企業(yè)效率的四重內(nèi)涵及其關(guān)系分析

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　　摘 要：隨企業(yè)理論演進先后出現(xiàn)了四種不同內(nèi)涵的效率：資源配置效率、交易效率、核心能力效率和適應(yīng)性效率。分析其區(qū)別和聯(lián)系，可使我們?nèi)?、?zhǔn)確地把握企業(yè)效率的內(nèi)涵，并對我國現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)提供有意義的啟示。

　　關(guān) 鍵 詞：企業(yè)理論史 效率內(nèi)涵 拓展 內(nèi)在關(guān)系

　　對效率的分析是企業(yè)理論的重要內(nèi)容。企業(yè)理論四個重要的發(fā)展階段或流派即新古典經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)能力理論和新經(jīng)濟社會學(xué)對企業(yè)效率都有自己特定的理解，由此先后出現(xiàn)了“資源配置效率”、“交易效率”、“核心能力效率”和“適應(yīng)性效率”四個不同的效率范疇。分析表明，資源配置效率還不是嚴格意義上的企業(yè)效率，交易效率、核心能力效率和適應(yīng)性效率分別是三種不同意義上的“制度”效率。最終我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)效率是資源配置效率和制度效率的統(tǒng)一，但制度效率對資源配置效率具有重要的能動作用。

　　（一）新古典經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論的“資源配置效率”

　　新古典企業(yè)理論也就是新古典經(jīng)濟學(xué)的廠商理論，不過廠商理論還不是嚴格意義上的企業(yè)理論。這是因為，新古典經(jīng)濟學(xué)研究企業(yè)的主要目的還在于證明市場機制配置資源的有效性。這決定了，新古典理論主要是從資源配置的角度來研究企業(yè)的，結(jié)果，新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)效率是“資源配置效率”。

　　從資源的稀缺性出發(fā)，以經(jīng)濟人、理性選擇和完全市場為基本假設(shè)，采用“邊際增量”和“均衡分析”的方法，新古典經(jīng)濟學(xué)試圖證明，市場均衡標(biāo)志著市場配置資源達到了最優(yōu)狀態(tài)，而生產(chǎn)者均衡與消費者均衡對應(yīng)共同構(gòu)成市場均衡的主要內(nèi)容。生產(chǎn)者均衡是說：企業(yè)只要根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)的約束，在一定技術(shù)水平下，在目標(biāo)成本一定的情況下通過生產(chǎn)要素最優(yōu)配置實現(xiàn)產(chǎn)量最大化或是在目標(biāo)產(chǎn)量一定的情況下通過生產(chǎn)要素配置實現(xiàn)成本最小化，也就是實現(xiàn)了企業(yè)效率最優(yōu)；否則，企業(yè)就處于配置低效率狀態(tài)。

　　在新古典經(jīng)濟學(xué)看來，投入產(chǎn)出關(guān)系是與企業(yè)組織中每個人的決策行為無關(guān)的純技術(shù)關(guān)系。企業(yè)生產(chǎn)要素的配置一旦確定，企業(yè)的效率也就確定下來，企業(yè)只要實現(xiàn)要素配置最優(yōu)也就實現(xiàn)了效率最優(yōu)。因而，新古典理論研究的企業(yè)效率是不包含制度變量因素的純粹資源配置效率。

　　（二）新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論的“交易效率”

　　科斯將企業(yè)生產(chǎn)展開成為帶有制度結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)過程可視為新制度企業(yè)理論或現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)端。新制度企業(yè)理論的核心概念是“交易成本”，因此又被稱為“交易成本企業(yè)理論”。在“正交易成本”的前提下，新制度企業(yè)理論將企業(yè)看作為“一種治理結(jié)構(gòu)（一種組織構(gòu)造）”，企業(yè)和市場是備選的兩種治理模式。［1］

　　相同生產(chǎn)成本［2］和正交易成本假定前提下，生產(chǎn)如何選擇它自己的制度結(jié)構(gòu)，也就是說生產(chǎn)是通過市場分工進行，還是在企業(yè)內(nèi)部進行，取決于兩種合約或制度安排的交易成本比較。雖然交易成本是很難度量的，不過只要能夠指出這些交易成本是在不同的可見環(huán)境下怎樣變化的，就可以避免度量問題，而且從邊際變化看，它們的不同類型也是可分的。［3］所以企業(yè)的目標(biāo)是通過合約當(dāng)事人根據(jù)各種不同合約安排的交易成本高低進行比較來達到的。威廉姆森明確地表示：交易成本經(jīng)濟學(xué)堅持認為，經(jīng)濟組織的主要目的和效果在于節(jié)約交易成本。［4］在這一邏輯下，企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣的交易的成本為止［5］。

　　由此可見，本質(zhì)上新制度企業(yè)理論將企業(yè)看作為一種相比市場和其他企業(yè)而言更加節(jié)約交易成本的制度安排。因此，企業(yè)效率的基本內(nèi)涵也就相應(yīng)被理解為交易成本的節(jié)約。這就是企業(yè)的“交易效率”。

　　（三）企業(yè)能力理論的“核心能力效率”

　　企業(yè)能力理論承繼斯密的生產(chǎn)分工理論，突出研究企業(yè)的能力分工，試圖在知識特性的基礎(chǔ)上解釋企業(yè)的存在和效率。

　　在企業(yè)性質(zhì)問題上，企業(yè)能力理論首先把企業(yè)看作為具有生產(chǎn)功能的單位，但與新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)生產(chǎn)功能的理解不同，企業(yè)能力理論將企業(yè)看作一個行為實體，認為企業(yè)在本質(zhì)上是一個能力體系。企業(yè)能力作為一種特殊的“智力資本”，在企業(yè)的演化過程中形成。企業(yè)能力確保企業(yè)以自己的特定的方式更有效地處理企業(yè)運營中出現(xiàn)的各種問題。企業(yè)能力可能分別地屬于企業(yè)內(nèi)的不同經(jīng)濟行為人，但其更突出地表現(xiàn)為企業(yè)組織的整體性資產(chǎn)或者資源。

　　在企業(yè)的目標(biāo)問題上，企業(yè)能力理論認為企業(yè)的目標(biāo)即在于通過其所擁有的特殊能力資源來贏得市場競爭中的優(yōu)勢地位，從而獲取超額利潤或經(jīng)濟租金的最大化。企業(yè)的這一目標(biāo)是通過其核心能力的形成來達致的。這是因為，企業(yè)能力主要的是指一種“知識”，隨企業(yè)組織演進這一知識具有不斷積累和報酬遞增的性質(zhì)，而且這一知識是“默會性”的，也就是說是難以模仿的。最終，企業(yè)形成了某種“異質(zhì)性”的核心能力，這一核心能力同時也就是企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)由此獲得了市場上相對于其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢并可以長期獲得正利潤。當(dāng)然，企業(yè)知識增長的路徑依賴性也同時限定了企業(yè)的拓展邊界。這就是企業(yè)能力理論的“核心能力效率”。

　　（四）新經(jīng)濟社會學(xué)企業(yè)理論的“適應(yīng)性效率”

　　歷史地回顧，企業(yè)演進是效率追求與制度環(huán)境選擇的統(tǒng)一［6］；現(xiàn)實地考察，有效率的企業(yè)制度安排與制度環(huán)境必然是高度“契合”的。亦即，企業(yè)制度必須適應(yīng)制度環(huán)境才有效率。這決定了，由于各國不同的制度環(huán)境，企業(yè)制度本身必然是“異質(zhì)性”的，企業(yè)效率追求也會因由增加了的制度環(huán)境的新約束條件不再是原來的那種“最優(yōu)效率”而變?yōu)楝F(xiàn)實中的“次優(yōu)效率”。當(dāng)然，在特定制度環(huán)境約束下這種“次優(yōu)效率”就是最優(yōu)的，因為企業(yè)制度安排必須也必然“適應(yīng)”制度環(huán)境才能達致這種效率，我們稱之為“適應(yīng)性效率”。［7］適應(yīng)性效率的最顯著表現(xiàn)，是現(xiàn)代各國公司治理模式的多樣化與其同樣顯著經(jīng)濟績效的并存。

　　新經(jīng)濟社會學(xué)（亦即“經(jīng)濟生活的新社會學(xué)”，The New Sociology of Economic Life）［8］的“嵌入”［9］和“社會建構(gòu)”［10］理論是對上述現(xiàn)象的敏銳發(fā)現(xiàn)和精辟概括。新經(jīng)濟社會學(xué)認為：

　?。?）從制度整體主義視角出發(fā)，經(jīng)濟組織、經(jīng)濟制度和經(jīng)濟生活其實是“嵌入”于社會網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中的。這就是說，企業(yè)制度是“社會（比如制度環(huán)境――筆者）建構(gòu)”的，企業(yè)制度不可能以某種必然的形式自動地產(chǎn)生，而只能通過“社會建構(gòu)”的形式形成；

　?。?）從制度個體主義視角出發(fā)，摒棄了“社會化不足”［11］和“過度社會化”［12］這兩種非現(xiàn)實的觀點，認為現(xiàn)實企業(yè)當(dāng)中的行為人并非是純粹意義上的經(jīng)濟人，而是理性被“社會化”了的經(jīng)濟人。于是，在經(jīng)濟人參與博弈所達成的動態(tài)均衡中，不僅會有純粹經(jīng)濟因素的考慮，其他非經(jīng)濟性質(zhì)的考量也會在最終的企業(yè)合約或制度安排中沉淀下來。顯然，如果說前者是對企業(yè)制度必然“適應(yīng)”制度環(huán)境的宏觀觀照，那么后者則說明了企業(yè)制度如何“適應(yīng)”制度環(huán)境的內(nèi)在機理，進而共同解釋了現(xiàn)實世界存在多樣化企業(yè)制度模式的事實，以及企業(yè)制度在制度環(huán)境變量約束條件下所達致的“適應(yīng)性效率”。

　　四種不同企業(yè)效率觀之間的關(guān)系及其啟示四種不同內(nèi)涵的企業(yè)效率既有區(qū)別也存在內(nèi)在的聯(lián)系。一般認為：

　　（1）新古典企業(yè)理論的資源配置效率觀在本質(zhì)上仍舊是對市場配置資源效率的證明，還不是嚴格意義上的企業(yè)效率，其最大缺陷是忽視了企業(yè)的組織和制度形態(tài)；

　?。?）新制度企業(yè)理論的交易效率觀將企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)展開為帶有制度結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)過程，雖然打破了“企業(yè)黑箱”，揭示了企業(yè)制度作為交易關(guān)系規(guī)制結(jié)構(gòu)所發(fā)揮的節(jié)約交易成本的功能，卻由于過分強調(diào)企業(yè)與市場之間的區(qū)分而忽視了企業(yè)之間大量存在的動態(tài)競爭優(yōu)勢和利潤的差距；

　?。?）企業(yè)能力理論雖然看到了新制度企業(yè)理論的缺陷并對企業(yè)動態(tài)競爭優(yōu)勢和長期利潤的來源進行了有針對性的考察，其“核心能力”的最終結(jié)論卻混淆了企業(yè)的生產(chǎn)屬性和交易屬性，并陷入了一個循環(huán)論證［13］的怪圈。事實上，企業(yè)的核心能力效率最終仍要通過企業(yè)的交易屬性和制度框架來進行解釋。這是因為作為一種默會性知識的核心能力其實就是一種“潛規(guī)則”或制度，社會成員通過遵守規(guī)則來彌補理性的不足，不僅可以盡可能減少不確定性世界中決策的失誤，可以達到高度的激勵兼容，更重要的是它把企業(yè)各利益相關(guān)者凝聚為一個共同體，同時對外構(gòu)筑起了越來越高的學(xué)習(xí)成本門檻，從而保證了對其他企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢和對正利潤的獲取。這就是說，企業(yè)制度事實上還具有培育和塑造企業(yè)核心能力的激勵功能［14］，企業(yè)核心能力效率在本質(zhì)上仍可歸結(jié)為制度效率；

　?。?）以上三種企業(yè)效率還存在一個共同的缺陷就是缺乏對企業(yè)制度與其制度環(huán)境之間契合關(guān)系的考察，新經(jīng)濟社會學(xué)的“嵌入”和“社會建構(gòu)”理論彌補了這一缺陷，提出了次優(yōu)的適應(yīng)性效率，從而最終揭示出了現(xiàn)實世界中的企業(yè)效率。

　　根據(jù)如上分析，有如下啟示：

　　1、企業(yè)效率首先是一種制度效率。

　　考察發(fā)現(xiàn)，新古典經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)效率歸結(jié)為市場配置資源的效率，還沒有將真正意義上的企業(yè)及其效率納入研究的視野。從新制度經(jīng)濟學(xué)開始，企業(yè)生產(chǎn)獲得了“制度結(jié)構(gòu)”從而真正發(fā)現(xiàn)了企業(yè)本身。新制度經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)效率歸結(jié)為企業(yè)制度的交易成本的節(jié)約功能；對企業(yè)能力理論的反思發(fā)現(xiàn)企業(yè)制度還具有激勵功能；新經(jīng)濟社會學(xué)對經(jīng)濟學(xué)的批判使我們了解現(xiàn)實的企業(yè)效率其實都是面臨制度環(huán)境變量約束下的適應(yīng)性效率。最終我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)效率是資源配置效率和制度效率的綜合，企業(yè)制度效率對于資源配置效率起著重大的能動作用，在一定意義上可以說，企業(yè)效率首先是一種制度效率。

　　2、企業(yè)制度效率具有雙重內(nèi)容。

　　新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論是現(xiàn)代企業(yè)理論的主流，但其局限于新古典經(jīng)濟學(xué)的框架以及企業(yè)——市場兩分法的視角，因而僅僅發(fā)現(xiàn)了企業(yè)制度作為交易關(guān)系規(guī)制結(jié)構(gòu)的節(jié)約交易成本的功能。企業(yè)能力理論及其反思發(fā)現(xiàn)企業(yè)制度還具有培育和塑造企業(yè)核心能力亦即核心競爭力的激勵功能。這是對企業(yè)制度功能的一種拓展。這揭示出，企業(yè)對核心能力和核心競爭力的尋求必須首先從優(yōu)化企業(yè)制度安排方面考慮。

　　3、企業(yè)制度效率是一種“適應(yīng)性效率”，企業(yè)制度具有“非普適性”。

　　新經(jīng)濟社會學(xué)的考察表明，現(xiàn)實企業(yè)都只能獲得適應(yīng)性效率，其根源在于企業(yè)制度對于制度環(huán)境的嵌入以及社會建構(gòu)性質(zhì)。這預(yù)示著，不存在某種帶有普適性的企業(yè)制度安排，任何國家為了提升企業(yè)效率都必須充分考慮到其自身制度環(huán)境必然對企業(yè)制度的影響。