影響水電站建設(shè)投資的主要因素及風(fēng)險回避

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摘  要：通過甘肅疏勒河青羊溝水電站建設(shè)在勘測設(shè)計對投資、施工實施對投資、水庫征地移民、工程保險及社會環(huán)境等各方面因素的影響，分析水電站建設(shè)投資的主要因素及風(fēng)險回避方法，從而為水電站的建設(shè)投資控制進(jìn)行有效控制提供充分依據(jù)。 關(guān)鍵詞：水電站；建設(shè)影響主要因素；風(fēng)險回避    電力產(chǎn)業(yè)是國家基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，尤其水電是無污染可再生的綠色能源，大力發(fā)展水電建設(shè)符合國家有關(guān)政策，但是如何搞好水電建設(shè)，使之取得較好的投資收益，就要在水電建設(shè)全過程中考慮、分析和控制影響投資的主要因素，進(jìn)行風(fēng)險控制和規(guī)避。在水電建設(shè)建立以項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制為中心的建設(shè)管理體制上，在推廣以應(yīng)用FIDIC合同條款為核心的工程管理模式上，取得了一系列較大的成績結(jié)合青羊溝水電站建設(shè)現(xiàn)淺析水電建設(shè)投資的主要因素及風(fēng)險回避。 1　勘測設(shè)計對投資的影響    水電工程的勘測設(shè)計是一項龐大的系統(tǒng)工程，涉及到地形測繪、地質(zhì)勘查、流域規(guī)劃、科學(xué)試驗、水工建筑、機(jī)電設(shè)備、施工組織等專業(yè)。設(shè)計是工程建設(shè)的靈魂，設(shè)計對工程的可靠性、適用性和經(jīng)濟(jì)性起著決定性的作用。設(shè)計的優(yōu)劣，對工程投資影響很大。要取得好的、適合工程特點的設(shè)計，首先選擇好優(yōu)秀的設(shè)計單位，這些設(shè)計單位集中了大批的、優(yōu)秀的、多學(xué)科、多門類的工程設(shè)計人員，為使青羊溝工程投資經(jīng)濟(jì)合理，設(shè)計單位經(jīng)過多方案綜合比較，選擇最優(yōu)的方案，嚴(yán)格按照設(shè)計不同階段的設(shè)計深度和要求進(jìn)行，由于我們選擇了比較優(yōu)秀的工程設(shè)計單位，青羊溝水電站在資金控制、工程進(jìn)度和施工質(zhì)量上完成的較好，沒有發(fā)生地質(zhì)決不能搞邊設(shè)計、邊施工、邊修改的三邊工程。設(shè)計先行，預(yù)算早做；要先算再干，不要干了再算。對勘測設(shè)計要投入足夠的人力、物力，務(wù)必把好勘測設(shè)計關(guān)，是控制投資的關(guān)鍵。 1．1　水文測驗、地形測繪和地質(zhì)勘探是水電站設(shè)計的“基礎(chǔ)” 水文資料數(shù)據(jù)、地形和地質(zhì)資料數(shù)據(jù)不僅是水電設(shè)計的基礎(chǔ)，水電施工的指導(dǎo)，還是水電經(jīng)營運行的依據(jù)。這些資料數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和科學(xué)性既影響到水電站建設(shè)的成敗，也影響到水電站建設(shè)的投資。因此，水電站的建設(shè)業(yè)主必須從這些基礎(chǔ)工作抓起，充分重視水文測驗、地形測繪和地質(zhì)勘探，以避免不必要的投資風(fēng)險。 1．2　規(guī)劃是水電站設(shè)計的“龍頭” 一個流域上可以建設(shè)很多個水電站，如何開發(fā)，有多個選擇，這就要通過規(guī)劃設(shè)計這個“龍頭”來解決。河流規(guī)劃要從水能資源開發(fā)條件、綜合利用、水文、泥沙、地質(zhì)、動能經(jīng)濟(jì)、水庫、環(huán)保等專業(yè)通過整體平衡綜合比較，選取多個梯級，推薦開發(fā)先后次序，從時空上選取經(jīng)濟(jì)合理的優(yōu)先開發(fā)點。規(guī)劃這個“龍頭”不能一蹴而就，必須先投入足夠的人力、物力，通過科學(xué)的決策，踏實辛勤的工作才能達(dá)到目的，才能為投資決策提供可靠的依據(jù)。  1．3　技術(shù)設(shè)計是水電站設(shè)計的“靈魂”     這里所談到的技術(shù)設(shè)計概念是泛指可行性設(shè)計（初步設(shè)計）和施工圖設(shè)計，是整個水電站設(shè)計的主體，這一階段是設(shè)計投入人力、物力最多的階段。這階段的設(shè)計是全方位的。大壩的選型和設(shè)計、引水建筑物的設(shè)計、廠房的設(shè)計、機(jī)電設(shè)備的選型和設(shè)計、施工組織設(shè)計、工程總投資的計算和經(jīng)濟(jì)評估等，不僅涉及到水電技術(shù)，還涉及到水電建設(shè)的社會環(huán)境條件、施工實現(xiàn)條件、投資條件和經(jīng)營運行風(fēng)險分析，因此是水電設(shè)計的“靈魂”，是水電建設(shè)成功的關(guān)鍵，是指導(dǎo)施工、規(guī)劃經(jīng)營的守則。它的每一張圖紙，每一條措施都影響到投資和效益。例如：二灘水電站在初步設(shè)計經(jīng)水電部批準(zhǔn)后，為了進(jìn)一步降低工程造價，縮短工期，提高投資效益，設(shè)計院院及時組織優(yōu)秀設(shè)計人員，運用最新科研成果，從單機(jī)容量、壩軸線、泄洪標(biāo)準(zhǔn)、泄洪建筑物、拱壩體型、地下廠房布置、建設(shè)工期七個方面進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計。通過優(yōu)化設(shè)計使土石方開挖量減少了80多萬立方米，混凝土澆筑量減少90多萬立方米，縮短建設(shè)工期一年，電站裝機(jī)容量從300萬kW調(diào)整為330萬k W，節(jié)約投資約15億元。效益是巨大的。水電建設(shè)業(yè)主和設(shè)計單位密切合作，優(yōu)化設(shè)計方案，細(xì)化設(shè)計項目，改善建設(shè)條件，控制工程概算，避免設(shè)計失誤，可為施工、管理、運行提供可靠的、科學(xué)的、合理的依據(jù)。   2　施工實施對投資的影響     一個水電樞紐要按設(shè)計圖紙文件進(jìn)行施工完建，即變設(shè)想為現(xiàn)實，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在這一過程中，如何將質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)三者進(jìn)行有機(jī)的綜合的籌劃運作，使整個工程按照經(jīng)過國家授權(quán)部門批準(zhǔn)的設(shè)計、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、投資完成建設(shè)，其中施工的實施全過程，都對投資有著舉足輕重的影響。在施工全過程中執(zhí)行業(yè)主負(fù)責(zé)制、招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的“四制”管理，既是工程質(zhì)量和進(jìn)度控制的有效舉措，又是進(jìn)行投資控制的核心，使工程質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)三者不是個別最好，而是達(dá)到整體最優(yōu)。   2．1　業(yè)主負(fù)責(zé)制     實行業(yè)主負(fù)責(zé)制是我國改革開放以來對建設(shè)項目管理的重要舉措，業(yè)主要對工程建設(shè)、生產(chǎn)運行、還本付息、經(jīng)營發(fā)展全面負(fù)責(zé)。由于業(yè)主對項目全面負(fù)責(zé)，就會對項目前期成本、建設(shè)成本、運行成本、建設(shè)質(zhì)量、生產(chǎn)安全等進(jìn)行綜合控制，以減少各個環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險。     業(yè)主在水電項目建設(shè)中處于中心地位，是投資控制和回避風(fēng)險的謀劃者、決策人，因此組建一個好的業(yè)主單位是極其重要的。首先，應(yīng)該按照現(xiàn)代企業(yè)制度、國家公司法建立高效運營的現(xiàn)代公司。這個公司應(yīng)該以優(yōu)秀人才為根本，以服務(wù)社會為宗旨，以遵紀(jì)守法為原則，以為國家創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益為目的；這個公司應(yīng)有完整的激勵機(jī)制，使每個人都能發(fā)揮其才能和積極性；這個公司應(yīng)有健全的監(jiān)督機(jī)制，使其成員做到廉潔奉公，工作勤奮；這個公司應(yīng)有完善的學(xué)習(xí)進(jìn)修條件，使職工的知識不斷更新，創(chuàng)造力能持續(xù)發(fā)揮，永葆企業(yè)知識的青春。創(chuàng)建好這樣的現(xiàn)代企業(yè)，才能合理控制建設(shè)投資。  2．2　招投標(biāo)制     招投標(biāo)制是社會主義市場經(jīng)濟(jì)下的必然產(chǎn)物，是隨著市場經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展而逐步完善的。通過招投標(biāo)，就能以較經(jīng)濟(jì)的價格選到較好的承包商（工程施工隊伍、設(shè)備制造廠家等），可以保證以較好的質(zhì)量、較短的工期、較低的價格完成項目建設(shè)，從而使工程項目整體達(dá)到最優(yōu)。需特別指出的是，在招投標(biāo)過程中，不能單一強(qiáng)調(diào)標(biāo)價越低越好，要強(qiáng)調(diào)按合理標(biāo)價、工藝先進(jìn)、進(jìn)度質(zhì)量綜合條件選擇承包商，才會對項目的建設(shè)有利無弊。     招投標(biāo)工作必須執(zhí)行公正、公平、公開的原則，切忌暗箱操作，杜絕徇私舞弊。為此，在每一項招投標(biāo)活動中，都應(yīng)按國家制定的招投標(biāo)法規(guī)公開招標(biāo)，秘密評標(biāo)，集體定標(biāo)，請政府招標(biāo)站監(jiān)督，公證機(jī)關(guān)公證。這樣，才會選擇到較優(yōu)秀的承包商，才能順利完成工程建設(shè)任務(wù)，達(dá)到合理控制投資的目的。     2．3　合同管理制     合同管理是招投標(biāo)的后續(xù)。招投標(biāo)是為了選擇好的承包商，也就是為業(yè)主選擇一個好的合作伙伴。合同是為工程項目的實施明確業(yè)主與承包商之間的法律責(zé)任，是在招投標(biāo)文件基礎(chǔ)上進(jìn)一步對雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任做出規(guī)定。為了順利完成工程項目建設(shè)（或設(shè)備制造，或設(shè)備安裝，或技術(shù)服務(wù)等），在合同中應(yīng)有明確無誤的商務(wù)（經(jīng)濟(jì)）條款、進(jìn)度條款、技術(shù)條款、違約責(zé)任條款。雙方受合同規(guī)定的法律約束和保護(hù)，雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任是有機(jī)聯(lián)系、相互制約、相輔相成的。在項目實施過程中，要嚴(yán)格執(zhí)行合同，要反復(fù)熟悉合同，防止引起合同糾紛和無理索賠。有了合同管理制，在建設(shè)活動中就可避免人為的扯皮，嚴(yán)格按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，對保證工程項目的順利完建和控制投資是至關(guān)重要的。    2．3．1　業(yè)主在合同管理中的主導(dǎo)地位     在業(yè)主負(fù)責(zé)制的條件下，業(yè)主的責(zé)任重大，肩負(fù)著工程建設(shè)的全部職責(zé)。與此相適應(yīng)，業(yè)主也被授予指揮管理工程建設(shè)的全部權(quán)利。因此，在合同管理中業(yè)主具有主導(dǎo)地位。在合同規(guī)定的質(zhì)量、進(jìn)度、變更、付款、檢驗等各個環(huán)節(jié)中，均要求業(yè)主作出“決定”和“指示”（或授權(quán)給工程師作出某些“決定”和“指示”）。業(yè)主在合同管理中的主導(dǎo)地位是不容置疑的，只有這樣，才會有令則行，有禁則止，各種規(guī)定、制度、要求、措施才會得到有效的貫徹執(zhí)行，工程建設(shè)進(jìn)展才會順利進(jìn)行，投資才會得到合理控制。  2．3．2　業(yè)主在合同管理中的服務(wù)責(zé)任     在業(yè)主對工程建設(shè)全面負(fù)責(zé)具有主導(dǎo)地位的同時，業(yè)主也應(yīng)義不容辭、責(zé)無旁貸地為工程建設(shè)做好服務(wù)工作，為工程建設(shè)提供各種條件。如辦好施工建設(shè)用地的征用手續(xù)；提供施工用電、用水、交通、通信的條件并辦好相關(guān)手續(xù)；及時提供按合同規(guī)定由業(yè)主采購的設(shè)備、材料；按時支付工程款和費用；為施工建設(shè)創(chuàng)造安定的社會環(huán)境等等。只有把工程建設(shè)的服務(wù)工作做好，才能為工程建設(shè)創(chuàng)造出有利條件，避免工程投資的額外增加。 2．3．3　業(yè)主在合同管理中的協(xié)調(diào)作用     水電建設(shè)項目是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到方方面面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會工作；要完成一個水電工程，需牽涉到幾十家承包商（供貨商），要簽訂幾十甚至幾百個施工、設(shè)備供應(yīng)、安裝、設(shè)計、咨詢等合同。這些合同和承包商都是工程建設(shè)組成部分，相互聯(lián)系，相互制約，相互依賴，相互促進(jìn)，形成有機(jī)的整體。只有業(yè)主才能了解全局，按照全局利益的原則，進(jìn)行協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌安排，使各承包商有序地工作、各合同有計劃地執(zhí)行。在工程建設(shè)進(jìn)行中，隨著時空條件的變化，各種合同執(zhí)行時也會發(fā)生變化，有的需要趕工加速，有的需要延時讓路，有的需要齊頭并進(jìn)，有的造成相互干擾。這種復(fù)雜關(guān)系，只有業(yè)主才能協(xié)調(diào)。搞好各方面的協(xié)調(diào)工作，保證工程建設(shè)的順利完成，是控制工程投資的重要環(huán)節(jié)。     2．4　工程監(jiān)理制 工程監(jiān)理是合同管理的重要環(huán)節(jié)。工程監(jiān)理是通過監(jiān)理工程師來實現(xiàn)的。業(yè)主對工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的綜合控制，主要是通過監(jiān)理工程師去執(zhí)行。業(yè)主通過競爭性招投標(biāo)手段，聘請技術(shù)水平較高、職業(yè)道德良好、執(zhí)行合同公證的監(jiān)理工程師。只有這樣的監(jiān)理工程師，才能為業(yè)主所信任，為承包商所尊重，他的指令才能得到充分有效的貫徹執(zhí)行。監(jiān)理工程師要有綜合的協(xié)調(diào)能力，協(xié)調(diào)業(yè)主和承包商之間的利益，協(xié)調(diào)各個承包商之間的關(guān)系。業(yè)主通過監(jiān)理工程師把好質(zhì)量關(guān)、進(jìn)度關(guān)和計量關(guān)。計量準(zhǔn)確是把好成本控制的第一關(guān)。業(yè)主通過合同約束監(jiān)理工程師，使其公正、勤懇地工作，控制好工程成本，這是成本控制環(huán)節(jié)的靈魂。  3　水庫征地移民     水庫是水電站的重要組成部分，建設(shè)具有調(diào)節(jié)性能的水電站，需要大型水庫，因此通常要淹沒大片土地，遷移眾多人口。其間有大量的征地移民工作，庫區(qū)廠礦企業(yè)搬遷工作，庫區(qū)交通、水利、電力、通信等設(shè)施恢復(fù)工作，這都要發(fā)生一定的費用，通稱水庫補(bǔ)償費。有的水電站水庫補(bǔ)償費高達(dá)總投資的20％以上（如黃河小浪底水利工程、長江三峽水電站），對工程投資影響很大。由于水庫補(bǔ)償費涉及面廣，行業(yè)眾多，又是以實物為計算依據(jù)，因此事先必須進(jìn)行準(zhǔn)確的實物調(diào)查，在此基礎(chǔ)上做出的水庫補(bǔ)償費才會公平合理。另外，水庫移民關(guān)系到廣大非自愿移民的生活安定，生產(chǎn)發(fā)展問題，務(wù)必重視。在遷移前業(yè)主必須配合政府部門，根據(jù)環(huán)境容量科學(xué)地（切忌主觀臆測）做好安置規(guī)劃，避免因安置不當(dāng)而引起二次搬遷，增加水庫補(bǔ)償費。如B電站由于移民安置二次搬遷等問題，在電站建成后又追加了上億元的移民經(jīng)費；E電站也是由于有二次搬遷問題，在電站建成后也將面臨追加移民經(jīng)費的問題。要控制好水庫補(bǔ)償費，一是要做好實物調(diào)查，實事求是地按國家有關(guān)規(guī)定計算好水庫補(bǔ)償費；二是要搞好安置規(guī)劃，做好搬遷工作，避免二次搬遷，以免增加額外費用。  4　工程保險     水電建設(shè)是與江河鏖戰(zhàn)，是戰(zhàn)天斗地。項目建設(shè)風(fēng)險是同客觀環(huán)境和一定時空條件有關(guān)的客觀存在。它存在于項目建設(shè)周期的全過程，如設(shè)計方案、項目分標(biāo)、招標(biāo)與承包商的選擇，施工期社會、政策及經(jīng)濟(jì)環(huán)境，自然災(zāi)害，人的行為（失誤、疏忽等）。工程保險主要是對自然災(zāi)害和人的行為進(jìn)行投保。天災(zāi)人禍無時無刻不危及到工程安全，因此對建設(shè)投資會產(chǎn)生較大的影響。在我國舊的基建體制下，因天災(zāi)人禍發(fā)生的投資損失，由國家核銷。而在業(yè)主負(fù)責(zé)制的新建設(shè)體制下，不能再找國家核銷，風(fēng)險損失得由業(yè)主負(fù)責(zé)。業(yè)主除了對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理、識別和分析各種潛在的風(fēng)險外，還應(yīng)估測實際發(fā)生風(fēng)險損失的后果，在一定時空范圍內(nèi)改變、消除或抑制風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和損失幅度，確定風(fēng)險分散、分擔(dān)和轉(zhuǎn)移機(jī)制。水電建設(shè)歷時較長，涉及面廣，空間跨度大，難免會遇到突發(fā)的天災(zāi)人禍。對于天災(zāi)人禍這類風(fēng)險，向保險公司投保是轉(zhuǎn)移、分散、分擔(dān)風(fēng)險的有效手段。一旦遇到大的天災(zāi)人禍，企業(yè)自身是難以承受的，進(jìn)行了工程保險，就可以化險為夷。例如，2001年廣西百色水電站在建設(shè)中遭遇到大洪水，損失巨大，若沒有投保，工程建設(shè)將會因資金難以解決而處于暫停狀態(tài)。由于投了保險，保險公司賠付了數(shù)千萬元，使工程損失得到了補(bǔ)償，工程建設(shè)得以繼續(xù)進(jìn)行。   5　社會環(huán)境的影響 水電建設(shè)涉及到交通運輸、郵電通信、電力供應(yīng)、林業(yè)森工、環(huán)保衛(wèi)生、征地移民、工商稅務(wù)等多方面，是一個全方位的開放性建設(shè)項目。各方都擁有部分漲價權(quán)，對水電建設(shè)投資都具有一定的影響。因此，水電建設(shè)對外部條件依賴很大。對外協(xié)調(diào)工作是項目業(yè)主難以單獨完成的，需要政府部門的協(xié)調(diào)和幫助。這些外部環(huán)節(jié)對投資的影響，不可能通過市場調(diào)節(jié)、自由競爭來控制，只有依靠政府部門從全局出發(fā)，在照顧各方合理利益的同時，對水電建設(shè)這個利國利民的優(yōu)秀基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)給予一定的傾斜政策，以控制投資的增加。項目業(yè)主應(yīng)依靠政府部門的政策，優(yōu)惠條件，降低水電建設(shè)的投資。  6　結(jié)束語 我國的水力資源儲藏豐富，目前開發(fā)程度還較低，這為發(fā)展水電建設(shè)提供了自然條件；我國自改革開放以來，國民經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)快速的增長，這為發(fā)展水電建設(shè)提供了客觀要求；我國水電事業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，在設(shè)計、科研、施工、設(shè)備制造等方面都具有了成熟的經(jīng)驗，已進(jìn)入世界先進(jìn)行列，這為發(fā)展水電建設(shè)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)；水電是國家的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，是無污染可再生的優(yōu)質(zhì)綠色能源，從中央到地方各級政府部門都非常重視，這為發(fā)展水電建設(shè)提供了可靠保證。無疑，控制好水電項目的建設(shè)投資并回避風(fēng)險，將使水電建設(shè)得到更好的發(fā)展。