道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督研究

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　　道路工程項(xiàng)目的施工過程本身就孕育著風(fēng)險(xiǎn)，加上施工單位受利益驅(qū)動(dòng)影響，道路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性就更大了。因此，公路管理局作為施工單位的管理和監(jiān)督部門，必須加大對(duì)施工單位監(jiān)控的力度，把風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的機(jī)率降到最低。筆者幾個(gè)多年工作經(jīng)驗(yàn)，談?wù)剬?duì)道路工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督的體會(huì)。

　　一、用風(fēng)險(xiǎn)直方圖跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

　　在施工單位對(duì)道路工程項(xiàng)目制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃后，公路管路部門就立即啟動(dòng)道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控機(jī)制。在這個(gè)階段關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的信息反饋到控制過程，根據(jù)相關(guān)的信息，做出各種決策，其目的是促使施工單位抑制風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。根據(jù)施工單位的道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃要求，管理部門要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果和人員執(zhí)行應(yīng)對(duì)計(jì)劃的情況進(jìn)行監(jiān)督，跟蹤己識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督殘余風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是在道路工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，以前識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有的可能發(fā)生，有的可能不發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表中沒有的風(fēng)險(xiǎn)也可能出現(xiàn)，其中可能存在對(duì)道路工程項(xiàng)目構(gòu)成嚴(yán)重威脅的新風(fēng)險(xiǎn)。因此，管路部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控是一日不可或缺。特別是對(duì)大型復(fù)雜的道路工程項(xiàng)目。

　　道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控效果及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可以用風(fēng)險(xiǎn)直方圖清晰的表達(dá)，b1*表示對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施監(jiān)控后各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的變化(殘余風(fēng)險(xiǎn))，用灰色表示:黑色表示新出現(xiàn)的未識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和二次風(fēng)險(xiǎn)或己發(fā)生的已知風(fēng)險(xiǎn);白色表示潛在風(fēng)險(xiǎn)。本例，將III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的臨界線與業(yè)主可以接受的風(fēng)險(xiǎn)水平的臨界線定義在同一水平線上。

　　由風(fēng)險(xiǎn)直方圖可了解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施后的情況。

　　由上圖可知: ①殘余風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)b2*和b3*風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別都為II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，要繼續(xù)跟蹤、控制；②b4*、b6*、b7*己經(jīng)達(dá)到業(yè)主可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平(即監(jiān)控效果明顯)；③b8、b9、b10為新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或二次風(fēng)險(xiǎn)，b8、b9、b10要進(jìn)行定量分析了解其變動(dòng)規(guī)律及早控制；④b1、b5表示在項(xiàng)目的實(shí)施過程中未發(fā)生，說明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施恰當(dāng)，效果顯著，但不可麻痹大意，要繼續(xù)跟蹤。
　　根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)控制信息，我們可做出如下決策：①b1，b5應(yīng)該繼續(xù)執(zhí)行降低風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃；②b2、b3、b4、b6、b7應(yīng)該啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)道路工程項(xiàng)目的影響；③ b8、b9、b10應(yīng)該采取權(quán)變措施(值得注意的是，在道路項(xiàng)目實(shí)施過程中，新出風(fēng)險(xiǎn)或二次風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，預(yù)測(cè)其變化趨勢(shì)，對(duì)照預(yù)先定義的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)確定該風(fēng)險(xiǎn)的可能等級(jí))，并將其寫入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中。
　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤效果圖，我們可以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。隨著項(xiàng)目的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化，可能會(huì)出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)，原來預(yù)料的有些風(fēng)險(xiǎn)未出現(xiàn)，總之情形錯(cuò)綜復(fù)雜。

　　由風(fēng)險(xiǎn)跟蹤效果圖，我們可以意識(shí)到在項(xiàng)目生命期動(dòng)態(tài)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析是減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實(shí)際操作中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風(fēng)險(xiǎn)的束縛。事實(shí)上，隨著工程項(xiàng)目進(jìn)展，各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響的信息越來越多，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)也越深刻，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定也越具體、越現(xiàn)實(shí)。在識(shí)別、分析新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新排序，并確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，為施工單位控制和制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施作準(zhǔn)備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風(fēng)險(xiǎn)直方圖表示風(fēng)險(xiǎn)重新排序和重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況。

　　反復(fù)進(jìn)行這項(xiàng)工作，并監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，就能使風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評(píng)估道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強(qiáng)與所有項(xiàng)目干系人之間的溝通，利用主觀評(píng)分方法，及時(shí)評(píng)估項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。

　　二、道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法

　　至今風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督?jīng)]有一套公認(rèn)的技術(shù)專門用于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督。目前主要使用的方法有定期風(fēng)險(xiǎn)審查、掙值分析方法、風(fēng)險(xiǎn)圖表表示方法等。

　?。ㄒ唬┒ㄆ陲L(fēng)險(xiǎn)審查

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查應(yīng)該定期有規(guī)律的進(jìn)行。在項(xiàng)目整體生命期，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先次序可能發(fā)生變化。風(fēng)險(xiǎn)的任何變化可能需要進(jìn)額外的定性/定量分析。

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　　使用掙值分析方法應(yīng)該掌握“3222”原則，即3個(gè)中間關(guān)鍵變量、兩個(gè)差異分析變量、兩個(gè)指數(shù)變量和兩個(gè)預(yù)測(cè)變量。

　　首先，3個(gè)中間變量。計(jì)劃值(PV)，真實(shí)成本(AC)、掙值(EV)。

　　其次，兩個(gè)差異變量。項(xiàng)目成本偏差(CV)、項(xiàng)目進(jìn)度偏差(SC)。

　　再次，兩個(gè)指數(shù)。成本績(jī)效指數(shù)(CPI)、進(jìn)度績(jī)效指數(shù)(SPI)。

　　最后，兩個(gè)預(yù)測(cè)變量。完工尚需估算(EAC)、完工估算(EAC)。

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)圖表表示方法。

　　首先，風(fēng)險(xiǎn)直方圖表示方法。是利用圖的形式，清楚的表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)排列變化的情況以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化，這些風(fēng)險(xiǎn)都是項(xiàng)目實(shí)施過程中由不確定的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)條件誘發(fā)而來。風(fēng)險(xiǎn)直方圖可用來跟蹤己觸發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況。已識(shí)別的等級(jí)很高的風(fēng)險(xiǎn)也可以用類似的方法跟蹤記錄。

　　從上月和當(dāng)月的情況來看，不僅影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)個(gè)數(shù)得到控制，而且各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也降低了。說明施工單位的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有力，風(fēng)險(xiǎn)控制得當(dāng)，形勢(shì)很樂觀。用a表示新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其我們要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定它對(duì)項(xiàng)目影響的嚴(yán)重性，及時(shí)制定應(yīng)對(duì)措施。
　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤效果圖，我們可以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。隨著項(xiàng)目的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化，可能會(huì)出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)，原來預(yù)料的有些風(fēng)險(xiǎn)未出現(xiàn)，總之情形錯(cuò)綜復(fù)雜。

　　由風(fēng)險(xiǎn)跟蹤效果圖，我們可以意識(shí)到在項(xiàng)目生命期動(dòng)態(tài)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析是減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實(shí)際操作中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風(fēng)險(xiǎn)的束縛。事實(shí)上，隨著工程項(xiàng)目進(jìn)展，各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響的信息越來越多，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)也越深刻，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定也越具體、越現(xiàn)實(shí)。在識(shí)別、分析新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新排序，并確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，為施工單位控制和制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施作準(zhǔn)備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風(fēng)險(xiǎn)直方圖表示風(fēng)險(xiǎn)重新排序和重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況。

　　反復(fù)進(jìn)行這項(xiàng)工作，并監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，就能使風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評(píng)估道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強(qiáng)與所有項(xiàng)目干系人之間的溝通，利用主觀評(píng)分方法，及時(shí)評(píng)估項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。