分析英國工程造價管理

申請免費試用、咨詢電話：400-8352-114

英國作為工業(yè)革命運動的發(fā)起國，世界發(fā)達的資本主義國家，及其輝煌的“日不落帝國”的殖民歷史，對世界產(chǎn)生了深遠而廣泛的影響，建筑業(yè)作為其產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，也不例外地對世界產(chǎn)生了重要的影響。英國的工程造價管理模式至今仍為英聯(lián)邦國家所廣泛采用。

　　一、英國政府建設主管部門

　　英國的建設主管部門對建設項目的管理重點是放在有關政策和法規(guī)的制定，通過全面的規(guī)范建設行為以達到建設活動的有序進行。

　　對于一個國家，建筑業(yè)的管理工作是一項繁雜的工作。在英國除了有關的政府建設主管部門，建筑業(yè)的管理還涉及貿(mào)工部和勞工部等。此外，為了使建筑業(yè)本身的發(fā)展和建筑活動有序進行，社會上還有許多的政府所屬代理機構及社會團體組織，如建筑業(yè)理事會。

　　二、英國工程計價依據(jù)與計價方法

　　(一)工料測量與工料測量師

　　英國工程項目管理的一個重要特點就是工料測量師的使用。在建筑工程工料測量領域里從事工程量計算和估價及與合同管理有關的人士傳統(tǒng)上根據(jù)其是代表業(yè)主還是承包商又有不同的叫法，人們將受雇于業(yè)主代表的稱為“工料測量師”，或稱為業(yè)主業(yè)主的估價顧問；另一種則受雇于承包商，人們習慣上稱為“估價師”，或稱為承包商的測量師。但兩者的技術能力與所需資格并沒有絕對的界限劃分，比如以前為某業(yè)主代表的工料測量師，以后也可能受雇于其他承包商作為其工程估價師。

　　英國的工料測量(工程造價管理)活動包括的內(nèi)容非常廣泛，大致如下：預算咨詢、可行性研究、成本計劃和控制、通貨膨脹趨勢預測；就施工合同的選擇進行咨詢，選擇承包商；建筑采購，招標文件的編制；投標書的分析與評價，標后談判，合同文件的準備；在工程進行中的定期成本控制，財務報表，變更成本估計；已竣工工程的估價，決算，合同索賠的保護；與基金組織的協(xié)作；成本重新估計；對承包商破產(chǎn)或被并購后的應對措施；應急合同的財務管理。

　　工程量的測算、計算方法是工料測量的基礎，由于英國沒有統(tǒng)一的價格定額，工程量計算規(guī)則就成為參與工程建設各方共同遵守的計算基本工程量的規(guī)則。對于建筑工程，由皇家測量師學會組織制定的《建筑工程工程量標準計算規(guī)則》應用最為廣泛，并為各方共同認可，該規(guī)則自發(fā)布以來已修訂過6次，現(xiàn)行的是1987修訂的第7版(SMM7)。對于土木工程，英國土木工程師學會編制了《土木工程工程量標準計算規(guī)則》。統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則為工程量的計算、計價工作及工作造價管理提供了科學化、規(guī)范化的基礎。

　　(二)業(yè)主工料測量師參與的工程造價管理程序

　　1、設計任務書階段：在這一階段，尚未設計出任何圖紙，業(yè)主往往急需對造價做出估計。業(yè)主的工料測量師根據(jù)過去同類建筑的實際造價而提供有關造價的信息資料，他會通過考慮諸如地區(qū)差別、現(xiàn)場條件、市場情況和工程質(zhì)量這樣一些因素而做出調(diào)整，得到一個以比較法或以內(nèi)插法為基礎的臨時估算值。

　　2、草圖設計階段：在此階段中，主要的規(guī)劃問題將獲得解決，并出現(xiàn)輪廓性設計。工料測量師核對自己的概略估算數(shù)字，借助于大量的造價資料制定一個初始的造價規(guī)劃，這個規(guī)劃按照建筑物各個分部分項工程或重要部分制定的臨時造價指標數(shù)字。

　　工料測量師對不同結構形式、不同材料和不同公用設備布置做出造價比較，這些造價比較分析應包括可能發(fā)生的經(jīng)常費用和維護費。

　　3、施工圖階段：此時繪制最后的施工圖，根據(jù)施工圖編制工程量清單，在這一階段中，要求咨詢顧問、分包商和供貨商提供充分的信息，包括符合實際的訂貨單。

　　(三)承包商估價師的估價過程

　　根據(jù)傳統(tǒng)的工程量清單投標報價方法(目前有80%的項目采用)，承包商在從業(yè)主處獲得招標文件(標書)后，在招標文件中包括一份未標價的由業(yè)主工料測量師編制的工程量清單，每個承包商對該工程量清單中的所有項目進行標價，最后將所有項目的成本進行匯總，并加入相應的管理費和利潤等項。其具體步驟如下：

　　1、制定估價工作計劃，在收到招標文件之后，如果決定參加投標，估價師應檢查項目招標文件內(nèi)容是否齊全，然后制訂出完成該項目估價工作的計劃安排以及關鍵日程表，以便控制估價工作進度。

　　2、項目的初步研究，估價的第二步就是對項目進行完整詳細的研究，由此制定出施工方法的投標前施工方案。由于分包商和材料供應商的報價往往需要一定時間，所以估價師應盡早發(fā)生各種詢價單。項目初步研究的內(nèi)容主要包括：主要工程量、近似估價、擬要分包的工程項目、列出需要詢價的材料及是否有必要考慮設計替代方案。

　　3、材料與分包詢價：

　　(1)材料詢價，由于通貨膨脹、運費變化等影響，估價師通常需要一份各種材料的最新報價。如果在項目初步研究階段未做此項工作，那么在這一階段就要求估價師從招標文件中摘出各種材料及其規(guī)格、總數(shù)，并從初步施工方案中得到有關材料的交貨日期。通常由采購部門負責發(fā)出詢價、催促供貨商們報價，以及對報價進行審核。在估價過程中，采購部門負責向估價師提供服務與協(xié)助。

　　(2)分包詢價，分包詢價與材料詢價基本上一樣，估價師在收到來自分包商的報價之后，必須對這些報價單進行比較分析，然后選出合適的分包商。

　　4、項目研究，制定施工方法和計劃：項目研究貫穿于整個投標報價期間，可分為初步研究和詳細研究。初步研究前面已經(jīng)做了介紹，而項目詳細研究是要制定施工方法和進度計劃。

　　5、計算人工費和機械費：各類人工的綜合費率由估價師負責計算。以小時或以周計的機械費率可以是企業(yè)內(nèi)部的計算結果，也可以通過詢價獲得。

　　6、估算直接費：估價師的任務是確定工程所需的成本，估價師要估算出工程量清單中每一工程條目的直接費單價。直接費單價指人工、機械、材料和分包的合成單價，它不包括管理費和利潤等附加費用。

　　7、估算現(xiàn)場費、管理費和利潤等。

　　8、為投標會議準備報告，這是項目成本估算的最后一項工作。在成本估算完成之后，估價師必須向企業(yè)高級管理層提交有關合同項目情況的報表。 　　(四)英國工程計價依據(jù)和模式

　　1、工程建設費的組成

　　在英國，一個工程項目的工程建設費從業(yè)主的角度由以下的項目組成：(1)土地購置或租賃費；(2)現(xiàn)場清除及場地準備費；(3)工程費；(4)永久設備購置費；(5)設計費；(6)財務費用，如貸款利息等；(7)法定費用，如支付地方政府的費用、稅收等。(8)其他，如廣告費等。

　　其中，工程費由以下三部分組成：

　　(1)直接費。即直接構成分部分項工程的人工費、材料費和施工機械費。一般人工費約占40%，材料費約占50%，施工機械費約占10%。直接費還包括材料搬運和損耗附加費、機械擱置費、臨時工程的安裝和拆除以及一些不組成永久性構筑物的消耗性材料等附加費。

　　(2)現(xiàn)場費?，F(xiàn)場費主要包括：駐現(xiàn)場職員、交通、福利和現(xiàn)場辦公室費用，保險費以及保函費用等等。約占直接費的15—25%。

　　(3)管理費、風險費和利潤。約占直接費的15%。

　　2、工程量清單(工程量表)

　　工程量清單的主要作用是為參加競標者提供一個平等的報價基礎。工程量清單通常被認為是合同文本的一部分。傳統(tǒng)上，合同條款，圖紙及技術規(guī)范應與工作量清單同時由發(fā)包方提供，清單中的任何錯誤都允許在以后修改。因而在報價時承包商不必對工程量進行復核，這樣可以減少投標的準備時間。

　　工程量清單中的計價方法一般分為兩類：一類是按單價計價項目，如土石方開挖每立方米多少錢；另一類是按項包干計算，如工程保險費等。編寫工程量清單時要把有關項目寫全，最好將工程量清單采用的圖紙?zhí)栆苍谙鄳臈l目說明的地方注明，以方便承包商報價。工程量清單一般由下述5部分構成：開辦費、分部工程概要、工程量部分、暫定金額和主要成本、匯總。

　　(五)英國的工程造價信息

　　在英國，建筑市場信息無論對業(yè)主還是對承包商都必不可少的，它是工程估價和結算的重要依據(jù)，對建筑市場非常重要。在英國，有關建筑相關信息和統(tǒng)計的資料主要由貿(mào)工部(DTI)的建筑市場情報局和國家統(tǒng)計辦公室共同負責收集整理并定期出版發(fā)行。這是由官方發(fā)布的信息，同時各咨詢機構、業(yè)主和承包商也非常注重搜集整理相關信息和保留歷史數(shù)據(jù)，尤其是承包商，收集和整理的工程造價信息作為其以后投標報價的依據(jù)，所以這些信息對承包商和工程造價專業(yè)人士至關重要。

　　工程造價信息的發(fā)布往往采取價格指數(shù)、成本指數(shù)的形式，同時也對投資、建筑面積等信息進行收集發(fā)布。

　　三、英國工程招標制度

　　(一)英國常用的招標方式

　　1、公開招標

　　由業(yè)主的咨詢工程師(通常由工料測量師負責)通過地方和全國性傳媒以及某些技術出版物刊登廣告，邀請所有有興趣的承包商對業(yè)主的擬建項目分別進行投標。簡單來說，在見到業(yè)主的招標通告以后，任一合法經(jīng)營的承包商都有資格就此參加工程投標，但在領取標書時必須交付一定的押金(Deposit)或提交一份業(yè)主認可的投標擔保；這些押金或保證金要等到某個合適的建筑承包商正式中標后才予以返回。

　　對業(yè)主而言，這種招標方式風險很大，除非確證中標的承包商不僅確實具有必要的施工經(jīng)驗和良好的經(jīng)營業(yè)績，而且頗具經(jīng)濟實力，風險才會降至最小。

　　一般來說，由于公平競爭性的要求，政府部門往往采用公開招標方式來物色其所需的承包商。但這種方式最適合于一些規(guī)模較小的小型項目、維修工程及某些專業(yè)性較強的特殊項目。

　　2、一階段選擇性招標。

　　采用這種招標方式，業(yè)主所需的施工隊伍可從自己已掌握并認可的承包商名單或從對業(yè)主在全國性傳媒和技術刊物上登載的招標廣告作了回復、響應的承包商名單中挑選，邀請他們分別就業(yè)主的開發(fā)項目競相進行招標承建。

　　英國曾經(jīng)就這種招標方法提出了一些指導性準則和有益的建議：根據(jù)項目規(guī)模，一般可邀請5至8名承包商參與投標；應讓每個承包商充分了解擬建項目的有關情況，以有助于其確定是否尚有余力承接招標工程；招標文件應列有明確的工期要求，以免投標者僅僅只圍繞項目價格進行片面競爭，而且也不主張投標者在要求調(diào)整工期的基礎上再另外單獨提出任何別的報價；投標期限一般宜定為4周時間，一些大而復雜的項目，其期限也可略微有所延長。

　　3、兩階段選擇性招標。

　　兩階段選擇性招標制，其第一階段為公開招標，系通過投標競爭來優(yōu)選業(yè)主需要的承包商。第二階段為議標，即通過談判協(xié)商來選定中意的承包商。第一階段的競爭性招標，其選擇承包商的標準主要是價格，即各家為擬建工程工程量清單中所提出的報價。

　　本方法在選擇承包商方面需要考慮的相關因素包括：承包商的施工經(jīng)驗、技術水平和能力；承包商的實力，包括物力(工藝、設備等)和人力(如管理質(zhì)量、擁有的設計人員和施工人員等)資源；以往合同的履約聲譽，施工速度、施工質(zhì)量及合同后服務保證等；承包商對解決工程中可能遇到的問題進行開發(fā)研究與處理的能力；以及從事建筑業(yè)的閱歷即時間長短，目前的財務和經(jīng)營狀況是否良好。

　　4、議標

　　采用議標方法選擇承包商，有利于為主按照自己的偏好與其認為中意的承包商主動進行接觸，而這個承包商看來也是唯一樂意前來投標的一家建筑公司。業(yè)主作出這一選擇的依據(jù)通常是：承包商的信譽、專業(yè)技術水平、財務狀況及彼此之間已有的業(yè)務關系。

　　(二)招投標中涉及的工作內(nèi)容

　　在英國、傳統(tǒng)的招標程序內(nèi)容基本如下：資格預審；編制招標文件；發(fā)出招標文件；現(xiàn)場考察；對投標書的修改；疑問及答復；提交標書及接受標書；開標；評標；簽訂合同。

　　根據(jù)具體情況，業(yè)主或其咨詢工程師可以根據(jù)具體情況和工程內(nèi)容進行修改。

　　四、英國的工程合同管理

　　(一)英國建筑合同的主要類型

　　1、總價合同；2、單位合同；3、連續(xù)合同；4、成本補償合同；5、管理合同；6、設計施工總包合同；7、分解合同。

　　(二)英國常用的施工合同條款

　　在工程建設領域，英國有著悠久的歷史，無論是針對建筑工程還是土木工程都有相應的標準施工合同條款。在土木工程建設和一般建筑領域，英國長期以來廣泛采用兩個標準合同格式，即英國土木工程師學會(ICE)編制的《土木工程施工合同條款》范本和英國皇家建筑師學會編制的《建筑業(yè)標準合同條款》。

　　(三)在履行合同中的擔?；虮ＷC制度合同的保證或履約擔保是保證合同履行的一項法律保證，其目的在于促使當事人履行合同。保證具有以下法律特征：保證屬于人的擔保范疇，它不是用具體的財產(chǎn)提供擔保；而是以保證人的信用和不特定的財產(chǎn)為他人的債務提供擔保；保證人必須是主合同以外的第三方；保證人必須具有清償債務的能力；保證人和債權人可以在保證合同中約定保證方式，在英國，必須遵守歐共體和英國的法規(guī)。

　　1、無條件即付保證。無條件即付保證是指允許業(yè)主在任何時間動用保證金，無條件即付保證只能由銀行提供，是已經(jīng)生效的保付支票。由于無條件即付保證不與承包商的履約情況相聯(lián)系，所以無條件即付保證有可能被不正當?shù)厥褂?，在英國政府工程中基本上不使用?

　　2、履約保證。履約保證通常在授予合同時提供，按照雙方協(xié)定的總合同價的百分比(通常為10%)，履約保證通常應有一個終止日，當合同價增加或合同工期延長時，履約保證可能需要相應地修改。履約保證可以促使承包商更好地履行合同，當承包商違約時，可以對業(yè)主提供一些補償。

　　3、母公司保函。這種形式的保函由母公司(或控股公司)提供，保證其分支機構正確地履行合同，適用于承包商有其母公司或者是某個大型集團的分支機構。

　　4、預付款保證。預付款保證是指業(yè)主向承包商提供預款時，承包商向業(yè)主提供的保證。在英國政府部曾發(fā)出一項指南，指出應盡量避免提供預付款，如果按合同規(guī)定提供預付款時應通過銀行保函提供保證。

　　5、滯留擔保。這些保證在英國還很少，但其使用有增加趨勢。如果提供此類保證，承包商在實施工程的過程中，業(yè)主可以不再從進度款中扣除保留金(Retention money)。此類保證一般由擔保公司提供。