國際工程項目實施中的索賠實務

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【摘要】 論述了國際工程項目管理中的工程承包索賠的類型和索賠理由，探討了工程承包索賠的運作方法與技巧，通過實證分析，說明國際工程承包索賠的重要意義和可行性，具有一定的實際應用價值。 
　　0引言
　　在國際工程項目實施過程中，工程承包索賠是經常遇到的一種情況，也是非常重要的一項管理和創(chuàng)效益的手段。工程承包索賠做的好與否，將直接反映出一個經營管理者能否順利地完成預期利潤、創(chuàng)造最佳的經濟效益的主要業(yè)績，筆者在國際工程的投標、實施過程中，聽到同行們說過這樣一句話 “我們能中標是靠低報價，實現(xiàn)經濟效益是靠搞好索賠”。這句話不能說是完全正確的，但可以間接地說明索賠的重要性。
　　1工程承包索賠的概念
　　索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合 同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于合同對方應承擔責任的情況造成損失后，向對方提出補償要求的過程。
　　1.1國際工程承包索賠的概念
　　國際工程承包索賠是指承包商在合同實施過程中，根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應由業(yè)主承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據(jù)，按 —定程序，向業(yè)主或其代理人提出給予補償要求的過程。在工程建設的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但施工階段的索賠發(fā)生較多。
　　國際工程承包索賠具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向對方提出的索賠，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠；狹義的索賠僅指承包商向業(yè)主的索賠。對施工合同雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權利，它同合同條件中雙方的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。也有人從承包商的角度將索賠的定義概括為：承包商要求或申請他認為應當有的，但尚未達成協(xié)議的權利或付款。
　　盡管可以有不同的定義，但歸納起來，索賠具有如下的幾點本質特征：（1）索賠是要求給予補償(賠償)的權利主張；（2）索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；（3）承包商自己沒有過錯；（4）導致索賠事件發(fā)生的責任應由業(yè)主(包括其代理人，如工程師等)承擔；（5）與合同標準比較，已經發(fā)生了實際損失，包括工期和費用損失；（6）必須有切實的證據(jù)；（7）協(xié)議尚未達成。
　　1.2國際工程承包索賠的兩種補償理論
　　在國際承包工程中，索賠是和工程承包合同及其實施過程同時存在的。索賠通常是指在經濟合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出賠償要求。但在國際承包工程中，對承包商來說，索賠的外延更為廣泛，—般的，只要不是由于承包商自身責任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括兩種情況，相應的，也就存在兩種索賠補償理論。
　?。?）業(yè)主違約，未履行合同責任，如未按合同規(guī)定及時交付設計圖紙等，造成承包商工程拖延或費用損失，承包商可能提出賠償要求。與這種情況相對應的補償理論是業(yè)主違約理論，即對業(yè)主或其代理人違約而引起的承包商損失，承包商有權索取賠償。以業(yè)主違約理論為基礎的索賠，通?？煞Q為損失索賠?！　?BR>　?。?）業(yè)主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補償要求。對應于這種情況的補償理論是合同變更理論，即根據(jù)合同規(guī)定，承包商有權為合同變更追加工作取得額外費用補償或延長工期。以合同變更理論為基礎的索賠，可稱為額外工作索賠。
　　上述兩種情況雖然有些差別，但其處理過程和處理方法卻是一致的。因此，從管理的角度可將它們同歸為索賠。
　　那么在施工過程中，應作哪些索賠呢？通常施工過程中的索賠主要分兩類：（1）工期索賠；（2）費用索賠。
　　2工期索賠
　　當工程因不可抗拒的因素造成延誤時，我們都可以索賠工期。在索賠工期時，一種是不涉及費用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發(fā)生這種情況，既不是業(yè)主的責任又不是承包商的責任，只能索賠工期延長而不附帶任何費用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費用的工期索賠。這兩種形式有時分別進行索賠，有時又可能混在一起，也就是說，承包商可以既要求延長工期又要求賠償損失。通常，承包商要求延長工期的主要理由有：（1）由于工程變更造成額外的工作；（2）由于不可抗力造成的工程損壞需要修復；（3）惡劣的天氣的影響；（4）業(yè)主拖延了施工現(xiàn)場的移交；（5）一些意外的原因（非承包商原因）使工程所需的材料、設備未能及時到貨；（6）有組織的工人動亂和罷工；（7）業(yè)主指定分包的延誤。
　　由于上述原因造成了工期的拖延，如果承包商提出索賠要求，就有可能獲得工期補償，但是工期補償并不意味就必然伴隨著費用的補償，只有那些由于業(yè)主本身造成的工期延誤才有可能獲得費用補償。
　　要提出一個適合的工期索賠是一件很復雜的事情，除了我們應做好詳細的施工記錄、建立完整的施工檔案資料，甚至咨詢工程師在現(xiàn)場的口頭指令，都應該做出完整的記錄和確認，一旦發(fā)現(xiàn)工程延誤是不可避免時，就應該立即通知建筑師或業(yè)主，而有了上述資料，我們在陳述工期延誤的理由時，就可以使業(yè)主確信：（1）由于發(fā)生了某種事情造成了工程拖延；（2）如這些事情不發(fā)生，就不會造成工程拖延；（3）承包商已采取了所有必要的措施來盡量避免和減少拖延；（4）給予承包商工期順延是合理的；（5）由于工期拖延，承包商蒙受了額外的費用損失。
　　雖然我們找到了種種理由，可以證明工程的拖延是合理的，但作為承包商而言，應盡量避免工期延誤，這一方面可以降低承包商成本的消耗，最大限度地實現(xiàn)預定利潤，而最主要地是通過按期或提前竣工，提高承包商的社會信譽，為下一步承接更多的工程項目打下基礎，試想有哪個業(yè)主愿意雇用經常拖延工期而又找種種理由避免罰款的承包商來承擔工程任務呢？