2015招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)第四章知識點(diǎn)：服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)方案

4.2招標(biāo)方案內(nèi)容——掌握

4.2.3服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)方案

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)P76

城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)關(guān)、特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式、項(xiàng)目基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、選址和其他規(guī)劃條件、特許經(jīng)營權(quán)條款及特許經(jīng)營期限、投資回報(bào)和價(jià)格的測算、特許經(jīng)營權(quán)使用費(fèi)及其減免、保障措施、其他政府承諾。市發(fā)展改革部門會同實(shí)施機(jī)關(guān)將修改審定的實(shí)施方案報(bào)市人民政府批準(zhǔn)，區(qū)、縣城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項(xiàng)目的實(shí)施方案由區(qū)、縣人民政府確定。經(jīng)政府批準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)施方案是特許經(jīng)營招標(biāo)的依據(jù)。

特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)方案需要根據(jù)上述項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行編制，并作為組織開展招標(biāo)工作的指南。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)方案主要包括以下內(nèi)容：

1）招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)的內(nèi)容、范圍、基本目標(biāo)要求、項(xiàng)目的背景、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（招標(biāo)人自行招標(biāo)的，可不委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）咨詢機(jī)構(gòu)。

2）招標(biāo)方案編制依據(jù)、融資和招標(biāo)條件、方式、方法。

①編制依據(jù)：

A.特許經(jīng)營項(xiàng)目融資實(shí)施方案及其政府批準(zhǔn)文件；

B.國家相關(guān)法律、法規(guī)和政策；C.項(xiàng)目所屬行業(yè)的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

②招標(biāo)條件：

A.特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)人已經(jīng)確定；B.項(xiàng)目實(shí)施方案已經(jīng)政府或政府相關(guān)部門批準(zhǔn)；

C.招標(biāo)必需的相關(guān)資料已經(jīng)齊備；D.項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)已經(jīng)明確、項(xiàng)目建設(shè)的前期條件已經(jīng)落實(shí)；E.有關(guān)中介、咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)到位。

③招標(biāo)方式、方法：招標(biāo)的方式、程序與其他招標(biāo)項(xiàng)目有一定區(qū)別，需要招標(biāo)與談判相結(jié)合，除特許經(jīng)營項(xiàng)目協(xié)議核心條款外的其他協(xié)議條款，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)允許投標(biāo)人在投標(biāo)文件中提出修改意見，并與中標(biāo)候選人進(jìn)行談判協(xié)商一致后，確定中標(biāo)人。

3）項(xiàng)目融資和建設(shè)控制目標(biāo)。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資的基本目標(biāo)是解決特許經(jīng)營項(xiàng)目的資金籌集問題，如果是BOT等新建項(xiàng)目，則由投資人提供招標(biāo)項(xiàng)目所需的建設(shè)資金。如果是TOT、股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，則由其提供轉(zhuǎn)讓價(jià)款。同時，還要實(shí)現(xiàn)如下控制目標(biāo)：

①中標(biāo)人成立的項(xiàng)目公司必須負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)營，且經(jīng)營內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)必須滿足招標(biāo)時設(shè)定的條件。如果屬于新建項(xiàng)目，項(xiàng)目公司還應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)，亦應(yīng)滿足要求。

②項(xiàng)目公司與政府簽訂的項(xiàng)目協(xié)議（包括特許經(jīng)營協(xié)議）的條款，既要公平且要符合市場行情，也要保障在項(xiàng)目運(yùn)營過程中理順政企關(guān)系，解決好基礎(chǔ)設(shè)施管理體制問題。

③項(xiàng)目的建設(shè)投資和經(jīng)營成本得到有效控制，使政府付出的財(cái)務(wù)代價(jià)較小，達(dá)到提高投資效率和運(yùn)營效率的目標(biāo)。

4）項(xiàng)目招標(biāo)工作質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的工作目標(biāo)是通過招標(biāo)確定項(xiàng)目的投資人，并與投資人設(shè)立的項(xiàng)目公司簽署項(xiàng)目協(xié)議。特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)有四個階段目標(biāo)。

①資格預(yù)審的工作目標(biāo)是確定有資格參加項(xiàng)目競爭的合格投標(biāo)人，合格投標(biāo)人的數(shù)量一般以5～10名為宜；

②評標(biāo)的工作目標(biāo)是確定中標(biāo)候選人，中標(biāo)候選人一般取1～3名；③談判的工作目標(biāo)是確定中標(biāo)人； ④項(xiàng)目招標(biāo)的最終工作目標(biāo)是與中標(biāo)人成立的項(xiàng)目公司簽署項(xiàng)目協(xié)議。

特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的復(fù)雜性決定了招標(biāo)工作周期較長，比較簡單且條件較成熟的項(xiàng)目的運(yùn)作周期一般為半年到一年，復(fù)雜項(xiàng)目的運(yùn)作周期可能長達(dá)兩年以上。

5）項(xiàng)目招標(biāo)工作分解和保障措施。招標(biāo)的組織工作由項(xiàng)目招標(biāo)辦公室或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（或牽頭顧問）負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)、法律和技術(shù)顧問單位提供專業(yè)支撐。

（2）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)P78

1）項(xiàng)目背景概況、設(shè)計(jì)條件和依據(jù)。

①工程建設(shè)項(xiàng)目背景概況。包括項(xiàng)目名稱、位置、功能用途、建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、資金來源、項(xiàng)目業(yè)主名稱等基本情況。

②工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)條件和依據(jù)。包括項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等審批文件，水文、地質(zhì)等勘察技術(shù)資料，工程建設(shè)用地和規(guī)劃審批文件等。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)內(nèi)容范圍和次序。按照技術(shù)要求可實(shí)行分階段或分項(xiàng)招標(biāo)。設(shè)計(jì)分階段招標(biāo)有兩種情況：一種是招標(biāo)范圍僅僅是總體規(guī)劃、概念性或?qū)嵤┬怨こ谭桨冈O(shè)計(jì)招標(biāo)，通過招標(biāo)首先選擇優(yōu)秀工程設(shè)計(jì)方案，然后，采用招標(biāo)、比選或其他形式選擇設(shè)計(jì)能力較強(qiáng)的設(shè)計(jì)服務(wù)單位承擔(dān)工程初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)；另一種是工程建設(shè)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個階段及后續(xù)技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容包含在一次招標(biāo)范圍內(nèi)，通過招標(biāo)不僅選擇優(yōu)秀工程設(shè)計(jì)方案，同時也選擇設(shè)計(jì)能力較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)承擔(dān)后續(xù)初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)服務(wù)。分項(xiàng)設(shè)計(jì)招標(biāo)則是將某些專業(yè)性很強(qiáng)的專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)單獨(dú)或作為設(shè)計(jì)分包組織招標(biāo)。

3）工程設(shè)計(jì)需求目標(biāo)

①工程設(shè)計(jì)功能定位及設(shè)計(jì)原則，工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境綠化、節(jié)能減排、交通等要求，主要工程設(shè)計(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；②工程投資的設(shè)計(jì)限額、設(shè)計(jì)質(zhì)量等級和設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求；③工程設(shè)計(jì)深度及設(shè)計(jì)進(jìn)度要求。④工程設(shè)計(jì)服務(wù)要求。⑤工程設(shè)計(jì)方案知識產(chǎn)權(quán)歸屬和設(shè)計(jì)未中標(biāo)的補(bǔ)償費(fèi)用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。

4）工程設(shè)計(jì)招標(biāo)方式、方法、合同類型選擇、設(shè)計(jì)招標(biāo)工作的目標(biāo)、任務(wù)、計(jì)劃、工作分解可以參照工程施工招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理和項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)P79

1）工程建設(shè)項(xiàng)目背景概況、條件和依據(jù)。

①工程建設(shè)項(xiàng)目背景概況。包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地址、功能用途、建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、投資額及資金來源、項(xiàng)目業(yè)主名稱等基本情況。

②工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理招標(biāo)的條件和依據(jù)。工程施工監(jiān)理招標(biāo)的主要條件和依據(jù)有：批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，工程建設(shè)用地和規(guī)劃審批文件，核準(zhǔn)的工程初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文件和技術(shù)要求以及水文、地質(zhì)等勘察資料，《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—2000，以及其他有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程規(guī)范。

③工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)的條件和依據(jù)。工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)具備的條件和依據(jù)主要取決于采用的項(xiàng)目管理服務(wù)模式、開始委托項(xiàng)目管理單位實(shí)施項(xiàng)目管理服務(wù)的階段、時間以及項(xiàng)目管理服務(wù)的相應(yīng)內(nèi)容范圍。項(xiàng)目全過程管理服務(wù)招標(biāo)應(yīng)取得項(xiàng)目建議書批復(fù)；項(xiàng)目實(shí)施階段管理服務(wù)招標(biāo)應(yīng)取得初步設(shè)計(jì)及概算批準(zhǔn)；項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)的專項(xiàng)造價(jià)咨詢服務(wù)招標(biāo)可在工程即將竣工前啟動。

2）建設(shè)工程監(jiān)理和工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的范圍和標(biāo)段。

①工程監(jiān)理的范圍和標(biāo)段

第一，工程監(jiān)理招標(biāo)的范圍、標(biāo)段應(yīng)充分考慮工程專業(yè)技術(shù)管理的特點(diǎn)要求。中小型或技術(shù)管理單一的工程建設(shè)項(xiàng)目，有條件時應(yīng)將全部監(jiān)理工作委托給一個監(jiān)理單位；大型或復(fù)雜的工程，可以按照設(shè)計(jì)、施工等不同建設(shè)階段、不同專業(yè)工程，分別委托專業(yè)能力適應(yīng)的監(jiān)理單位。

第二，為了選擇技術(shù)管理力量匹配適應(yīng)的工程監(jiān)理單位，工程監(jiān)理范圍、標(biāo)段劃分應(yīng)結(jié)合工程施工標(biāo)段的范圍和特點(diǎn)，并分別選擇相應(yīng)的監(jiān)理單位。

第三，應(yīng)特別注意：工程監(jiān)理標(biāo)段范圍不能小于與施工標(biāo)段劃分的范圍 （特殊專業(yè)工程監(jiān)理除外）；同時，不同監(jiān)理標(biāo)段之間的工作范圍界定要清晰、可行，相互銜接，防止工作范圍和責(zé)任交叉或空缺。項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目管理單位需要做好不同監(jiān)理單位之間的協(xié)調(diào)管理。

第四，工程監(jiān)理范圍、標(biāo)段應(yīng)考慮潛在監(jiān)理投標(biāo)人的適應(yīng)能力和可能參加投標(biāo)競爭的數(shù)量。一般專業(yè)性比較強(qiáng)的大型工程建設(shè)項(xiàng)目或超大型工程建設(shè)項(xiàng)目對監(jiān)理投標(biāo)人的綜合實(shí)力要求比較高，標(biāo)段過大，可能導(dǎo)致參與投標(biāo)競爭的監(jiān)理單位不足或因監(jiān)理中標(biāo)人力量不足而影響監(jiān)理工作；標(biāo)段劃分過小，同樣也會影響監(jiān)理單位參與投標(biāo)競爭。

②工程建設(shè)項(xiàng)目管理的內(nèi)容和范圍。項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)容、范圍主要取決于擬采用的項(xiàng)目管理服務(wù)的模式、階段時間以及項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位的責(zé)任分工界定。

3）建設(shè)工程監(jiān)理和工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的需求目標(biāo)。

①工程監(jiān)理的需求目標(biāo)。保證工程建設(shè)項(xiàng)目按照合同約定條件、設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)標(biāo)方案組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全、環(huán)境等要素的預(yù)期控制目標(biāo)與工程施工的需求目標(biāo)基本一致。

②工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的需求目標(biāo)。一般包括工程建設(shè)項(xiàng)目功能、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模、投資與效益、進(jìn)度、質(zhì)量、職業(yè)健康/安全、環(huán)境、使用服務(wù)等單一目標(biāo)以及全面、全過程協(xié)調(diào)統(tǒng)一的目標(biāo)。

4）項(xiàng)目招標(biāo)方式、方法。

①工程監(jiān)理招標(biāo)方式、方法選擇可以參照工程施工招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。

②工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)方式。工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的采購方式為：“工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主方可以通過招標(biāo)或委托等方式選擇項(xiàng)目管理企業(yè)”。政府工程代建管理服務(wù)的采購方式是：“即通過招標(biāo)等方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施”。

部分政府部門和大型企業(yè)集團(tuán)選擇工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)單位，往往采用以下招標(biāo)和競爭性談判相結(jié)合的方式：先通過公開招標(biāo)競爭，集中選擇一批工程建設(shè)項(xiàng)目管理單位的合格短名單，并形成框架協(xié)議。工程建設(shè)項(xiàng)目具備委托開展項(xiàng)目管理服務(wù)的條件后，按照協(xié)議約定的規(guī)則，通過競爭性談判等方式從合格短名單中擇優(yōu)確定具體的工程建設(shè)項(xiàng)目管理單位。

（4）科研開發(fā)、咨詢服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)P81

1）項(xiàng)目背景概況、條件和依據(jù)。背景概況包括項(xiàng)目技術(shù)功能與用途以及研究開發(fā)的前景，項(xiàng)目招標(biāo)單位情況，項(xiàng)目條件是指科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)實(shí)施和招標(biāo)的條件。一是招標(biāo)科技項(xiàng)目已確定，技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)咨詢服務(wù)等目標(biāo)內(nèi)容明確、有明確的完成時限、能夠確定評審標(biāo)準(zhǔn)；二是涉及政府財(cái)政撥款投入為主的科技項(xiàng)目的投資資金已落實(shí)，由各級各類科技行政主管部門審批的科技項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)已確定。

科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)招標(biāo)的依據(jù)主要包括：科技管理部門的科研項(xiàng)目計(jì)劃：“科技申報(bào)計(jì)劃項(xiàng)目指南”；科技項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等。

2）項(xiàng)目需求目標(biāo)。包括科技項(xiàng)目擬達(dá)到的技術(shù)性能、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、進(jìn)度時間要求、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)等項(xiàng)目需求目標(biāo)。技術(shù)性能、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等應(yīng)該量化表示，進(jìn)度時間安排越準(zhǔn)確越好，知識產(chǎn)權(quán)狀況則應(yīng)該定性表明科技成果是否申請專利或著作權(quán)，包括知識產(chǎn)權(quán)的歸屬等，開發(fā)完成的科技成果的形式是以樣品、樣機(jī)還是軟件系統(tǒng)等。

3）項(xiàng)目招標(biāo)范圍?？萍柬?xiàng)目招標(biāo)范圍可能是科技攻關(guān)項(xiàng)目，或者是某一攻關(guān)項(xiàng)目派生的攻關(guān)課題，或者是科技項(xiàng)目招標(biāo)部門或課題承擔(dān)組織通過分解攻關(guān)課題產(chǎn)生的專題。

科技攻關(guān)課題應(yīng)該分解為多少專題要根據(jù)計(jì)劃下達(dá)的每個課題的經(jīng)費(fèi)控制總額和考核目標(biāo)來決定。專題不宜太多，否則會造成投資分散，致使每一個專題只能獲得很少的經(jīng)費(fèi)，不利于集中力量攻關(guān)。為了保證考核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特別要防止投資經(jīng)費(fèi)的分散；但專題倘若太少，也完不成國家下達(dá)的考核目標(biāo)。

4）項(xiàng)目招標(biāo)方式、方法和合同類型。適合進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開發(fā)以及相關(guān)的技術(shù)咨詢服務(wù)的項(xiàng)目。根據(jù)科技項(xiàng)目特征和競爭的情況可以采取公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購或者詢價(jià)等不同的采購方式。

有些獨(dú)創(chuàng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性大的課題可以采用兩個階段招標(biāo)，通過第一次招標(biāo)為科學(xué)合理制定項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、需求控制目標(biāo)提供依據(jù)，第二次招標(biāo)按照統(tǒng)一的需求標(biāo)準(zhǔn)選擇合適的中標(biāo)人。

費(fèi)用高低不是決定中標(biāo)與否的重要因素；有的科技項(xiàng)目招標(biāo)是先明確界定某個招標(biāo)項(xiàng)目產(chǎn)出成果的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求，通過招標(biāo)比較選擇費(fèi)用最低的科技方案。

根據(jù)科技項(xiàng)目的類型分別選擇科技開發(fā)、咨詢或服務(wù)合同類型。

（5）物流服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)P82

1）項(xiàng)目背景概況、條件和依據(jù)。2）項(xiàng)目招標(biāo)范圍、內(nèi)容。

3）項(xiàng)目需求目標(biāo)。物流需求目標(biāo)體現(xiàn)在以下幾方面：

①保障企業(yè)正常生產(chǎn)供應(yīng)，降低缺貨風(fēng)險(xiǎn)；②保證和提高物流服務(wù)質(zhì)量；③降低貨物采購成本；④利用“招標(biāo)”與資源市場的關(guān)系和信息接口，與供應(yīng)商建立一種互相支持、相互配合的良好供應(yīng)關(guān)系。

項(xiàng)目法人招標(biāo)的主要做法

1.扎實(shí)的前期工作是項(xiàng)目法人招標(biāo)的基礎(chǔ)。 2.公開、公平、公正是項(xiàng)目法人招標(biāo)的保障。 3.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是項(xiàng)目法人招標(biāo)成功的要素。 4.特許經(jīng)營方案是項(xiàng)目法人招標(biāo)的重點(diǎn)。 5.完善的制度設(shè)計(jì)是項(xiàng)目法人招標(biāo)的關(guān)鍵。

項(xiàng)目法人招標(biāo)的意義

1.擴(kuò)大了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源。2.促進(jìn)政府投資管理職能轉(zhuǎn)變。3.打破行政性壟斷，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。4.增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的透明度。5.引進(jìn)競爭機(jī)制，提高基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營效益。