2015年招標師考試招標采購專業(yè)實務(wù)考前復(fù)習指導(dǎo)(105)

    （2）評標方法和評標因素的選擇

    1）評標方法。根據(jù)目前的實踐，對于特許經(jīng)營項目融資招標，典型的評標方法有綜合評估法和柵欄評標法。

    ①綜合評估法。綜合評估方法主要適用于技術(shù)、性能相對復(fù)雜，對投標人的財務(wù)狀況和融資能力要求比較高的項目。采用綜合評估方法評標，可以鼓勵投標人最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的技術(shù)、管理、財務(wù)、法律和投標報價各項要求。綜合評估法可分兩個階段進行。

    采用兩階段綜合評估法評標。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案及協(xié)議響應(yīng)方案進行評估，并設(shè)定相應(yīng)方案的評估因素、合格標準和評分值。達到第一階段評估合格標準的投標人才有資格進入第二階段的投標報價評估。

    第二階段投標報價的評估應(yīng)重點注意兩方面因素，一是投標報價評分占整體分數(shù)的權(quán)重，二是各投標報價之間的價格差距。評標前應(yīng)該根據(jù)具體項目投標報價的敏感程度以及招標人對報價的重視程度，研究設(shè)計適合項目的報價評分權(quán)重及投標報價評分的幅度差，如招標項目重視報價因素，則報價評分權(quán)重可加大，報價的評分差距可拉大。設(shè)計評標方法時應(yīng)該進行試算，以合理調(diào)動投標人進行價格競爭的積極性。

    兩階段綜合評估法投標人的最終得分為其第一階段和第二階段的評估得分之和，招標人按照投標人的最終得分排序，根據(jù)招標文件規(guī)定推薦排序1～3名投標人為中標候選人。

    ②柵欄評標法。柵欄評標法主要適用于對技術(shù)、性能沒有特殊要求，對投標人的融資能力要求不高的項目。與兩階段綜合評標法相比，方法簡單，但其缺點是不能全面、充分反映投標人在技術(shù)、管理、財務(wù)和法律方面的能力和做出的更大努力。類似工程招標中經(jīng)評審的最低投標價法。

    柵欄評標法也分為兩個階段進行評標。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案進行評估，各部分都超過最低要求的投標被認為是合格投標，進入第二階段評審。第二階段對所有合格投標人的投標報價按投標價格高低排序。當以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為要素時，資產(chǎn)價格越高則越符合招標人利益，按資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格由高到低排序；當以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價格為要素時，產(chǎn)品或服務(wù)價格越低則越符合招標人利益，按產(chǎn)品或服務(wù)價格由低到高排序。按照以上投標價格排序，推薦1～3名投標人為中標候選人。

    2）評標因素。特許經(jīng)營項目融資招標主要評標因素包括投標報價、技術(shù)和管理方案、融資方案和項目協(xié)議響應(yīng)方案等。

    ①投標報價。特許經(jīng)營項目融資招標的投標報價是招標人評價和選擇投標人的關(guān)鍵因素。

    BOT項目招標人（或被服務(wù)對象）在項目運營期間需依照中標價格向投標人支付產(chǎn)品或服務(wù)費用，投標人的報價越低對招標人越有利。

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，投標人需在項目初期依據(jù)其投標報價向招標人支付轉(zhuǎn)讓價款，投標人的報價越高對招標人越有利。

    TOT項目，有兩種報價方式：第一種是轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的價格固定不變，投標人的產(chǎn)品（或服務(wù)）價格越低對招標人越有利；第二種是產(chǎn)品（或服務(wù)）價格固定不變，投標人的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高對招標人越有利。

    ②技術(shù)和管理方案。技術(shù)和管理方案是投標文件的重要內(nèi)容，BOT項目的技術(shù)管理方案包括工程設(shè)計、設(shè)備采購、驗收和運營維護管理、移交；股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目和TOT項目的技術(shù)管理方案只包括項目運營維護管理和移交。應(yīng)按照招標文件規(guī)定的因素、標準評估投標文件的技術(shù)和管理方案的可行性、科學性、可靠性和合理性。

    ③融資方案。特許經(jīng)營項目融資招標的中標人需負責項目的投資和融資。投標人應(yīng)按要求提交相關(guān)資料證明其具備良好的財務(wù)狀況，且能夠在規(guī)定的時間內(nèi)完成融資交割。投標人的融資方案和財務(wù)狀況是評標的重要因素，投標融資方案的評價標準是滿足項目實施需要的財務(wù)實力和融資能力，其提出的項目融資方案可靠、項目財務(wù)分析客觀可行。

    融資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。資本金籌措方案的評估主要是通過對投標文件相關(guān)文件內(nèi)容的研究核實資本金來源的可靠程度，可靠性越高對招標人越有利。貸款方案的評估主要是通過研究銀行支持文件確定銀行對項目的支持態(tài)度和項目獲得貸款的可能程度，可能性越大對招標人越有利。項目財務(wù)可行性分析是融資方案評估的輔助性指標，回報水平不是越高越好，也不是越低越好，應(yīng)該處于合理的水平。

    ④項目協(xié)議響應(yīng)方案。招標人通常都會允許投標人對招標文件中提供的項目協(xié)議文本提出接受和補充、修改意見，修改內(nèi)容是評標因素的組成部分。投標人對項目協(xié)議文本提出不利于招標人權(quán)利的修改建議越少，或修改建議對招標人權(quán)利負面影響越小對招標人越有利。