監(jiān)理工程師輔導資料：工程監(jiān)理責任界定

　　工程監(jiān)理責任的界定是長久以來困擾監(jiān)理行業(yè)的突出問題，尤其當發(fā)生工程質量事故和其他需要追究有關責任人的事故時，監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員常常處于一種茫然無措或惶恐不安的被動狀態(tài)，用聽天由命來比喻其此時的處境再恰當不過。本文試圖通過工程監(jiān)理責任邊界的研究，以明確監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的事故責任。

　　一、工程監(jiān)理責任范圍

　　工程監(jiān)理責任的范圍主要應涵蓋兩個方面：其一必須是涉及工程本身，現(xiàn)場管理有別于工程管理，前者為承包商責任范圍，后者為監(jiān)理責任區(qū)間，凡與工程本身無關的責任事故，若追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責任是沒有依據(jù)的。比如臨時建筑、臨時用電、搭設腳手架、各種建筑材料的裝卸、現(xiàn)場運輸設備運行等，因并不構成工程本身，因而即使發(fā)生責任事故，也不應追究監(jiān)理企業(yè)或者監(jiān)理人員的責任。其二，必須涉及工程質量，因為業(yè)主是工程質量的第一責任人，工程監(jiān)理企業(yè)作為社會中介服務組織，其權力、責任和義務是受業(yè)主委托而派生的，任何監(jiān)理企業(yè)不可能超出業(yè)主委托職責之外而產生新的權力和義務。所以，監(jiān)理企業(yè)不僅要對工程質量事故承擔相應責任，而且還必須對因工程質量事故引發(fā)的包括安全事故在內的其他事故承擔責任。

　　二、工程監(jiān)理責任依據(jù)

　　監(jiān)理企業(yè)責任依據(jù)主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同約定?！督ㄖā返谌l規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應當依據(jù)法律、行政法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督?！痹摲鞔_規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)對工程實行投資、工期和質量三控制。《合同法》第二百七十六條規(guī)定：“建設工程實行監(jiān)理的，發(fā)包人應當與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權利和義務以及法律責任，應當依照本法委托合同以及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！钡谌倬攀邨l規(guī)定：“委托人可以特別委托受托人處理一項或者數(shù)項事務，也可以概括委托受托人處理一切事務?！?/p>

　　上述兩條規(guī)定了工程監(jiān)理的基本依據(jù)和揭示了“約定大于法”的市場經濟的基本理念?！墩袠送稑朔ā返谌龡l中規(guī)定：“在中華人民共和國境內進行下列工程項目包括項目勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

　　（一）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

　?。ǘ┤炕蛘卟糠质褂脟型顿Y或者國家融資的項目；

　　（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目?！?/p>

　　該法規(guī)定了工程強制監(jiān)理招標的范圍。與該法配套的《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》第四十六條規(guī)定：“中標人的投標應當符合下列條件之一：

　?。ㄒ唬┠軌蜃畲笙薅葷M足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；

　　（二）能夠最大限度滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外?！霸摋l明確規(guī)定了合理低價中標?！缎谭ā返谝话偃邨l規(guī)定：”建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘投，并處罰金；后果特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！霸摋l規(guī)定不僅明確了監(jiān)理企業(yè)應當對工程質量事故承擔相應的責任，同時也規(guī)定了監(jiān)理企業(yè)應當對工程安全事故承擔相應責任。

　　其次，監(jiān)理責任的來源主要應通過監(jiān)理委托合同來體現(xiàn)，目前可以參考的有《建設工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》和《建設工程施工合同（示范文本）》，因為業(yè)主的所有責任均有可能委托監(jiān)理企業(yè)履行。我們認為監(jiān)理企業(yè)應認真研究和分析現(xiàn)行法律法規(guī)和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》中涉及監(jiān)理責任的相關規(guī)定，在委托監(jiān)理合同盡量補充可能涉及監(jiān)理責任方面的內容并予以明確約定，監(jiān)理企業(yè)應依據(jù)監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責。監(jiān)理委托合同將是監(jiān)理企業(yè)保護自身合法權益不受或者免受侵害以及界定監(jiān)理事故責任的最基本的依據(jù)。

　　三、工程監(jiān)理責任認定

　　工程監(jiān)理企業(yè)應當依據(jù)與建設單位簽定的委托監(jiān)理合同嚴格履行監(jiān)督管理職責。由于工程監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理人員的不作為、失職或者瀆職行為造成工程質量事故或其他責任事故的，應依法承擔相應的責任。

　?。ㄒ唬┎蛔鳛樾袨?/p>

　　1.未按照法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責的義務，造成不良后果的；

　　2.監(jiān)理人員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違章指揮、違章作業(yè)行為，不予制止、不責令立即整改的；

　　3.發(fā)現(xiàn)工程存在安全隱患，總監(jiān)理工程師未發(fā)布暫停施工指令的；

　　4.工程監(jiān)理企業(yè)未審查施工企業(yè)安全措施并督促施工企業(yè)建立健全安全組織保障體系和安全管理規(guī)章制度、未進行安全教育和安全交底的；

　　5.違反監(jiān)理合同約定的其他不作為行為。

　?。ǘ┦毣蛘邽^職行為：

　　1.監(jiān)理人員違章指揮或者發(fā)布錯誤指令；

　　2.將不合格建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質量事故的；

　　3.與建設單位或者施工企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質量的；

　　4.對應檢查的項目未檢查，或者對應旁站監(jiān)理的關鍵部位、關鍵工序未實行旁站監(jiān)理的；

　　5.轉讓監(jiān)理業(yè)務的，造成質量事故或者其他責任事故的；

　　6.違反監(jiān)理合同約定的其他失職或者瀆職行為。

　　因缺乏法律法規(guī)及相關政策依據(jù)，一些監(jiān)理責任的界定十分困難，因此建立工程監(jiān)理責任事故鑒定委員會是非常必要的，但其組織形式、運作方式、管理體制及與現(xiàn)行法律制度的銜接還有街進一步深入研究。

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