監(jiān)理工程師輔導(dǎo)資料：工程監(jiān)理責(zé)任界定

　　工程監(jiān)理責(zé)任的界定是長(zhǎng)久以來(lái)困擾監(jiān)理行業(yè)的突出問(wèn)題，尤其當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量事故和其他需要追究有關(guān)責(zé)任人的事故時(shí)，監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員常常處于一種茫然無(wú)措或惶恐不安的被動(dòng)狀態(tài)，用聽(tīng)天由命來(lái)比喻其此時(shí)的處境再恰當(dāng)不過(guò)。本文試圖通過(guò)工程監(jiān)理責(zé)任邊界的研究，以明確監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的事故責(zé)任。

　　一、工程監(jiān)理責(zé)任范圍

　　工程監(jiān)理責(zé)任的范圍主要應(yīng)涵蓋兩個(gè)方面：其一必須是涉及工程本身，現(xiàn)場(chǎng)管理有別于工程管理，前者為承包商責(zé)任范圍，后者為監(jiān)理責(zé)任區(qū)間，凡與工程本身無(wú)關(guān)的責(zé)任事故，若追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任是沒(méi)有依據(jù)的。比如臨時(shí)建筑、臨時(shí)用電、搭設(shè)腳手架、各種建筑材料的裝卸、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸設(shè)備運(yùn)行等，因并不構(gòu)成工程本身，因而即使發(fā)生責(zé)任事故，也不應(yīng)追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責(zé)任。其二，必須涉及工程質(zhì)量，因?yàn)闃I(yè)主是工程質(zhì)量的第一責(zé)任人，工程監(jiān)理企業(yè)作為社會(huì)中介服務(wù)組織，其權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)是受業(yè)主委托而派生的，任何監(jiān)理企業(yè)不可能超出業(yè)主委托職責(zé)之外而產(chǎn)生新的權(quán)力和義務(wù)。所以，監(jiān)理企業(yè)不僅要對(duì)工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而且還必須對(duì)因工程質(zhì)量事故引發(fā)的包括安全事故在內(nèi)的其他事故承擔(dān)責(zé)任。

　　二、工程監(jiān)理責(zé)任依據(jù)

　　監(jiān)理企業(yè)責(zé)任依據(jù)主要來(lái)源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同約定?！督ㄖā返谌l規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督?！痹摲鞔_規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)對(duì)工程實(shí)行投資、工期和質(zhì)量三控制?！逗贤ā返诙倨呤鶙l規(guī)定：“建設(shè)工程實(shí)行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本法委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！钡谌倬攀邨l規(guī)定：“委托人可以特別委托受托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)，也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)?！?/p>

　　上述兩條規(guī)定了工程監(jiān)理的基本依據(jù)和揭示了“約定大于法”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本理念。《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條中規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程項(xiàng)目包括項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

　　（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

　?。ǘ┤炕蛘卟糠质褂脟?guó)有投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；

　　（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目?！?/p>

　　該法規(guī)定了工程強(qiáng)制監(jiān)理招標(biāo)的范圍。與該法配套的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第四十六條規(guī)定：“中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

　　（一）能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

　　（二）能夠最大限度滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低，但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。“該條明確規(guī)定了合理低價(jià)中標(biāo)。《刑法》第一百三十七條規(guī)定：”建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘投，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。“該條規(guī)定不僅明確了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)工程質(zhì)量事故承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，同時(shí)也規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)工程安全事故承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　其次，監(jiān)理責(zé)任的來(lái)源主要應(yīng)通過(guò)監(jiān)理委托合同來(lái)體現(xiàn)，目前可以參考的有《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，因?yàn)闃I(yè)主的所有責(zé)任均有可能委托監(jiān)理企業(yè)履行。我們認(rèn)為監(jiān)理企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究和分析現(xiàn)行法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中涉及監(jiān)理責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，在委托監(jiān)理合同盡量補(bǔ)充可能涉及監(jiān)理責(zé)任方面的內(nèi)容并予以明確約定，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同嚴(yán)格履行監(jiān)督管理職責(zé)。監(jiān)理委托合同將是監(jiān)理企業(yè)保護(hù)自身合法權(quán)益不受或者免受侵害以及界定監(jiān)理事故責(zé)任的最基本的依據(jù)。

　　三、工程監(jiān)理責(zé)任認(rèn)定

　　工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)與建設(shè)單位簽定的委托監(jiān)理合同嚴(yán)格履行監(jiān)督管理職責(zé)。由于工程監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的不作為、失職或者瀆職行為造成工程質(zhì)量事故或其他責(zé)任事故的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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　　1.未按照法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)的義務(wù)，造成不良后果的；

　　2.監(jiān)理人員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違章指揮、違章作業(yè)行為，不予制止、不責(zé)令立即整改的；

　　3.發(fā)現(xiàn)工程存在安全隱患，總監(jiān)理工程師未發(fā)布暫停施工指令的；

　　4.工程監(jiān)理企業(yè)未審查施工企業(yè)安全措施并督促施工企業(yè)建立健全安全組織保障體系和安全管理規(guī)章制度、未進(jìn)行安全教育和安全交底的；

　　5.違反監(jiān)理合同約定的其他不作為行為。

　　（二）失職或者瀆職行為：

　　1.監(jiān)理人員違章指揮或者發(fā)布錯(cuò)誤指令；

　　2.將不合格建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故的；

　　3.與建設(shè)單位或者施工企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

　　4.對(duì)應(yīng)檢查的項(xiàng)目未檢查，或者對(duì)應(yīng)旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序未實(shí)行旁站監(jiān)理的；

　　5.轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，造成質(zhì)量事故或者其他責(zé)任事故的；

　　6.違反監(jiān)理合同約定的其他失職或者瀆職行為。

　　因缺乏法律法規(guī)及相關(guān)政策依據(jù)，一些監(jiān)理責(zé)任的界定十分困難，因此建立工程監(jiān)理責(zé)任事故鑒定委員會(huì)是非常必要的，但其組織形式、運(yùn)作方式、管理體制及與現(xiàn)行法律制度的銜接還有街進(jìn)一步深入研究。

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