2015招標(biāo)師考試《項目管理》必看知識點：工程建設(shè)項目投資決策

導(dǎo)語：2015年招標(biāo)師考試時間為10月19、20日，目前廣大考生應(yīng)該進入復(fù)習(xí)備考階段，小編為大家準(zhǔn)備了招標(biāo)師考試輔導(dǎo)資料《項目管理與招標(biāo)采購》部分，希望能夠?qū)δ兴鶐椭?

工程建設(shè)項目投資決策

(1)特征：從投資的角度看，工程建設(shè)項目投資是落實一次性投資活動的一種基本形式和方法;從項目的角度看，工程建設(shè)項目投資是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項目。工程建設(shè)項目是投資和工程建設(shè)項目的結(jié)合體。

(2)工程建設(shè)項目投資的分類如下表所示：

按投資主體利益劃分

私人工程建設(shè)項目、公共工程建設(shè)項目、社會福利工程建設(shè)項目、混合性工程建設(shè)項目

按投資活動的內(nèi)容劃分

固定資產(chǎn)投資項目、房地產(chǎn)投資項目、新技術(shù)、新產(chǎn)品研制與開發(fā)等風(fēng)險投資項目

其他分類

按規(guī)?？煞譃闉榇笾行⌒晚椖?；按行業(yè)分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項目等

（3）工程建設(shè)項目投資管理程序：

管理程序是一種主觀的管理行為，它可以根據(jù)管理者的意愿進行設(shè)定并有所調(diào)整。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。

分級管理

是指各級政府主管部門對項目管理權(quán)限的劃分

分段管理

是指按照我國現(xiàn)行的投資管理體制，投資活動的各個階段的管理權(quán)限，一般不集中于一個部門掌握，而是由幾個部門分別分段管理

分類和分項目管理

是指根據(jù)項目的行業(yè)規(guī)模等特點進行管理

（4）工程建設(shè)項目投資決策：

項目投資決策

內(nèi)容

是指按照一定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，對投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項目的選擇和布局等方面所做的判斷，即對投資是否必要和可行做一種選擇。投資決策的質(zhì)量是決定項目是否成功的關(guān)鍵。

種類

根據(jù)項目問題的影響程度和范圍，可分為總體決策（或稱為戰(zhàn)略決策）和局部決策（或稱為策略決策）；根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量，可分為單一目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策；根據(jù)決策問題重復(fù)情況，可分為重復(fù)性（或稱常規(guī)型、程序化）決策和一次性（或稱非常規(guī)型、非程序化）決策；根據(jù)決策中涉及的條件不同，可分為確定型決策、非確定型決策和風(fēng)險型決策；根據(jù)決策中所涉及的方案個數(shù)及相互關(guān)系，可分為獨立方案決策和相關(guān)方案決策。

參與

主體

至少有三個：投資者（企業(yè)或業(yè)主）、貸款者（銀行）和政府。這三者構(gòu)成項目戰(zhàn)略三角。三者各自的作用分別是：投資者旨在通過項目投資實現(xiàn)盈利目的，最關(guān)注的是項目的收益水平和風(fēng)險高低。貸款者首先關(guān)注的是自身的安全性，其次是資金的流動性和收益性，而這三者均要求貸款本息的如期收回，而貸款收回的前提是項目能夠獲得較高的收益。政府之所以也是項目管理的主體，是政府本身就是某些項目的投資者，是項目投資的利益相關(guān)方。政府希望通過項目的合理組合實現(xiàn)經(jīng)濟的適度增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、國際收支平衡以及環(huán)境保護、社會公平、可持續(xù)發(fā)展等。

（5）項目投資決策分析：

項目投資決策

分析

主要內(nèi)容

確定投資目標(biāo)；議定工程投資的設(shè)計與技術(shù)方案；預(yù)測風(fēng)險；投資決策；反饋調(diào)整決策方案。

基本要求

資料數(shù)據(jù)的可靠、深入；決策方法要科學(xué)、合理，要經(jīng)過多方驗證；設(shè)計與技術(shù)方案的比較與優(yōu)化。

(6)工程建設(shè)投資可行性研究

概念：工程建設(shè)投資可行性研究是指在工程建設(shè)項目投資決策階段，對擬建項目所進行的全面的技術(shù)經(jīng)濟分析論證，它是項目前期工作的重要內(nèi)容與方法，是項目周期的最重要環(huán)節(jié)。

工程建設(shè)投資可行性研究的主要作用：1)作為投資項目決策的基本依據(jù);2)作為編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù);3)作為向銀行等金融組織、風(fēng)險投資機構(gòu)和社會籌集資金的依據(jù);4)作為政府有關(guān)部門審批項目的依據(jù);5)作為簽訂有關(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù);6)構(gòu)成項目后評價的重要依據(jù)。

(7)投資體制的改革

投資體制改革的核心內(nèi)容之一就是對投資項目審批制度的改革，投資體制改革是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明和依法行政的原則，是國家行政審批制度改革的重要組成部分。

1)投資體制改革的主要特征。投資體制改革是與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)，在靈活有效的國家宏觀調(diào)控下，建立以企業(yè)投資為主體，以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的投資體制，實現(xiàn)“誰投資，誰決策，誰受益，誰承擔(dān)風(fēng)險”。其主要特征表現(xiàn)在以下方面：①實行自主決策、自我約束的企業(yè)投資制度。②市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用。③實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。

2)投資體制改革的原則。根據(jù)行政審批制度改革的要求，為建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的新型的投資體制，投資體制改革體現(xiàn)了以下原則：①效益原則。投資體制改革的核心目標(biāo)就是要提高投資效益，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，效益原則是確定我國投資體制改革目標(biāo)模式的最高原則。 ②市場取向原則。我國經(jīng)濟體制改革的總體目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。投資體制是整個經(jīng)濟體制不可分割的重要組成部分，必須遵循以市場為取向的原則，發(fā)揮市場對資源配置起基礎(chǔ)性作用，提高投資效率實現(xiàn)效能目標(biāo)。③適度與國際接軌原則。市場經(jīng)濟是開放經(jīng)濟，要求國內(nèi)經(jīng)濟活動在一定程度上也要遵循國際經(jīng)濟的運行規(guī)則。在經(jīng)濟全球化趨勢不斷加強的形勢下，中國要廣泛參與國際經(jīng)濟技術(shù)合作，積極利用國際投融資渠道，吸引外資并進行海外投資，投資體制與國際適度接軌就成為必然要求。

3)投資體制改革的主要內(nèi)容和重點。①確立投資體制改革新的目標(biāo)。②確立企業(yè)投資主體地位。③實行企業(yè)投資項目“核準(zhǔn)制”與“備案制”。④鼓勵社會投資。⑤改進投資宏觀調(diào)控手段。

4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式。投資體制改革后，改變了單一的項目審批制度，取而代之的是審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項目管理制度。①對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。②對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。③對于以投資補助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準(zhǔn)或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告;政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。

(8)政府投資項目的決策：

政府投資項目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項目建議書，審查項目建設(shè)的必要性，決定項目是否立項;經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟、社會等方面分析項目的可行性，決定項目的建設(shè)方案，開始項目建設(shè)。政府投資項目審批的決策程序依次是行業(yè)或部門規(guī)劃、項目建議書審批、可行研究審批、批準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段，這四個階段。政府投資項目審批的決策程序見教材P86圖示。

(9)企業(yè)投資項目的決策：

企業(yè)投資項目的決策

核準(zhǔn)

核準(zhǔn)的類型

分為三類：對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資過程建設(shè)項目的核準(zhǔn)；對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)；以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)。

核準(zhǔn)的條件

符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。

核準(zhǔn)程序

編制項目申請報告；申報；受理；委托評估；行業(yè)主管部門審核；征求公眾意見和專家評議；核準(zhǔn)期限；核準(zhǔn)決定；對核準(zhǔn)決定異議的處理。

備案

備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關(guān)資料包括：企業(yè)投資項目備案表，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，投資項目涉及環(huán)境保護、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。企業(yè)投資項目可采取書面?zhèn)浒负途W(wǎng)上備案相結(jié)合的方式，目前主要采取書面?zhèn)浒傅姆绞健?/p>

企業(yè)投資項目的決策程序見教材P87圖示。企業(yè)投資項目的備案程序見教材P89圖示。

例題1在分類和分項目管理中，對于境外投資項目，按照是否屬于( )，分別設(shè)置不同的外匯額核準(zhǔn)權(quán)限。

A.鼓勵類 B.允許類 C.限制類 D.資源開發(fā)類

答案：D

例題2項目投資決策的目的就是要達到預(yù)定的投資目標(biāo)，確定( )是項目投資決策的前提。

A.投資方向 B.投資金額 C.投資目標(biāo) D.投資項目

答案：C

例題3對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行( )。

A.審批制 B.備案制 C.核準(zhǔn)制 D.報批制

答案：A

例題4與項目投資決策有關(guān)的主體至少有三個即( )。

A.政府 B.投資者 C.貸款者 D.監(jiān)管者 E.評價者

答案：ABC

例題5投資體制改革的原則是( )。

A.效益原則 B.市場取向原則 C.政府主導(dǎo)原則

D.市場主導(dǎo)原則 E.適度與國際接軌原則

答案：ABE