廣州市開發(fā)建設(shè)項目水土保持工作監(jiān)管實施指南（試行）

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廣州市開發(fā)建設(shè)項目水土保持工作監(jiān)管實施指南（試行）

一 總論
1.1 編制目的
本指南旨在規(guī)范廣州市開發(fā)建設(shè)項目水土保持工作的監(jiān)管工作，確保建設(shè)單位嚴格執(zhí)行水土保持方案的設(shè)計內(nèi)容及水土保持相關(guān)法律法規(guī)要求，減少項目建設(shè)和生產(chǎn)過程中的水土流失現(xiàn)象。
1.2 編制依據(jù)
（1）《中華人民共和國水土保持法》（1991年6月29日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十次會議通過）；
（2）《中華人民共和國水土保持法實施條例》（1993年8月1日，國務(wù)院令第120號發(fā)布實施）；
（3）《水土保持監(jiān)測資格證書管理暫行辦法》（2003年5月27日水利部水保[2003]202號發(fā)布，根據(jù)2005年7月8日水利部令第25號令《水利部關(guān)于修改或者廢止部分水利行政許可規(guī)范性文件的決定》修改）；
（4）《開發(fā)建設(shè)項目水土保持方案管理辦法》（1994年11月22日水利部、國家計委、國家環(huán)境保護局水保[1994]513號通知發(fā)布）；
（5）《廣東省實施<中華人民共和國水土保持法>辦法》(1993年9月16日廣東省第八屆人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過，根據(jù)1997年9月22日廣東省第八屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議[關(guān)于修改《廣東省實施〈中華人民共和國水土保持法〉辦法》第十四條第一款的決定]修正)；
（6）《開發(fā)建設(shè)項目水土保持技術(shù)規(guī)范》（GB 50433-2008）；
（7）《開發(fā)建設(shè)項目水土流失防治標準》（GB 50434-2008）。
1.3 適用范圍
本指南適用于廣州市及其轄區(qū)內(nèi)立項的開發(fā)建設(shè)項目水土保持工作的監(jiān)管。
二 水土保持工作監(jiān)管概述
2.1 監(jiān)管實施部門
水土保持工作的監(jiān)管實行分級監(jiān)管制度。
市級立項或跨區(qū)（縣）的開發(fā)建設(shè)項目水土保持工作的監(jiān)管，由市水務(wù)局和市水土保持監(jiān)測站負責(zé)。
區(qū)（縣）立項的開發(fā)建設(shè)項目和限額以下的技術(shù)改造項目（投資總額5000萬元以下的技術(shù)改造項目）的水土保持工作監(jiān)管，由區(qū)（縣）水行政主管部門和其委托機構(gòu)負責(zé)。
區(qū)（縣）水行政主管部門應(yīng)定期（1年2次，分半年報和年報）匯總轄區(qū)內(nèi)的水土保持工作監(jiān)管情況，上報市水務(wù)局備案。
2.2 監(jiān)管主要方式
水土保持監(jiān)督方式主要有四種：①建設(shè)單位（或其委托水土保持監(jiān)理機構(gòu)）定期或不定期報送“水土保持監(jiān)理報告”到水保監(jiān)管部門備案；②建設(shè)單位（或其委托水土保持監(jiān)測機構(gòu)）定期或不定期報送“水土保持監(jiān)測報告”到水保監(jiān)管部門備案；③開發(fā)建設(shè)項目從開工建設(shè)前到竣工驗收的整個過程中，監(jiān)管部門會委派監(jiān)督檢查員到現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并將檢查記錄存檔；④對上報數(shù)據(jù)存在疑慮、接到水土流失事件投訴、校核水土保持補償費等情況下，監(jiān)管機構(gòu)會委派專業(yè)技術(shù)人員到項目現(xiàn)場開展勘察校核。
2.3 監(jiān)管方式選擇
要依據(jù)監(jiān)管方式實施前提和項目工程實際情況，多項選擇水土保持工作監(jiān)管方式。
對已通過水土保持方案審批的項目，建議先根據(jù)項目實際，選擇監(jiān)管方式，制定監(jiān)管計劃，然后遵照執(zhí)行。
對未編制水土保持方案或暫未通過水土保持方案審批的，先現(xiàn)場監(jiān)督檢查，下發(fā)整改通知；一段時間后，再跟蹤檢查整改落實情況；然后依據(jù)實際情況制定下步監(jiān)管計劃。
三 水保監(jiān)理報告審核
3.1 監(jiān)理報告審核前提
有實施工程監(jiān)理的開發(fā)建設(shè)項目，須同時實施水土保持監(jiān)理，并報送“水土保持監(jiān)理報告”，供相關(guān)水保監(jiān)管部門審核、備案；無需實施工程監(jiān)理的開發(fā)建設(shè)項目，可不實施水土保持監(jiān)理，不報送“水土保持監(jiān)理報告”。
3.2 水保監(jiān)理機構(gòu)要求
（1）水土保持監(jiān)理可以由開發(fā)建設(shè)項目工程監(jiān)理單位承擔(dān)，也可另行委托其它監(jiān)理單位承擔(dān)。由開發(fā)建設(shè)項目工程監(jiān)理單位承擔(dān)水土保持監(jiān)理的，應(yīng)在項目監(jiān)理機構(gòu)中設(shè)立水土保持監(jiān)理分支機構(gòu)。
（2）開發(fā)建設(shè)項目水土保持監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制。水土保持監(jiān)理人員設(shè)置應(yīng)滿足水土保持工程各專業(yè)工作的需要，從事水土保持監(jiān)理的工作人員必須取得水土保持監(jiān)理工程師證書或監(jiān)理資格培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書。
（3）開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程投資在3000萬元以上的，承擔(dān)水土保持監(jiān)理的單位必須具備水土保持監(jiān)理資質(zhì)。
注：廣州市內(nèi)水土保持監(jiān)理持證單位名錄見附件1，供業(yè)主單位參考。
3.3 水保監(jiān)理機構(gòu)工作內(nèi)容
（1）根據(jù)國家建設(shè)監(jiān)理、水土保持監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范、批準的水土保持方案及工程設(shè)計文件、工程施工合同、監(jiān)理合同等，開展水土保持監(jiān)理工作。
（2）對水土保持設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量、進度和投資進行控制，并對水土保持設(shè)施的單元工程、分部工程、單位工程提出質(zhì)量評定意見，作為水土保持設(shè)施驗收及技術(shù)評估的依據(jù)。
（3）應(yīng)從以下幾個方面進行質(zhì)量控制：
─          對水土保持隱蔽工程、關(guān)鍵工序應(yīng)進行旁站監(jiān)理；對一般植物措施、臨時工程等可進行巡視檢查。
─          對工程不合格的部位或工序，監(jiān)理不予簽認，并提出處理意見，施工單位整改后，經(jīng)水土保持監(jiān)理人員檢驗合格，方可進行下一道工序的施工。
（4）應(yīng)從以下幾個方面進行投資控制：
─          審核、審定工程量清單和工程款支付申請表。對未經(jīng)質(zhì)量驗收合格、不符合施工合同規(guī)定的工程量，不予計量。
─          審查并簽署工程款支付證書，報建設(shè)單位。
─          審核施工單位報送的竣工結(jié)算報表。
─          審定竣工結(jié)算報表，簽發(fā)竣工結(jié)算文件和最終的工程款支付證書，并報建設(shè)單位。
（5）應(yīng)從以下幾個方面進行進度控制：
─          審批施工單位編制的年、季（月）施工進度計劃。
─          對進度計劃實施情況進行指導(dǎo)、檢查。
─          當(dāng)實際進度滯后于計劃進度時，應(yīng)分析原因，提出相應(yīng)的措施，責(zé)成有關(guān)方面改進或調(diào)整計劃。
─          對原設(shè)計有重大變更的，應(yīng)由監(jiān)理工程師簽署意見，并報經(jīng)審核同意。
─          在合同實施過程中，與建設(shè)單位和施工單位的聯(lián)系均應(yīng)以書面函件為準。
（6）應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，及時提交監(jiān)理報告：

─          分年度向建設(shè)單位報送年度監(jiān)理報告，并在水土保持設(shè)施驗收前提交水土保持監(jiān)理總結(jié)報告。
─          按照水土保持監(jiān)理實施計劃實施監(jiān)理，按規(guī)定向建設(shè)單位提交監(jiān)理月報和專題報告。
─          水土保持監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向建設(shè)單位移交檔案資料。水土保持監(jiān)理報告和檔案資料的質(zhì)量是考核監(jiān)理單位的依據(jù)。
3.4 監(jiān)理報告水保審核要求
（1）報送頻率：一般只需定期報送季報（每季度第一個月5號前報送上一季度季報）；在發(fā)生重大、突發(fā)、專項事件或政府機關(guān)有特殊要求時，還需提交專題報告；水土保持工程驗收前需提交監(jiān)理總報告。
（2）報送監(jiān)理報告格式：無特殊規(guī)定，參照主體工程或水土保持工程監(jiān)理報告執(zhí)行。
（3）重點審核內(nèi)容：
─          審核監(jiān)理工作是否符合建設(shè)監(jiān)理、水土保持監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范、批準的水土保持方案及工程設(shè)計文件、工程施工合同、監(jiān)理合同等。
─          審核水土保持設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量、進度和投資控制是否合理。
─          審核水土保持設(shè)施各項工程的質(zhì)量評定意見是否合適。
四 水保監(jiān)測報告審核
4.1 監(jiān)測報告審核前提
所有開發(fā)建設(shè)項目在整個建設(shè)期內(nèi)(含施工準備期)必須全程開展水土保持監(jiān)測，并提交相應(yīng)水保監(jiān)測報告；生產(chǎn)類項目要不間斷監(jiān)測，并提交相應(yīng)水保監(jiān)測報告。
4.2 水保監(jiān)測機構(gòu)要求
生產(chǎn)建設(shè)類項目征占地面積大于50公頃或挖填土石方總量大于50萬立方米的,由建設(shè)單位委托有甲級水土保持監(jiān)測資質(zhì)的機構(gòu)開展水土保持監(jiān)測工作;
征占地面積5～50公頃或挖填土石方總量5～50萬立方米的,由建設(shè)單位委托有乙級以上水土保持監(jiān)測資質(zhì)的機構(gòu)開展水土保持監(jiān)測工作;
征占地面積小于5公頃且挖填土石方總量小于5萬立方米的,由建設(shè)單位自行安排水土保持監(jiān)測工作。
注：廣州市內(nèi)水土保持監(jiān)測持證單位名錄詳見附件2，供業(yè)主單位參考。
4.3 水保監(jiān)測機構(gòu)工作內(nèi)容
（1）    應(yīng)按照《水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)管理辦法》、《開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收管理辦法》、《水土保持監(jiān)測技術(shù)規(guī)程》和國家、行業(yè)、地方的有關(guān)規(guī)范、標準及批準的水土保持方案開展水土保持監(jiān)測工作，編制水土保持監(jiān)測實施方案。
（2）    水土保持監(jiān)測實施方案應(yīng)根據(jù)項目水土流失的防治責(zé)任范圍和采取的水土流失防治措施，分析確定監(jiān)測范圍、分區(qū)、監(jiān)測內(nèi)容、方法和時段，提出監(jiān)測點布局；落實監(jiān)測重點地段、重點對象的監(jiān)測內(nèi)容和指標，提出各監(jiān)測點的主要監(jiān)測指標及其監(jiān)測頻次、方法及采用的設(shè)施、設(shè)備；對監(jiān)測工作的組織管理、進度計劃、人員分工、成果提交等進行安排。
（3）    開發(fā)建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模和建設(shè)地點等發(fā)生重大變化時，應(yīng)及時修改水土保持監(jiān)測實施方案，并報水土保持方案審批機關(guān)備案。
（4）    開發(fā)建設(shè)項目開工后，水土保持監(jiān)測單位應(yīng)按照水土保持監(jiān)測實施方案安排監(jiān)測人員，設(shè)置水土保持監(jiān)測點，建立監(jiān)測設(shè)施，同步開展水土流失及其防治情況的監(jiān)測。
（5）    監(jiān)測的主要內(nèi)容有工程建設(shè)擾動土地面積、水土流失災(zāi)害隱患、水土流失及造成的危害、水土保持工程建設(shè)情況、水土流失防治效果等，監(jiān)測的重點是取土（石）場、棄土（渣）場使用情況及安全要求落實情況，擾動土地及植被占壓情況，水土保持措施（含臨時防護措施）實施狀況等。
（6）    監(jiān)測技術(shù)應(yīng)符合《水土保持監(jiān)測技術(shù)規(guī)程》（SL277-2002）中“開發(fā)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測”章節(jié)要求。
（7）    水土保持監(jiān)測單位應(yīng)及時向建設(shè)單位報告水土流失發(fā)生情況及發(fā)展趨勢，及時提供預(yù)警信息，特別是對崩塌、滑坡、泥石流、亂挖土或亂棄渣土等重大水土流失事件，要反應(yīng)迅速。
（8）    水土保持監(jiān)測單位應(yīng)定期編制監(jiān)測報告和重大水土流失事件專題報告提交項目業(yè)主。
4.4 監(jiān)測報告水保審核要求
（1）報送頻率：項目開工（含施工準備期）前報送《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測實施方案》；工程建設(shè)期間，按季度（每季度第一個月5號前報送上一季度季報）報送上一季度《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測季度報告表》；在發(fā)生重大、突發(fā)、專項水土流失事件或政府機關(guān)有特殊要求時，需在事發(fā)一周內(nèi)提交專題報告；水土保持監(jiān)測任務(wù)完成后，需在工程驗收前提交《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測總結(jié)報告》。
（2）報送監(jiān)測報告格式：
《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測實施方案》、《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測季度報告表》、《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測總結(jié)報告》格式參考附件3、附件4、附件5，專題報告不限格式。
（3）重點審核內(nèi)容：
─          水土保持監(jiān)測實施方案編制是否合理；
─          有否按水土保持監(jiān)測方案實施監(jiān)測；
─          監(jiān)理頻率和監(jiān)測密度可否如實反映水土流失狀況；
─          監(jiān)測技術(shù)、方法是否符合水土保持監(jiān)測相關(guān)法規(guī)、規(guī)范要求；
─          監(jiān)測設(shè)施設(shè)備性能是否合格；
─          對突發(fā)事件的應(yīng)急監(jiān)測是否及時、準確。

五 水?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查
5.1 監(jiān)督檢查前提
建議監(jiān)管單位對所有開發(fā)建設(shè)項目都實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
5.2 監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作內(nèi)容
（1）對應(yīng)開發(fā)建設(shè)項目建設(shè)過程，水土保持現(xiàn)場監(jiān)督檢查時段也分為開工建設(shè)前、施工過程中、主體工程竣工驗收前三個時段。
（2）開工建設(shè)前現(xiàn)場監(jiān)督檢查內(nèi)容側(cè)重于：
─          項目初步設(shè)計、施工圖設(shè)計中是否包括水土保持設(shè)施的初步設(shè)計、施工圖設(shè)計，設(shè)計內(nèi)容是否全面，設(shè)計深度是否滿足要求。
─          項目性質(zhì)、規(guī)模、建設(shè)地點等發(fā)生變化后，是否按規(guī)定重新報批水土保持方案。
─          水土保持投資是否列入工程總投資。
─          在與施工單位簽訂施工合同時，是否包括水土保持設(shè)施建設(shè)的進度要求和有關(guān)技術(shù)要求。
─          水土保持設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量和實施進度是否列入工程監(jiān)理的內(nèi)容之中。
─          水土保持設(shè)施建設(shè)是否納入工程建設(shè)管理內(nèi)容。
（3）施工過程中現(xiàn)場監(jiān)督檢查內(nèi)容側(cè)重于：
─          水土保持分部工程的規(guī)模、位置作調(diào)整后，是否重新進行設(shè)計。
─          取料場、棄渣場等位置是否與水土保持方案一致。如有變更，是否辦理有關(guān)審核手續(xù)。
─          水土保持設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量和實施進度是否列入工程建設(shè)監(jiān)理的內(nèi)容之中實行有效控制。
─          是否有水土保持設(shè)施的施工實施計劃、進度安排，與主體工程是否同步。
─          水土保持設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量是否符合水土保持方案及初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的要求。
─          建設(shè)單位對水土保持設(shè)施建設(shè)的監(jiān)督管理是否到位，檔案資料是否滿足水土保持設(shè)施驗收的需要。
─          水土保持監(jiān)測情況。
─          水土保持設(shè)施補償費繳納情況。
（4）主體工程竣工驗收前現(xiàn)場監(jiān)督檢查內(nèi)容側(cè)重于：
─          開工建設(shè)前、施工過程中監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。
─          水土保持設(shè)施建設(shè)內(nèi)容是否全部完成，質(zhì)量是否符合水土保持方案及初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的要求。
─          資料整理、立卷是否滿足水土保持設(shè)施驗收和工程竣工驗收的有關(guān)要求。
─          水土保持監(jiān)測情況及結(jié)果。
─          水土保持設(shè)施補償費繳納情況。
─          水土保持設(shè)施專項驗收時如有遺留問題，是否制定有關(guān)計劃并予以落實。
5.3 水保現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作要求
（1）監(jiān)督檢查頻率：
項目建設(shè)工期小于3個月的，可不開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查；
項目建設(shè)工期大于3個月小于1年，至少開展一次現(xiàn)場監(jiān)督檢查；
項目建設(shè)工期大于1年，每年度至少開展一次現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
（2）監(jiān)督檢查流程：
現(xiàn)場監(jiān)督檢查前，監(jiān)督檢查員應(yīng)依據(jù)項目實際填寫《監(jiān)督檢查內(nèi)容表》和《監(jiān)督檢查日志》。
現(xiàn)場監(jiān)督檢查過程中，通過查看技術(shù)資料，觀看施工現(xiàn)場，與業(yè)主、建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、監(jiān)測單位溝通等形式，對照《監(jiān)督檢查內(nèi)容表》逐項檢查。
現(xiàn)場監(jiān)督檢查后，監(jiān)督檢查員在《監(jiān)督檢查日志》上完善項目信息、檢查概況及存在問題，最后由監(jiān)督機構(gòu)和業(yè)主單位蓋章確認監(jiān)督檢查結(jié)果。
（3）監(jiān)督檢查表格：
《監(jiān)督檢查內(nèi)容表》格式參考附件6。檢查內(nèi)容應(yīng)結(jié)合項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)工期、施工進度等實際情況填寫，但應(yīng)基本覆蓋水土保持方案編制、水保方案后續(xù)設(shè)計及設(shè)計變更、水土流失防治措施落實、水土保持監(jiān)測和監(jiān)理工作情況、水土保持工程實施情況、水土保持投資情況、水土保持組織管理和制度建設(shè)等方面，且應(yīng)盡可能量化為具體條款，方便對照檢查。
《監(jiān)督檢查日志》格式參考附件7。
六 水土保持勘察校核
6.1 勘察校核前提
當(dāng)出現(xiàn)①監(jiān)測、監(jiān)理報告存在明顯弄虛作假或信息（數(shù)據(jù)）錯誤；②接到群眾舉報、投訴，需核查事件是否屬實；③上級委派任務(wù)；④受水政監(jiān)察支隊委托，校核水土保持補償費等情況時，需到開發(fā)建設(shè)項目現(xiàn)場實施現(xiàn)場勘察校核。
6.2 勘察校核過程
勘察校核員應(yīng)先依據(jù)校核內(nèi)容初步制定簡要的校核計劃，明確校核方法、儀器需求、人員配備等基本情況后，再趕往現(xiàn)場校核。
勘察校核要詳細記錄項目信息、檢查時間、校核內(nèi)容、校核數(shù)據(jù)、校核結(jié)果，注意留存圖片或錄像等記錄文件，最后由勘察校核組織機構(gòu)和業(yè)主單位蓋章確認勘察校核結(jié)果。
6.3 勘察校核表格
《勘察校核情況表》格式參考附件8。
七 水土保持監(jiān)管處罰
7.1 處理原則
以《水土保持法》為準繩，以事實為依據(jù)，宣傳教育在先，嚴格處理在后，依法行政，秉公辦事。
對各類違法違規(guī)行為要根據(jù)其違法事實和情節(jié)及后果的輕重，依法嚴肅查處。限期整改不予履行的，采取通報或媒體曝光；態(tài)度惡劣或?qū)医滩桓牡模扇》桨赶夼蛐姓幜P、處理；構(gòu)成刑事犯罪的要移送司法機關(guān)處理。
7.2 處理方式
主要處理方式有限期整改、對投資主體實施方案限批、通報、媒體曝光和依法實施行政處罰等五種，具體如下：
（1）限期整改：針對各類違法違規(guī)行為，發(fā)送限期整改通知書，督促建設(shè)單位限期糾正水土保持違法違規(guī)行為。
（2）方案限批：針對各類違法違規(guī)行為，建設(shè)單位拒不編報水土保持方案的，未停止和糾正違法違規(guī)行為的，拒不落實整改要求的，拒不按規(guī)定繳納水土保持規(guī)費的，對投資主體實施水土保持方案限批（包括其母公司和公司），直至整改達到水土保持要求為止。
（3）通報：針對未編報水土保持方案的，未按照水土保持方案落實水土流失防治措施且拒不停止和糾正違法違規(guī)行為的，由縣水利局正式發(fā)文，向建設(shè)單位的上級主管部門、投資主體或公眾通報其主要違法違規(guī)行為和情節(jié)，并要求限期整改。
（4）媒體曝光：針對未編報水土保持方案和未按照水土保持方案落實水土流失防治措施，造成嚴重水土流失及危害，建設(shè)單位拒不停止和糾正違法違規(guī)行為的，要組織新聞媒體進行曝光。
（5）行政處罰：按照《水土保持法》等法律法規(guī)的規(guī)定，對存在違法違規(guī)行為的開發(fā)建設(shè)項目依法實施行政處罰和行政處理措施。