如何加強(qiáng)公路建設(shè)工程合同的風(fēng)險管理

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　　項(xiàng)目合同風(fēng)險防范是公路建設(shè)項(xiàng)目決策和管理過程中相對薄弱的環(huán)節(jié)。對此，本文總結(jié)了公路建設(shè)工程合同的五大法律特征，并通過對公路建設(shè)工程合同管理的風(fēng)險分析，提供風(fēng)險防范的方法和措施，為公路建設(shè)項(xiàng)目管理和科學(xué)決策提供一些依據(jù)。 

　　公路建設(shè)工程合同的五大法律特征

　　公路建設(shè)工程承包合同是建設(shè)工程合同的一種，是指發(fā)包方與承包方為完成商定的公路建設(shè)工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系而達(dá)成的協(xié)議，包括以下主要條款：工程名稱和地點(diǎn)，工程范圍和內(nèi)容，開、竣工日期及中間交工，工程開、竣工日期，工程質(zhì)量、保修期以及保修條件，工程造價，工程價款的支付，結(jié)算及交工驗(yàn)收辦法，設(shè)計(jì)文件及概、預(yù)算和技術(shù)資料提供日期，材料和設(shè)備的供應(yīng)和進(jìn)場日期，雙方相互協(xié)作事項(xiàng)，違約責(zé)任等。

　　根據(jù)國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC菲迪克)1999年第1版的《施工合同條件》，施工合同包括合同通用條款、合同專用條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、投標(biāo)書、投標(biāo)書附錄、中標(biāo)通知書以及合同組成部分的其他文件。公路建設(shè)承包合同是一種特殊的承攬合同，它除了具有承攬合同的一般法律特征之外，還具有以下五個特征。

　　1、合同標(biāo)的具有特殊性。公路建設(shè)承包合同的標(biāo)的只能是公路建設(shè)工程，而非一般的工程項(xiàng)目。此類工程項(xiàng)目與其它工程項(xiàng)目相比，存在投資金額大、專業(yè)性強(qiáng)、空間跨度廣、實(shí)施周期長、牽涉的主體多、易受國家宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的影響、對當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)影響大等特點(diǎn)。

　　2、計(jì)劃性和程序性。公路建設(shè)承包合同必須根據(jù)法定程序和國家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃等文件簽訂。國家重大公路工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)國家批準(zhǔn)的投資文件、可行性研究報(bào)告等文件和規(guī)定的程序簽訂公路建設(shè)承包合同。

　　3、合同主體具有限定性。公路建設(shè)承包合同的主體是建設(shè)人和承建人，建設(shè)人即發(fā)包方，承建人即承包方。從事公路建設(shè)承包的承包方應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合國家規(guī)定的注冊資本;有與其從事公路建設(shè)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員;有從事相關(guān)公路建設(shè)所應(yīng)有的技術(shù)裝備;符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　同時，根據(jù)有關(guān)部門頒發(fā)的《關(guān)于對參與公路工程投標(biāo)和施工的公路施工企業(yè)資質(zhì)要求的通知》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施意見》等文件精神，公路施工企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的承包范圍內(nèi)承包工程，不得跨資質(zhì)序列、越級、超范圍承包工程。

　　4、合同的聯(lián)系結(jié)構(gòu)復(fù)雜。公路建設(shè)承包合同可以由一個總承包單位與建設(shè)單位簽訂總承包合同，也可以由幾個承包單位與建設(shè)單位分別按標(biāo)段簽訂合同。大型公路建設(shè)工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的公路建設(shè)工程，可以由兩個以上的承包人承攬，承包人各方對該公路建設(shè)工程承擔(dān)連帶責(zé)任。禁止承包人將其承攬的全部公路建設(shè)工程或者公路建設(shè)工程的主要部分轉(zhuǎn)包他人。同時，也禁止承包人將其承攬的全部公路建設(shè)工程或者公路建設(shè)工程的主要部分肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包他人。

　　5、合同管理嚴(yán)格。國家對公路建設(shè)承包合同實(shí)行特殊的管理、監(jiān)督，對合同的訂立和履行進(jìn)行行政監(jiān)督，對合同的撥款、結(jié)算進(jìn)行銀行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ?。

　　公路建設(shè)工程的合同風(fēng)險

　　根據(jù)合同主體行為，可將公路建設(shè)工程合同風(fēng)險分為主觀性合同風(fēng)險和客觀性合同風(fēng)險。

　　1、主觀性合同風(fēng)險。合同的主觀性風(fēng)險與合同的客觀性風(fēng)險不同，合同的主觀性風(fēng)險是由人為因素引起的，同時通過人為因素可以避免或控制的合同風(fēng)險。在相當(dāng)多的公路工程施工合同中，業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的便利條件，在合同協(xié)議中通過苛刻的條件把風(fēng)險隱含在合同條款中，讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程，在合同協(xié)議中，對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭，任其擺布。對合同談判只重視價格和工期，對其他條款不予注意。

　　2、客觀性合同風(fēng)險。合同的客觀風(fēng)險是公路建設(shè)工程中較常見的一種合同風(fēng)險。一般而言，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例的規(guī)定，其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方無法回避，且通過人的主觀努力往往也無法控制的一些不確定因素。例如，公路建設(shè)工程合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險有，工程變更在1.5%的合同金額內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償，又如合同價格規(guī)定不予調(diào)整差價，則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險，如果在一定范圍內(nèi)調(diào)整差價，則承擔(dān)部分風(fēng)險;還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商必須提出索賠意向通知，否則索賠失效。

　　承包商在參與合同談判時，往往受制于業(yè)主，這樣很容易被業(yè)主牽著鼻子走，很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險性。有時承包商過于輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾，輕率地簽訂既沒有法律約束力，又無法兌現(xiàn)的“君子協(xié)定”。承包商對簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足，對業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析，承包商對合同缺乏識別力;當(dāng)合同條款不全、不完備、不具體，缺乏對業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對承包商的保護(hù)性條款時，沒有全力爭取去修改完善它，不自覺地接受合同中大量隱含風(fēng)險。因承包商對合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞、缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險，帶來了不必要的損失。

　　合同管理風(fēng)險的防范措施

　　1、進(jìn)行合同風(fēng)險識別和風(fēng)險分析。識別風(fēng)險首先要對風(fēng)險因素進(jìn)行分解，構(gòu)成風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次圖(公路項(xiàng)目的風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖)，然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來，從反向角度來論證，最后，通過對項(xiàng)目進(jìn)行后評估不斷積累經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性。我們把風(fēng)險定義為不利事件發(fā)生的可能性，可見風(fēng)險的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成正比。在公路項(xiàng)目中，僅僅利用風(fēng)險估測的三個參數(shù)來為風(fēng)險管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險分析。風(fēng)險分析就是以風(fēng)險估測的三個參數(shù)為基礎(chǔ)，對具體的公路項(xiàng)目評價模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理，使之能反映風(fēng)險因素的過程。風(fēng)險分析也就是在這些評價指標(biāo)中加入風(fēng)險因素，例如法律風(fēng)險因素、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素等。

　　2、始終堅(jiān)持“利益原則”。締約合同雙方在法律上是平等的，況且授標(biāo)后商簽合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個平等互惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險應(yīng)堅(jiān)持的基本原則。承包商可以曉之以理，陳述利害，說服業(yè)主修訂某些過于苛刻的或本來不合理的條件，增加保證承包商權(quán)益的條款，盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款?？傊?，放棄權(quán)力等于自殺，合利則動，背利則滯，是任何承包商都應(yīng)堅(jiān)持的原則。利益原則不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則，而且是整個合同管理和工程項(xiàng)目管理的基本原則。

　　3、承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。承包商對于業(yè)主在何種情況下可以免除責(zé)任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款。否則，在合同履行過程中業(yè)主可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)，拒絕補(bǔ)償承包商的損失，并應(yīng)用免除條款對其拒絕付款推卸責(zé)任，承包商將會遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對業(yè)主的風(fēng)險責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確。

　　4、慎重選擇合同商簽人員。大中型建設(shè)合同文本一般都由業(yè)主負(fù)責(zé)起草。業(yè)主聘請有經(jīng)驗(yàn)的法律專家和工程咨詢顧問起草合同文本，其中可能隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條款和業(yè)主的反索賠條款。這就要求承包方的談判人員既懂工程技術(shù)，又懂法律，既懂經(jīng)營管理，又懂造價、財(cái)務(wù)，才能保證合同雙方在合同談判中處于一種智力均衡、信息對稱的狀態(tài)，增加談判的力量，提高風(fēng)險識別能力。筆者建議承包商組建工程合約部，成立高效的合同談判班子，這是降低合同風(fēng)險的人才保證。

　　5、在合同正式簽訂前進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān)。在正式簽訂合同之前，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行合同評審，對合同的相關(guān)條款進(jìn)行細(xì)致審查，其審查要點(diǎn)是：施工合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準(zhǔn);合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備;合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異;合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡，確定如何制約;合同實(shí)施會帶來什么后果，完不成的法律責(zé)任是什么以及如何補(bǔ)救;雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通。

　　6、不要輕信任何口頭承諾。在合同的簽訂和實(shí)施過程中，不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說多寫是一個必須養(yǎng)成的工作習(xí)慣，一字千金，而非一諾千金，這是防范和控制合同風(fēng)險必須堅(jiān)持的一個原則。雙方商討的結(jié)果，做出的決定，或?qū)Ψ降某兄Z，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算生效。合同的簽訂需要字斟句酌，只有把每一項(xiàng)活動存在的風(fēng)險降到最低，才能獲得最大的收益。