建筑工程項目業(yè)主與監(jiān)理的信息不對稱分析

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    前言　
    目前我國工程項目管理體制已經(jīng)基本上形成了項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制 4 項基本制度。相應(yīng)地建設(shè)市場也由原來的二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為三元結(jié)構(gòu)——即項目法人（買方）、設(shè)計施工承包商（賣方）和監(jiān)理單位（中介方）。實踐證明，工程監(jiān)理制度對確保工程建設(shè)的質(zhì)量，保證工程按期完工、提高工程建設(shè)的水平、充分發(fā)揮項目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。與此同時在實際運(yùn)行的過程中也出現(xiàn)了不少問題，目前多數(shù)工程項目監(jiān)理只是起到一個質(zhì)量監(jiān)督員的作用，而在進(jìn)度、投資等方面發(fā)揮作用不大，跟西方發(fā)達(dá)國家成熟的工程項目管理體制相比較，我國的工程監(jiān)理還只是處于初始階段。本文運(yùn)用信息不對稱性產(chǎn)生的委托—— 代理理論，對工程監(jiān)理制所出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，為完善建筑工程項目監(jiān)理制度進(jìn)行探索。
    1　　監(jiān)理招投標(biāo)階段的信息不對稱分析　
    1．1　　監(jiān)理招投標(biāo)中的逆向選擇風(fēng)險　
    委托代理關(guān)系是隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展而產(chǎn)生的，廣泛的社會分工和企業(yè)內(nèi)部分工，使經(jīng)濟(jì)主體之間產(chǎn)生了大量的委托代理關(guān)系。只要在建立或簽訂合同前后，市場參加雙方掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以被認(rèn)為屬于委托代理關(guān)系。所謂信息不對稱，是指締約一方（代理人）擁有某種信息，而另外一方（委托人）不擁有，甚至第三方也無法驗證。在建設(shè)市場中業(yè)主和監(jiān)理是屬于委托代理關(guān)系，業(yè)主為委托人，監(jiān)理為代理人。阿克洛夫（Akerlof）發(fā)表于 1970 年的舊車市場模型開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河。逆向選擇是指經(jīng)濟(jì)代理人簽訂合同前隱瞞不利信息（甚至提供對自己有利的虛假信息）而對委托人造成的不利結(jié)果。
    工程項目業(yè)主利用招標(biāo)方式選擇項目管理承包商（監(jiān)理）時，業(yè)主為買方，接受報價；監(jiān)理單位作為賣方，提出投標(biāo)報價。一般情況下業(yè)主會選擇報價較低的監(jiān)理企業(yè)作為中標(biāo)者，此時就會發(fā)生逆向選擇。報價低者之所以能夠提出最低報價，其原因有 2 個：一是該投標(biāo)人實力雄厚，管理能力較強(qiáng)，管理成本函數(shù)比其他投標(biāo)人較低。但是這種情況在監(jiān)理行業(yè)很難出現(xiàn)，因為監(jiān)理屬于一種智力技術(shù)服務(wù)，主要是人的成本，所以，不能像其他生產(chǎn)企業(yè)一樣通過規(guī)模效益來實現(xiàn)盈利。二是該投標(biāo)人并不是哪種實力雄厚的企業(yè)，恰恰相反，它是想通過減少人力成本和降低服務(wù)質(zhì)量才進(jìn)行低價競標(biāo)的。這時，就出現(xiàn)了逆向選擇的風(fēng)險，實力差的監(jiān)理企業(yè)中標(biāo)了，而實力較強(qiáng)的企業(yè)由于報價較高被淘汰出局。項目實施的結(jié)果是實力差的企業(yè)不能滿足工程業(yè)主項目管理的需要，最終還是損害了工程項目業(yè)主的利益。這正反應(yīng)了目前建筑市場監(jiān)理取費較低，僧多粥少，競爭激烈，各監(jiān)理企業(yè)為了取得監(jiān)理項目，競相壓價，造成建設(shè)監(jiān)理市場惡性循環(huán)的局面。
    1．2　　監(jiān)理招投標(biāo)中的信息不對稱分析　
    當(dāng)業(yè)主準(zhǔn)備通過招投標(biāo)方式選擇監(jiān)理人為其進(jìn)行工程項目管理時，監(jiān)理投標(biāo)人相對業(yè)主具有的優(yōu)勢信息是：
    （1）監(jiān)理投標(biāo)人自己的資質(zhì)、信譽(yù)和財務(wù)狀況。
    （2）監(jiān)理投標(biāo)人的技術(shù)力量和相關(guān)的試驗檢測儀器設(shè)備情況。
    （3）監(jiān)理企業(yè)員工的數(shù)量和素質(zhì)。
    （4）監(jiān)理投標(biāo)人近年來的經(jīng)歷和業(yè)績。
    （5）擬派往招標(biāo)項目的監(jiān)理工程師的資格及業(yè)績。這些信息是業(yè)主很難掌握的。
    1．3　　招投標(biāo)階段逆向選擇問題的解決　
    工程項目監(jiān)理招投標(biāo)階段逆向選擇風(fēng)險主要是由業(yè)主和監(jiān)理擁有的信息量的多少不同而產(chǎn)生的，所以解決逆向選擇風(fēng)險的一個思路就是降低或減少這種信息不對程度。
    從政府方面來看，必須加強(qiáng)政府的監(jiān)督管理，維護(hù)建設(shè)監(jiān)理市場的公開、公平、公正性。一是建設(shè)行政主管部門實行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，包括對監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的審查與管理等。二是建設(shè)行政主管部門或行業(yè)協(xié)會自律組織，加強(qiáng)對從事監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)或個人有關(guān)信息（財務(wù)、信譽(yù)等）的披露制度。從工程項目業(yè)主方面來看，業(yè)主組織邀請有關(guān)行業(yè)專家或委托專業(yè)咨詢公司對監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書進(jìn)行嚴(yán)格審查。監(jiān)理招標(biāo)的標(biāo)的是“項目管理服務(wù)”，與工程項目建設(shè)中其他標(biāo)的的區(qū)別表現(xiàn)為監(jiān)理不承擔(dān)物質(zhì)生產(chǎn)任務(wù)，只是受項目業(yè)主的委托對項目的建設(shè)過程提供咨詢管理服務(wù)。鑒于監(jiān)理標(biāo)的特殊性，招標(biāo)人選擇中標(biāo)人的基本原則是“基于能力的選擇”。首先，評標(biāo)委員會評標(biāo)時要對監(jiān)理企業(yè)的工程項目管理能力方面的信息進(jìn)行重點審查，包括招標(biāo)人的資質(zhì)、擬派往項目的主要管理人員的素質(zhì)、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況、監(jiān)理單位對所投項目的項目管理計劃任務(wù)書等，其次，是監(jiān)理企業(yè)的投標(biāo)報價，評標(biāo)時監(jiān)理企業(yè)工程項目管理能力權(quán)重分值，應(yīng)大于投標(biāo)報價權(quán)重分值較多。
    2　　工程監(jiān)理合同履約階段的信息不對稱　
    2．1　　履約階段的道德風(fēng)險及信息不對稱　
    道德風(fēng)險在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中是指經(jīng)濟(jì)代理人在使其自身效用最大化的同時，損害委托人或其他代理人效用的行為。道德風(fēng)險出現(xiàn)的根本原因就是委托人和代理人信息的不對稱，而代理人又是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)行為人。這時委托人面臨的是“如何讓他不偷懶”的問題。在建設(shè)監(jiān)理市場上，當(dāng)業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)簽訂合同之后，在合同的履行過程中監(jiān)理企業(yè)相對工程項目業(yè)主具有的相對優(yōu)勢主要有：
    （1）監(jiān)理企業(yè)派往工程項目的監(jiān)理工程師數(shù)量不夠，難以滿足工程的需要。
    （2）監(jiān)理工程師的技術(shù)業(yè)務(wù)能力和管理能力較差，無法勝任工作。
    （3）監(jiān)理工程師行為責(zé)任風(fēng)險。包括兩個方面：一是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理工程師合同的職責(zé)，在工作中發(fā)生的失職行為。二是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意性未能履行自身的職責(zé)并因此造成工程的損失，如關(guān)于工程變更索賠的處理決策等，處理不當(dāng)會給業(yè)主造成較大的經(jīng)濟(jì)損失和工期延誤。
    （4）職業(yè)道德風(fēng)險，指監(jiān)理工程師利用工程之便為自己謀私利，如向承包商吃、拿、要等不正之風(fēng)。
    （5）監(jiān)理工程師項目部內(nèi)部管理機(jī)制的風(fēng)險，如監(jiān)理機(jī)構(gòu)各層次的人員職責(zé)不清，難免會造成整個工程上的漏洞。
    2．2合同履約階段道德風(fēng)險問題的解決　
    工程項目業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)之間的道德風(fēng)險問題主要是通過激勵機(jī)制和約束機(jī)制來解決。
    （1）激勵機(jī)制。根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)，代理人是理性的經(jīng)濟(jì)人，在既定的制度下，代理人的行為目標(biāo)是借助于委托人提供的條件，最大限度地滿足自己的利益，就是說代理人的行為取決于其生存的制度。有效的制度能夠使代理人的目標(biāo)與委托人的目標(biāo)大體一致，相反，則會使代理人的目標(biāo)嚴(yán)重偏離委托人的目標(biāo)。這就涉及到激勵機(jī)制設(shè)計，激勵機(jī)制設(shè)計的內(nèi)涵是由于信息不對稱現(xiàn)象，使得委托人不知道代理人的私人信息，不完全了解后者的行為模式，因而進(jìn)行機(jī)制設(shè)計，誘使具有私人信息的代理人從自身利益出發(fā)作出的行動符合委托人的目標(biāo)。激勵機(jī)制設(shè)計的中心問題是如何調(diào)動代理人內(nèi)在的積極性，使其主動為實現(xiàn)企業(yè)的最大利益而努力。在建筑市場中項目業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)的關(guān)系，是以經(jīng)濟(jì)合同的關(guān)系來維持的，所以，業(yè)主要想防止道德風(fēng)險的發(fā)生就必須在委托監(jiān)理合同中體現(xiàn)激勵機(jī)制，即在給定的不對稱信息結(jié)構(gòu)下，通過最優(yōu)的激勵合同或制度的安排，使得監(jiān)理人的利益與項目業(yè)主的利益相一致。如監(jiān)理合同中的合理化建議獎在工程實踐中就發(fā)揮了重要的作用，某水電工程大壩業(yè)主開始設(shè)計采用混凝土重力壩，經(jīng)監(jiān)理工程師分析認(rèn)為采用當(dāng)?shù)夭牧蠅巍?混凝土面板堆石壩更經(jīng)濟(jì)，僅此建議就為業(yè)主節(jié)約投資 300 萬元。監(jiān)理委托合同的設(shè)計應(yīng)充分體現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利一致的原則，必須讓監(jiān)理人承擔(dān)部分風(fēng)險，并從這種風(fēng)險承擔(dān)中獲得相應(yīng)的利益，這樣才能使監(jiān)理人自覺地約束自己的行為，盡力為工程項目業(yè)主做好工程項目管理工作。另外，可以在項目實施過程中，根據(jù)監(jiān)理的管理績效給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?BR>    （2）約束機(jī)制。約束機(jī)制可以分為內(nèi)部約束機(jī)制和外部約束機(jī)制。內(nèi)部約束主要是通過合同的形式明確監(jiān)理人的責(zé)任和義務(wù)，必須讓其承擔(dān)一部分風(fēng)險。在現(xiàn)有的監(jiān)理委托合同范本中，這方面條款比較少，就是僅有的條款（關(guān)于監(jiān)理人違約的條款）可操作性也不強(qiáng)，造成了監(jiān)理工程師有時責(zé)任心不強(qiáng)，監(jiān)理工作的隨意性和彈性較大。筆者建議：一是對現(xiàn)行監(jiān)理委托合同的有關(guān)監(jiān)理人責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行補(bǔ)充和詳細(xì)化，使其更有利于對監(jiān)理的工作進(jìn)行實際評估。二是可以依照土木施工合同條款，引入履約保證金制度，當(dāng)監(jiān)理人沒有完成職責(zé)或損害了委托人的利益時，可以直接追究其責(zé)任。三是引入職業(yè)責(zé)任險。即通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險，使監(jiān)理工程師能更好地發(fā)揮其個人能力，同時，也保障了業(yè)主的利益。這里的職業(yè)責(zé)任保險，所針對的是監(jiān)理工程師根據(jù)委托合同在提供服務(wù)時由于疏忽行為，而造成業(yè)主或第三方的損失，且這種行為在主觀上必須是無意的并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為。目前，職業(yè)責(zé)任險在國內(nèi)尚未開展，有待進(jìn)一步的研究。
    外部約束機(jī)制就是完善有關(guān)監(jiān)理的法規(guī)、加強(qiáng)政府對監(jiān)理企業(yè)的管理和行業(yè)文化建設(shè)。政府對監(jiān)理企業(yè)的管理，包括企業(yè)資質(zhì)和個人執(zhí)業(yè)資格的審查與管理。目前合格的監(jiān)理人員并不多，但是監(jiān)理企業(yè)卻成立了很多，呈現(xiàn)一哄而上的局面。建設(shè)行政主管部門應(yīng)按《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》和《工程建設(shè)監(jiān)理人員資質(zhì)管理辦法》等，對現(xiàn)有監(jiān)理單位進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查，對不夠條件的，該降級的降級，該撤銷的撤銷，實行退出制度。只有這樣，才能樹立起監(jiān)理行業(yè)良好的職業(yè)形象，推動監(jiān)理事業(yè)朝制度化、規(guī)范化、科學(xué)化方向發(fā)展，為工程項目提供一個規(guī)范的監(jiān)理人市場。行業(yè)文化建設(shè)，包括監(jiān)理工程師職業(yè)道德建設(shè)、監(jiān)理行業(yè)自律建設(shè)等。
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