道路工程項目風險控制和監(jiān)督研究

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　　道路工程項目的施工過程本身就孕育著風險，加上施工單位受利益驅(qū)動影響，道路工程項目的風險性就更大了。因此，公路管理局作為施工單位的管理和監(jiān)督部門，必須加大對施工單位監(jiān)控的力度，把風險產(chǎn)生的機率降到最低。筆者幾個多年工作經(jīng)驗，談?wù)剬Φ缆饭こ添椖窟M行風險控制和監(jiān)督的體會。

　　一、用風險直方圖跟蹤項目風險

　　在施工單位對道路工程項目制定風險應(yīng)對計劃后，公路管路部門就立即啟動道路工程項目風險管理的監(jiān)控機制。在這個階段關(guān)于風險的信息反饋到控制過程，根據(jù)相關(guān)的信息，做出各種決策，其目的是促使施工單位抑制風險、減少損失。根據(jù)施工單位的道路工程項目風險管理計劃和風險應(yīng)對計劃要求，管理部門要對風險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果和人員執(zhí)行應(yīng)對計劃的情況進行監(jiān)督，跟蹤己識別的風險，監(jiān)督殘余風險、發(fā)現(xiàn)新風險。值得注意的是在道路工程項目的實施過程中，以前識別的風險有的可能發(fā)生，有的可能不發(fā)生，風險識別表中沒有的風險也可能出現(xiàn)，其中可能存在對道路工程項目構(gòu)成嚴重威脅的新風險。因此，管路部門對于風險的監(jiān)控是一日不可或缺。特別是對大型復(fù)雜的道路工程項目。

　　道路工程項目風險監(jiān)控效果及新出現(xiàn)的風險可以用風險直方圖清晰的表達，b1*表示對風險應(yīng)對措施監(jiān)控后各個風險的變化(殘余風險)，用灰色表示:黑色表示新出現(xiàn)的未識別風險和二次風險或己發(fā)生的已知風險;白色表示潛在風險。本例，將III級風險的臨界線與業(yè)主可以接受的風險水平的臨界線定義在同一水平線上。

　　由風險直方圖可了解風險應(yīng)對措施實施后的情況。

　　由上圖可知: ①殘余風險場b2*和b3*風險級別都為II級風險，要繼續(xù)跟蹤、控制；②b4*、b6*、b7*己經(jīng)達到業(yè)主可接受的風險水平(即監(jiān)控效果明顯)；③b8、b9、b10為新出現(xiàn)的風險或二次風險，b8、b9、b10要進行定量分析了解其變動規(guī)律及早控制；④b1、b5表示在項目的實施過程中未發(fā)生，說明風險應(yīng)對措施恰當，效果顯著，但不可麻痹大意，要繼續(xù)跟蹤。
　　根據(jù)上述風險控制信息，我們可做出如下決策：①b1，b5應(yīng)該繼續(xù)執(zhí)行降低風險計劃；②b2、b3、b4、b6、b7應(yīng)該啟動風險應(yīng)急計劃，以降低風險對道路工程項目的影響；③ b8、b9、b10應(yīng)該采取權(quán)變措施(值得注意的是，在道路項目實施過程中，新出風險或二次風險，應(yīng)對其進行風險分析，預(yù)測其變化趨勢，對照預(yù)先定義的風險等級標準確定該風險的可能等級)，并將其寫入風險應(yīng)對計劃中。
　　根據(jù)風險跟蹤效果圖，我們可以評估風險計劃對降低風險的有效性。隨著項目的發(fā)展，風險會不斷發(fā)生變化，可能會出現(xiàn)新風險，原來預(yù)料的有些風險未出現(xiàn)，總之情形錯綜復(fù)雜。

　　由風險跟蹤效果圖，我們可以意識到在項目生命期動態(tài)的進行風險識別、分析是減少風險對項目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實際操作中，項目風險監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風險的束縛。事實上，隨著工程項目進展，各種風險對項目影響的信息越來越多，人們對風險的認識也越深刻，風險應(yīng)對措施的制定也越具體、越現(xiàn)實。在識別、分析新出現(xiàn)風險的基礎(chǔ)上，對各個風險進行重新排序，并確定風險的等級，為施工單位控制和制定風險應(yīng)對措施作準備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風險直方圖表示風險重新排序和重新確定風險等級的情況。

　　反復(fù)進行這項工作，并監(jiān)控風險的變化情況，就能使風險對項目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評估道路工程項目風險整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強與所有項目干系人之間的溝通，利用主觀評分方法，及時評估項目整體風險水平。

　　二、道路工程項目風險監(jiān)控的方法

　　至今風險監(jiān)督?jīng)]有一套公認的技術(shù)專門用于風險的監(jiān)督。目前主要使用的方法有定期風險審查、掙值分析方法、風險圖表表示方法等。

　　（一）定期風險審查

　　項目風險審查應(yīng)該定期有規(guī)律的進行。在項目整體生命期，各個風險的等級和風險的優(yōu)先次序可能發(fā)生變化。風險的任何變化可能需要進額外的定性/定量分析。

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　　使用掙值分析方法應(yīng)該掌握“3222”原則，即3個中間關(guān)鍵變量、兩個差異分析變量、兩個指數(shù)變量和兩個預(yù)測變量。

　　首先，3個中間變量。計劃值(PV)，真實成本(AC)、掙值(EV)。

　　其次，兩個差異變量。項目成本偏差(CV)、項目進度偏差(SC)。

　　再次，兩個指數(shù)。成本績效指數(shù)(CPI)、進度績效指數(shù)(SPI)。

　　最后，兩個預(yù)測變量。完工尚需估算(EAC)、完工估算(EAC)。

　?。ㄈ╋L險圖表表示方法。

　　首先，風險直方圖表示方法。是利用圖的形式，清楚的表達風險排列變化的情況以及風險等級的變化，這些風險都是項目實施過程中由不確定的風險事件和風險條件誘發(fā)而來。風險直方圖可用來跟蹤己觸發(fā)的風險控制情況。已識別的等級很高的風險也可以用類似的方法跟蹤記錄。

　　從上月和當月的情況來看，不僅影響項目的風險個數(shù)得到控制，而且各個風險的等級和整體風險等級也降低了。說明施工單位的風險應(yīng)對措施有力，風險控制得當，形勢很樂觀。用a表示新出現(xiàn)的風險，對其我們要進行風險分析，確定它對項目影響的嚴重性，及時制定應(yīng)對措施。
　　根據(jù)風險跟蹤效果圖，我們可以評估風險計劃對降低風險的有效性。隨著項目的發(fā)展，風險會不斷發(fā)生變化，可能會出現(xiàn)新風險，原來預(yù)料的有些風險未出現(xiàn)，總之情形錯綜復(fù)雜。

　　由風險跟蹤效果圖，我們可以意識到在項目生命期動態(tài)的進行風險識別、分析是減少風險對項目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實際操作中，項目風險監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風險的束縛。事實上，隨著工程項目進展，各種風險對項目影響的信息越來越多，人們對風險的認識也越深刻，風險應(yīng)對措施的制定也越具體、越現(xiàn)實。在識別、分析新出現(xiàn)風險的基礎(chǔ)上，對各個風險進行重新排序，并確定風險的等級，為施工單位控制和制定風險應(yīng)對措施作準備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風險直方圖表示風險重新排序和重新確定風險等級的情況。

　　反復(fù)進行這項工作，并監(jiān)控風險的變化情況，就能使風險對項目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評估道路工程項目風險整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強與所有項目干系人之間的溝通，利用主觀評分方法，及時評估項目整體風險水平。