國(guó)際工程合同選擇及其對(duì)投資的影響

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　　 眾所周知，建設(shè)市場(chǎng)基本是一個(gè)買方市場(chǎng)，因?yàn)橐浴胺频峡恕睘榇淼墓J(rèn)標(biāo)準(zhǔn)合同形式及條款基本是從維護(hù)業(yè)主利益出發(fā)的。然而，在現(xiàn)實(shí)中，并非每一個(gè)業(yè)主在任何時(shí)候都處于有利的市場(chǎng)地位，并且精明的業(yè)主明白，最大限度的投資控制與風(fēng)險(xiǎn)約束固然需要對(duì)咨詢顧問(wèn)與承包商 有約束，但還需要他們有積極性。因此，一個(gè)科學(xué)的合同應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)約束與積極性激勵(lì)這兩種機(jī)制。

　　 國(guó)際上將業(yè)主分為私人部類（Ｐｒｉｖａｔｅ ｓｅｃｔｏｒ）與公共部類（Ｐｕｂｌｉｃ ｓｅｃ－ｔｏｒ）這兩類。前者包括非國(guó)有的公司，后者指各級(jí)政府及國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目。 項(xiàng)目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類，按投資規(guī)模又分為大型項(xiàng)目與中小型項(xiàng)目。

　　 目前國(guó)際上通行的項(xiàng)目合同有十多種。 實(shí)際上，工程合同選擇有兩層含義：

　　 第一，業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問(wèn)（設(shè)計(jì)、監(jiān)理）與施工承包商，還是將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工全交一家承包商？我們常說(shuō)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首先選擇咨詢顧問(wèn)，資詢顧問(wèn)設(shè)計(jì)了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之 間競(jìng)標(biāo)?！敖昏€匙”（Ｔｕｒｎｋｅｙ）是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是首先接觸咨詢顧問(wèn)，還是接觸一個(gè)同時(shí)提供設(shè)計(jì)與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然，在后一種情況下，業(yè)主還是要聘請(qǐng)獨(dú)立的監(jiān)理顧問(wèn)的。

　　 第二，工程是按世界銀行及許多國(guó)家政府強(qiáng)調(diào)的固定價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，還是議價(jià)發(fā)包（Ｎｅｇｏｔｉａｔｅｄ ｃｏｎｔｒａｃｔ）？競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)有“ 選擇性競(jìng)爭(zhēng)”與“公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)”兩種。議價(jià)發(fā)包主要有“設(shè)計(jì)加建造”（Ｄｅｓｉｇｎ＆ｂｕｉｌ ｄ）、“交鑰匙”、“一攬子交易”（Ｐａｃｋａｇｅ ｄｅａｌ）及其派生的幾種形式。 選擇性與公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)的主要區(qū)別是，按選擇性招標(biāo)，在業(yè)主咨詢顧問(wèn)完成合同文件設(shè)計(jì)后，業(yè)主選擇幾家信譽(yù)較好的施工公司報(bào)價(jià)，公司數(shù)量限制在６個(gè)左右。而根據(jù)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，業(yè)主在項(xiàng)目文件設(shè)計(jì)完成之后就營(yíng)造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講，對(duì)投標(biāo)者人數(shù)無(wú)限制，它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機(jī)會(huì)投標(biāo)，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)使業(yè)主得到實(shí)惠。

　　 但是，這種 招標(biāo)周期長(zhǎng)，評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機(jī)，業(yè)主往往以初選（Ｉｎｉｔａｌ ｓｅｌｅｃ ｔｉｏｎ）或資格預(yù)審（Ｐｒｅｑｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ）最終限制競(jìng)爭(zhēng)人數(shù)。 據(jù)英國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展署（ＮＥＤＯ）的統(tǒng)計(jì)，議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)工程成 本高出5%左右。作為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，英國(guó)幾乎沒(méi)有什么世界銀行項(xiàng)目，而英國(guó)各種業(yè)主對(duì)合同 形式的偏好與采用頻率是令人深思的：選擇性競(jìng)爭(zhēng)發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項(xiàng)目之中，而世界銀行與發(fā)展中國(guó)家政府大多堅(jiān)持的公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)僅使用于英國(guó)政府采購(gòu)的項(xiàng)目 及私人部類的中小項(xiàng)目之中。

　　 相反，在世界銀行幾乎無(wú)法通過(guò)的“設(shè)計(jì)加建造”、“交鑰匙”之 類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項(xiàng)目，特別是大型項(xiàng)目之中。如何解釋這種現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，首先，項(xiàng)目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國(guó)情有關(guān)，具體說(shuō)來(lái)是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達(dá)國(guó)家投資主體不是政府，而是私人部類。私人部類在這方面 不受政策約束，“不透明”之嫌也少些。其次，它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點(diǎn)的影響。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo) 固然在所有項(xiàng)目上有優(yōu)越性，但是會(huì)出現(xiàn)這樣一些情況：業(yè)主當(dāng)時(shí)在承包市場(chǎng)上找不到足夠數(shù)量的潛在承包商，無(wú)法構(gòu)成有意義的競(jìng)爭(zhēng)；業(yè)主項(xiàng)目的特殊性決定，比如核能項(xiàng)目，能拿下來(lái)的公 司太少；再就是業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點(diǎn)排序是Ｃ（成本）、Ｐ（質(zhì)量、性能、功能與美感等）、Ｔ（時(shí)間、工期）。現(xiàn)在，西方人市場(chǎng)意識(shí)提高帶來(lái)新的排序是Ｔ、Ｐ、Ｃ。

　　 據(jù)ＮＥＤＯ統(tǒng)計(jì)，同樣的項(xiàng)目以議標(biāo)方式發(fā)包，整個(gè)執(zhí)行周期較競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)縮短了3～4個(gè) 月。3～4個(gè)月使一個(gè)公司失去市場(chǎng)機(jī)會(huì)、地位的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)造價(jià)的5%。

　　 實(shí)際上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下業(yè)主對(duì)項(xiàng)目合同選擇的偏好與頻率從另一個(gè)角度反映這兩類合同在投資 控制與風(fēng)險(xiǎn)約束方面的優(yōu)缺點(diǎn)。以統(tǒng)包價(jià)（Ｌｕｍｐ ｓｕｍ）為特質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)包優(yōu)點(diǎn)是： ①它有利于成本的概算與管理。 ②它以競(jìng)爭(zhēng)降低工程造價(jià)并將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。 ③它以獨(dú)立的設(shè)計(jì)與監(jiān)理咨詢顧問(wèn)實(shí)施管理，增加透明度與Ｔ、Ｐ、Ｃ的控制。

　　 其缺點(diǎn)是： ①其實(shí)施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場(chǎng)地位。 ②其項(xiàng)目總執(zhí)行期太長(zhǎng)。因?yàn)椋苏袠?biāo)宣傳、資格預(yù)審要財(cái)務(wù)與時(shí)間的支出外，它要求 所有詳細(xì)設(shè)計(jì)文件完成后才能付諸招標(biāo)，否則，投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個(gè)項(xiàng)目全套設(shè)計(jì)是 要花很長(zhǎng)時(shí)間的。相比之下，議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進(jìn)場(chǎng)，甚至可以配合設(shè)計(jì)。③這種發(fā)包對(duì)承包商風(fēng)險(xiǎn)大，為防止不測(cè)（ｃｏｎｔｉｎｇｅｎｃｙ），投標(biāo)人必然以報(bào)高 價(jià)來(lái)實(shí)施自我保護(hù)。 當(dāng)然，這并非說(shuō)議標(biāo)就優(yōu)越些。其實(shí)，議標(biāo)缺點(diǎn)也是很明顯的：其一，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致承 包商要高價(jià)；其二，議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制；其三，它要求業(yè)主監(jiān)理與審計(jì)力度很大；其四，也是最主要的是咨詢顧問(wèn)和承包商對(duì)滿足項(xiàng)目Ｔ、Ｃ、Ｐ目標(biāo)缺乏動(dòng)力。 泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)
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