流暢，簡(jiǎn)便辦事程序，提高處理問(wèn)題的效率，現(xiàn)結(jié)合BT項(xiàng)目特點(diǎn)，以所經(jīng)歷的項(xiàng)目為例，將BT方內(nèi)部職能進(jìn)行闡明，同時(shí)提出如下管理流程：

　　1)、項(xiàng)目公司、工程指揮部及施工單位之間的關(guān)系：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)管理、移交;工程指揮部，作為BT項(xiàng)目的施工管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)與管理項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)施工、技術(shù)、質(zhì)量、安全、環(huán)保、文明施工等;施工單位負(fù)責(zé)具體施工。

　　2)、項(xiàng)目管理流程：為便于對(duì)BT項(xiàng)目的管理，提高處理問(wèn)題的工作效率，結(jié)合BT項(xiàng)目管理特點(diǎn)，實(shí)行兩條線(xiàn)管理模式。

　　第一條線(xiàn)：施工現(xiàn)場(chǎng)管理、協(xié)調(diào)，主要是開(kāi)工報(bào)告、施組、施工方案的申報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)工序檢查、質(zhì)檢資料的簽認(rèn)、現(xiàn)場(chǎng)收方、現(xiàn)場(chǎng)存在問(wèn)題的協(xié)調(diào)處理等按照常規(guī)施工招標(biāo)項(xiàng)目的模式進(jìn)行管理，即項(xiàng)目經(jīng)理部 監(jiān)理單位 項(xiàng)目業(yè)主;

　　第二條線(xiàn)：涉及工程費(fèi)用方面 ，按照：“項(xiàng)目經(jīng)理部 監(jiān)理單位 工程指揮部 項(xiàng)目公司 項(xiàng)目業(yè)主”程序確認(rèn)。

　　2、及時(shí)轉(zhuǎn)變角色，充分發(fā)揮協(xié)調(diào)、監(jiān)督與監(jiān)管作用。作為投資方，處于比較特殊的角色。嚴(yán)格講，在建設(shè)期及回購(gòu)期，投資方是真正意義上的項(xiàng)目業(yè)主，除具有籌積項(xiàng)目建設(shè)資金的職能外，還具有協(xié)調(diào)施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等各方的關(guān)系，確保項(xiàng)目正常推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目按期完工，按期回購(gòu)的目標(biāo)。但是，對(duì)于完成投資的確認(rèn)，施工單位與投資方又是共同體，各負(fù)其職，收集匯總相關(guān)資料后上報(bào)項(xiàng)目業(yè)主確認(rèn)，在這個(gè)層面上，投資單位與施工單位是利益共同體;而作為政府方委托的項(xiàng)目業(yè)主，只是在項(xiàng)目建設(shè)完工，回購(gòu)資金按合同約定足額支付完畢、項(xiàng)目正式移交后才是真正意義上的項(xiàng)目業(yè)主。但它作為政府委托的建設(shè)方，在建設(shè)過(guò)程中它同樣有作對(duì)建設(shè)投資進(jìn)行控制、對(duì)工程進(jìn)度及安全質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督的職能。因此，對(duì)于施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)等來(lái)說(shuō)，是受投資方、建設(shè)方雙重管理的。當(dāng)然，監(jiān)理、設(shè)計(jì)更多是服從建設(shè)業(yè)主管理，因?yàn)樗鼈兙哂泻贤P(guān)系。

　　面對(duì)BT項(xiàng)目復(fù)雜的管理關(guān)系，擺正位置、轉(zhuǎn)換角色是管好項(xiàng)目的關(guān)鍵。作為投資方，更重要的是充分發(fā)揮建設(shè)協(xié)程中的協(xié)調(diào)作用，協(xié)調(diào)施工單位與監(jiān)理、設(shè)計(jì)、建設(shè)方關(guān)系，保持與建設(shè)各方的溝通，營(yíng)造一個(gè)相互理解，相互支持的融洽的建設(shè)環(huán)境。

　　3、充分獲得地方政府對(duì)項(xiàng)目的支持，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境

　　項(xiàng)目實(shí)施階段，作為投資方，要起到組織者的作用，要充分調(diào)動(dòng)各施工單位的積極性，為現(xiàn)場(chǎng)施工創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。投資方要多與地方政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)進(jìn)行溝通，得到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)注，獲得政策上的大力支持和幫助。

　　4、選擇有實(shí)力的施工單位作為合作伙伴，是確保項(xiàng)目建設(shè)順利的前提條件

　　對(duì)于BT項(xiàng)目，按期完工是實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益的保障。首先，若因施工原因?qū)е碌墓て谘舆t，一般延期的銀行利息將由投資方承擔(dān)，這將對(duì)投資收益造成極大的損失。同時(shí)，在BT合同簽定時(shí)，地方政府會(huì)出具回購(gòu)資金擔(dān)保文件，并在合同中都會(huì)約定回購(gòu)資金的來(lái)源及資金回購(gòu)計(jì)劃，若不能如期回購(gòu)，政府的資金將會(huì)用于其它急需資金的地方以充分發(fā)揮資金的作用。這將導(dǎo)致真正回購(gòu)時(shí)資金無(wú)保障了。

　　因此，兌現(xiàn)合同工期是至關(guān)重要的。若施工單位實(shí)力強(qiáng)，現(xiàn)場(chǎng)資源配置合理，施工經(jīng)驗(yàn)豐富，能與投資方高度保持一致，服從投資方統(tǒng)一安排布署，這是實(shí)現(xiàn)合同工期的根本。

　　5、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度管理，完善激勵(lì)機(jī)制，注重節(jié)點(diǎn)工期考核。

　　BT項(xiàng)目工期是實(shí)現(xiàn)投資預(yù)期收益的有力保障，要切實(shí)實(shí)現(xiàn)合同總工期，首先要確保各工點(diǎn)工期的實(shí)現(xiàn)，要樹(shù)立以節(jié)點(diǎn)工期保合同總工期目標(biāo)的意識(shí)。因此，在項(xiàng)目實(shí)施前：

　　首先，要落實(shí)考核資金來(lái)源，合理分配考核資金，充分發(fā)揮考核資金對(duì)項(xiàng)目的促進(jìn)作用?？梢詮耐顿Y收益或施工利潤(rùn)中提取適當(dāng)金額作為考核資金。

　　其次，要根據(jù)工程特點(diǎn)及施工難點(diǎn)并結(jié)合合同工期要求，制定祥細(xì)、合理的節(jié)點(diǎn)工期并合理分配相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)考核資金。

　　再次，建設(shè)過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行考核制度，加強(qiáng)過(guò)程管理，發(fā)現(xiàn)不能按計(jì)劃目標(biāo)完成時(shí)，要認(rèn)真查找原因，并采取有力措施兌現(xiàn)節(jié)點(diǎn)目標(biāo)。各節(jié)點(diǎn)到期后，要及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

　　6、重視內(nèi)業(yè)資料的管理，力求內(nèi)業(yè)資料與工程進(jìn)度同步，項(xiàng)目竣工后工程驗(yàn)收與資料交驗(yàn)同步，確保順利回購(gòu)，以減少投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的資金回籠。

　　要確保內(nèi)業(yè)資料與現(xiàn)場(chǎng)施工基本同步，首先，要求項(xiàng)目業(yè)主明確施工管理表格的格式、內(nèi)容及填報(bào)的具體要求。其次，在項(xiàng)目建設(shè)管理過(guò)程中，要主動(dòng)與地方質(zhì)檢單位、檔案管理單位建立工作關(guān)系，由投資單位組織各項(xiàng)目部邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)內(nèi)業(yè)資料填寫(xiě)，工程資料裝訂、歸檔方面的要求進(jìn)行講解，以便各項(xiàng)目部按照地方主管單位的要求統(tǒng)一、規(guī)范地進(jìn)行填寫(xiě)、歸檔。避免由于填寫(xiě)不規(guī)范而造成返工現(xiàn)象。再次，制定科學(xué)、合理的內(nèi)業(yè)資料考核辦法，加大對(duì)內(nèi)業(yè)資料的管理力度，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)業(yè)資料的考核，充分發(fā)揮考核資金的激勵(lì)作用。

　　五、 BT項(xiàng)目管理建議意見(jiàn)

　　結(jié)合所經(jīng)歷的BT項(xiàng)目建設(shè)管理過(guò)程中的幾點(diǎn)體會(huì)，供大家參考。

　　1、施工條件不具備的情況下，不宜急于進(jìn)場(chǎng)施工。BT項(xiàng)目絕大

　　多數(shù)屬“四邊工程”，即“邊設(shè)計(jì)、邊征地拆遷、邊施工、邊定價(jià)”，這一狀況給整體施工組織安排帶了諸多不確定性因素。如投資額無(wú)法正確測(cè)算，無(wú)法編制項(xiàng)目總體融資計(jì)劃及年度、季度融資計(jì)劃，給項(xiàng)目資金安排造成極在影響，進(jìn)而可能導(dǎo)致資金不足，影響現(xiàn)場(chǎng)正常的施工組織。

　　2、對(duì)于施工單位的選擇建議采用施工招標(biāo)形式。

　　無(wú)論是BT項(xiàng)目還是BOT項(xiàng)目，投資方在建設(shè)過(guò)程中只起到監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用，僅在宏觀上對(duì)項(xiàng)目工期、安全、質(zhì)量及文明施工等進(jìn)行管理，而施工單位卻是項(xiàng)目具體實(shí)施的主角，一定程度上項(xiàng)目能否優(yōu)質(zhì)、安全、按期完成，施工單位起作至關(guān)重要的作用。特別在BT項(xiàng)目建設(shè)管理模式中，施工單位、投資方是利益共同體，可謂是“一損俱損、一榮俱榮”。因此投資方通過(guò)招標(biāo)的形式擇優(yōu)選擇實(shí)力強(qiáng)、施工經(jīng)驗(yàn)豐富的施工單位，是順利完成BT項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的關(guān)鍵，也是確保項(xiàng)目建設(shè)合法化的前提條件。

　　3、與工程建設(shè)相關(guān)的臨時(shí)用地、臨時(shí)用電等，由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)解決有利于現(xiàn)場(chǎng)工作的及早開(kāi)展。

　　臨時(shí)用地、臨時(shí)用電往往是影響施工的主要因素。臨時(shí)用地征用手續(xù)辦理較復(fù)雜，時(shí)間周期較長(zhǎng)。若此項(xiàng)工作由項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)前期就提前開(kāi)展，將大大縮短辦理時(shí)間，同時(shí)也可避免由于投資方為急于辦成而抬高市場(chǎng)價(jià)格，不但增加了項(xiàng)目投資，還影響了地方以后建設(shè)市場(chǎng)。

　　4、為便于建設(shè)過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，建議將設(shè)計(jì)、監(jiān)理、地勘、施工等單位統(tǒng)一納入BT投資方統(tǒng)一管理。

　　通俗地理解，BT投資其實(shí)是 “交鑰匙工程”，項(xiàng)目經(jīng)投資方投資、建設(shè)，竣工后將項(xiàng)目移交給項(xiàng)目業(yè)主運(yùn)營(yíng)管理，并按照合同約定由項(xiàng)目業(yè)主支付投資資金及投資收益等費(fèi)用，即通常所說(shuō)的“一手交錢(qián)一手交貨”。當(dāng)然，地方政府擔(dān)心設(shè)計(jì)、監(jiān)理、地勘等單位納入投資方管理后，難以控制投資及工程質(zhì)量，可以通過(guò)充分發(fā)揮地方政府各職能部門(mén)的監(jiān)督作用予以解決。

　　作者：趙旭東 中鐵交通投資集團(tuán)有限公司