國際工程項(xiàng)目實(shí)施中的索賠實(shí)務(wù)

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【摘要】 論述了國際工程項(xiàng)目管理中的工程承包索賠的類型和索賠理由，探討了工程承包索賠的運(yùn)作方法與技巧，通過實(shí)證分析，說明國際工程承包索賠的重要意義和可行性，具有一定的實(shí)際應(yīng)用價值。 
　　0引言
　　在國際工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程承包索賠是經(jīng)常遇到的一種情況，也是非常重要的一項(xiàng)管理和創(chuàng)效益的手段。工程承包索賠做的好與否，將直接反映出一個經(jīng)營管理者能否順利地完成預(yù)期利潤、創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟(jì)效益的主要業(yè)績，筆者在國際工程的投標(biāo)、實(shí)施過程中，聽到同行們說過這樣一句話 “我們能中標(biāo)是靠低報(bào)價，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益是靠搞好索賠”。這句話不能說是完全正確的，但可以間接地說明索賠的重要性。
　　1工程承包索賠的概念
　　索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合 同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于合同對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的過程。
　　1.1國際工程承包索賠的概念
　　國際工程承包索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)，按 —定程序，向業(yè)主或其代理人提出給予補(bǔ)償要求的過程。在工程建設(shè)的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但施工階段的索賠發(fā)生較多。
　　國際工程承包索賠具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向?qū)Ψ教岢龅乃髻r，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠；狹義的索賠僅指承包商向業(yè)主的索賠。對施工合同雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，它同合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。也有人從承包商的角度將索賠的定義概括為：承包商要求或申請他認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有的，但尚未達(dá)成協(xié)議的權(quán)利或付款。
　　盡管可以有不同的定義，但歸納起來，索賠具有如下的幾點(diǎn)本質(zhì)特征：（1）索賠是要求給予補(bǔ)償(賠償)的權(quán)利主張；（2）索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；（3）承包商自己沒有過錯；（4）導(dǎo)致索賠事件發(fā)生的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主(包括其代理人，如工程師等)承擔(dān)；（5）與合同標(biāo)準(zhǔn)比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和費(fèi)用損失；（6）必須有切實(shí)的證據(jù)；（7）協(xié)議尚未達(dá)成。
　　1.2國際工程承包索賠的兩種補(bǔ)償理論
　　在國際承包工程中，索賠是和工程承包合同及其實(shí)施過程同時存在的。索賠通常是指在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。但在國際承包工程中，對承包商來說，索賠的外延更為廣泛，—般的，只要不是由于承包商自身責(zé)任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括兩種情況，相應(yīng)的，也就存在兩種索賠補(bǔ)償理論。
　　（1）業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任，如未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計(jì)圖紙等，造成承包商工程拖延或費(fèi)用損失，承包商可能提出賠償要求。與這種情況相對應(yīng)的補(bǔ)償理論是業(yè)主違約理論，即對業(yè)主或其代理人違約而引起的承包商損失，承包商有權(quán)索取賠償。以業(yè)主違約理論為基礎(chǔ)的索賠，通常可稱為損失索賠。　　
　?。?）業(yè)主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內(nèi)的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補(bǔ)償要求。對應(yīng)于這種情況的補(bǔ)償理論是合同變更理論，即根據(jù)合同規(guī)定，承包商有權(quán)為合同變更追加工作取得額外費(fèi)用補(bǔ)償或延長工期。以合同變更理論為基礎(chǔ)的索賠，可稱為額外工作索賠。
　　上述兩種情況雖然有些差別，但其處理過程和處理方法卻是一致的。因此，從管理的角度可將它們同歸為索賠。
　　那么在施工過程中，應(yīng)作哪些索賠呢？通常施工過程中的索賠主要分兩類：（1）工期索賠；（2）費(fèi)用索賠。
　　2工期索賠
　　當(dāng)工程因不可抗拒的因素造成延誤時，我們都可以索賠工期。在索賠工期時，一種是不涉及費(fèi)用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發(fā)生這種情況，既不是業(yè)主的責(zé)任又不是承包商的責(zé)任，只能索賠工期延長而不附帶任何費(fèi)用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費(fèi)用的工期索賠。這兩種形式有時分別進(jìn)行索賠，有時又可能混在一起，也就是說，承包商可以既要求延長工期又要求賠償損失。通常，承包商要求延長工期的主要理由有：（1）由于工程變更造成額外的工作；（2）由于不可抗力造成的工程損壞需要修復(fù)；（3）惡劣的天氣的影響；（4）業(yè)主拖延了施工現(xiàn)場的移交；（5）一些意外的原因（非承包商原因）使工程所需的材料、設(shè)備未能及時到貨；（6）有組織的工人動亂和罷工；（7）業(yè)主指定分包的延誤。
　　由于上述原因造成了工期的拖延，如果承包商提出索賠要求，就有可能獲得工期補(bǔ)償，但是工期補(bǔ)償并不意味就必然伴隨著費(fèi)用的補(bǔ)償，只有那些由于業(yè)主本身造成的工期延誤才有可能獲得費(fèi)用補(bǔ)償。
　　要提出一個適合的工期索賠是一件很復(fù)雜的事情，除了我們應(yīng)做好詳細(xì)的施工記錄、建立完整的施工檔案資料，甚至咨詢工程師在現(xiàn)場的口頭指令，都應(yīng)該做出完整的記錄和確認(rèn)，一旦發(fā)現(xiàn)工程延誤是不可避免時，就應(yīng)該立即通知建筑師或業(yè)主，而有了上述資料，我們在陳述工期延誤的理由時，就可以使業(yè)主確信：（1）由于發(fā)生了某種事情造成了工程拖延；（2）如這些事情不發(fā)生，就不會造成工程拖延；（3）承包商已采取了所有必要的措施來盡量避免和減少拖延；（4）給予承包商工期順延是合理的；（5）由于工期拖延，承包商蒙受了額外的費(fèi)用損失。
　　雖然我們找到了種種理由，可以證明工程的拖延是合理的，但作為承包商而言，應(yīng)盡量避免工期延誤，這一方面可以降低承包商成本的消耗，最大限度地實(shí)現(xiàn)預(yù)定利潤，而最主要地是通過按期或提前竣工，提高承包商的社會信譽(yù)，為下一步承接更多的工程項(xiàng)目打下基礎(chǔ)，試想有哪個業(yè)主愿意雇用經(jīng)常拖延工期而又找種種理由避免罰款的承包商來承擔(dān)工程任務(wù)呢？