關(guān)于項(xiàng)目管理知識(shí)若干問(wèn)題的探討

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本文是筆者閱讀和使用國(guó)內(nèi)外一些項(xiàng)目管理教材和其他文獻(xiàn)時(shí)所想到的一些事情，寫(xiě)出來(lái)同讀者交流，目的只有一個(gè)，改進(jìn)我們的項(xiàng)目管理教育和實(shí)踐。文中的觀點(diǎn)若能從正面或反面推動(dòng)大家討論，進(jìn)而能夠正確地理解和宣傳項(xiàng)目管理，就達(dá)到了筆者的愿望。

1 項(xiàng)目的定義
何為項(xiàng)目？各種人理解不同。投資者、項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目管理人員，皆有其理解。有理解為項(xiàng)目的成果或目的者，有理解為取得該成果或達(dá)到該目的的過(guò)程者，還有將其理解為這一過(guò)程及其成果或目的的全體者。

例如，《世界銀行項(xiàng)目管理》說(shuō)，“所謂項(xiàng)目（Project），一般系指同一性質(zhì)的投資（如設(shè)有發(fā)電廠和輸電線路的水壩），或同一部門內(nèi)一系列有關(guān)或相同的投資，或不同部門內(nèi)的一系列投資（如城市項(xiàng)目中市區(qū)內(nèi)的住房、交通和供水等）”[1]。《世界銀行貸款業(yè)務(wù)指南》寫(xiě)到，“所謂項(xiàng)目，一般是指通過(guò)投資活動(dòng)能夠形成某種固定資產(chǎn)或設(shè)施并在這種固定資產(chǎn)或設(shè)施形成后能產(chǎn)生效益的某個(gè)固定的投資目標(biāo)或范圍，或者說(shuō)是為實(shí)現(xiàn)某個(gè)能產(chǎn)生社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)而進(jìn)行的投資活動(dòng)，而世界銀行貸款項(xiàng)目，就是指世界銀行貸款資金與國(guó)內(nèi)資金結(jié)合使用進(jìn)行投資的某一固定的投資目標(biāo)?！盵2]

但是，《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南2000年版》（以下簡(jiǎn)稱“指南”）從項(xiàng)目管理的角度給項(xiàng)目所下的定義是：“為創(chuàng)造某個(gè)獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的暫時(shí)性努力?！盵3]

很多組織或個(gè)人在給項(xiàng)目下定義時(shí)，撇開(kāi)項(xiàng)目“創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)” 的目的，以及必須為此而付出的“努力”不談，卻添加了不少的限定性成分。例如，

“項(xiàng)目是指在一定的約束條件下（主要是限定資源，限定時(shí)間），具有特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。”[4]

“具有獨(dú)特的過(guò)程，有開(kāi)始和結(jié)束日期，由一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動(dòng)組成。過(guò)程的實(shí)施是為了達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，包括滿足時(shí)間、費(fèi)用和資源等約束條件?！保↖SO10006，轉(zhuǎn)引自[5]）

“項(xiàng)目是指那些作為管理對(duì)象，按限定時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成的一次性任務(wù)?！盵6]

“項(xiàng)目是在一定時(shí)間內(nèi)為了達(dá)到特定目標(biāo)而調(diào)集到一起的資源組合，是為了取得特定的成果而開(kāi)展的一系列相關(guān)活動(dòng)，因此，也可以說(shuō)項(xiàng)目是特定目標(biāo)下的一組任務(wù)或活動(dòng)。”[7]

“何為項(xiàng)目？項(xiàng)目就是指為了達(dá)到特定目標(biāo)而臨時(shí)調(diào)集到一起的資源組合。通俗地講，項(xiàng)目就是一項(xiàng)一次性任務(wù)。這項(xiàng)一次性任務(wù)是由一個(gè)臨時(shí)性組織，在一定的時(shí)間里，在一定的預(yù)算內(nèi)，通過(guò)一定的科學(xué)運(yùn)籌和組織予以完成的，它的完成必須達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平?！盵8]

筆者認(rèn)為，上述各種定義中，“指南”的最好。因?yàn)檫@個(gè)定義開(kāi)門見(jiàn)山，告訴了項(xiàng)目的目的，也告訴了從事項(xiàng)目者應(yīng)當(dāng)為達(dá)到這一目的而努力?！爸改稀彼碌倪@一定義，充分體現(xiàn)了項(xiàng)目和項(xiàng)目管理要以人為本，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目只有經(jīng)過(guò)人的努力，才能創(chuàng)造出“獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)”。

而其他各種定義，冗長(zhǎng)的句子，看似“嚴(yán)格”的限定性修飾語(yǔ)，分散了人們的注意力，使許多項(xiàng)目管理人員至今說(shuō)不清什么叫“項(xiàng)目”，是“任務(wù)”、“資源組合”，還是“管理對(duì)象”？看了這樣定義，參與項(xiàng)目者不會(huì)知道什么是項(xiàng)目的根本任務(wù)，不知道自己的責(zé)任，也不知道自己的努力方向。

如果把“指南”的項(xiàng)目定義中“產(chǎn)品或服務(wù)”做最大范圍的理解，那么，這個(gè)定義就可以囊括當(dāng)今世界上絕大部分的項(xiàng)目。例如，若把搶險(xiǎn)救災(zāi)行動(dòng)也視為一種“服務(wù)”，則“指南”的定義就包括了應(yīng)付各種各樣突發(fā)局面或事件的臨時(shí)（一次性）行動(dòng)；如果把企業(yè)改革、（企業(yè)、事業(yè)、政府機(jī)構(gòu)）的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等理解為一種“產(chǎn)品”，或者干脆將“產(chǎn)品”推廣為各種有形或無(wú)形的“成果”，則這一定義也就包括了各國(guó)企業(yè)、事業(yè)和政府機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)全球化日甚，競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的今天為求生存而調(diào)整自己的各種努力。

無(wú)論是應(yīng)付突發(fā)局面，還是迫于求生存而對(duì)自身進(jìn)行改革或調(diào)整的各種努力，在當(dāng)今世界上，已經(jīng)不再像上個(gè)世紀(jì)90年代以前那樣屬于一些偶然的情況，而越來(lái)越像一般人所理解的“創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)”那樣頻繁了。例如，紐約世界貿(mào)易中心雙子座于1993年遭到襲擊尚不足10年，就慘遭“9.11”摧毀。但是，一般人還很難將這些事情理解為“產(chǎn)品”或“服務(wù)”。

為了讓我們的項(xiàng)目管理人員正確地理解項(xiàng)目的含義，全面認(rèn)識(shí)自己應(yīng)當(dāng)付出的努力，筆者建議，在“指南”的基礎(chǔ)上將項(xiàng)目定義修改為：“為創(chuàng)造某個(gè)獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)，或完成某獨(dú)特的任務(wù)所做的暫時(shí)性努力?！?BR>

2 項(xiàng)目生命期
地球上的生命繁衍不息，但就個(gè)體而言，其存在是短暫的或曰是“一次性”的。正是在這一意義上，項(xiàng)目如同生命。不少書(shū)籍上有“項(xiàng)目周期”、“項(xiàng)目壽命周期”、“項(xiàng)目生命周期”或其他類似詞語(yǔ)。誠(chéng)然，自從有人類以來(lái)，人類已經(jīng)進(jìn)行了一個(gè)又一個(gè)的項(xiàng)目，在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，還將繼續(xù)不斷、“周而復(fù)始”地進(jìn)行更多的項(xiàng)目。然而，具體的項(xiàng)目一旦取得了預(yù)定的成果就結(jié)束了，不會(huì)再來(lái)一遍。否則，就同項(xiàng)目的“暫時(shí)性（一次性）”相矛盾。那么，為什么這么多年來(lái)不斷有人使用“周期”這兩個(gè)字呢？這也許同理解Project life cycle的含義有關(guān)。關(guān)于life，翻譯成“生命”實(shí)在很好，因?yàn)轫?xiàng)目同生命個(gè)體（特別是人之生命）一樣，有始有終。但是，cycle應(yīng)當(dāng)如何理解呢？《新英漢詞典》[11]上是這樣寫(xiě)的：“①周期；循環(huán)；一轉(zhuǎn)；②（一段）長(zhǎng)時(shí)期，（一個(gè)）時(shí)代③……”。cycle的確有“周期”之意，但在這里不能取此意，而應(yīng)取“（一段）長(zhǎng)時(shí)期”，簡(jiǎn)稱“期”。因?yàn)槿松腸ycle一般是幾十年，足夠長(zhǎng)了。

作者建議今后使用“生命期”表達(dá)“項(xiàng)目所有階段的全體”這一概念。不但簡(jiǎn)潔、生動(dòng)、傳神，而且還可提醒項(xiàng)目管理人員像珍惜生命那樣，管好項(xiàng)目，“一萬(wàn)年太久，只爭(zhēng)朝夕”。


3 項(xiàng)目管理、項(xiàng)目目標(biāo)和制約因素
閱讀過(guò)“指南”各年版本的人，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，該文件很少使用“目標(biāo)”這個(gè)詞。1994年8月出版的征求意見(jiàn)稿，將項(xiàng)目管理定義為“應(yīng)用知識(shí)、技能、工具和技術(shù)，以便滿足或超過(guò)利害關(guān)系者對(duì)項(xiàng)目的要求。要滿足或超過(guò)利害關(guān)系者的要求就必須權(quán)衡以下各方面彼此之間互相沖突的要求：

® 范圍、時(shí)間、費(fèi)用，以及其他項(xiàng)目目標(biāo)。

® 具有不同要求的利害關(guān)系者。

® 已明確提出和未明確提出的要求。”

除了明確“將知識(shí)、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)之中”以外，1996年版關(guān)于項(xiàng)目管理的定義基本上與1994年版相同。

“指南”2000年版中的定義是“就是把各種知識(shí)、技能、手段和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目之中，以滿足項(xiàng)目的要求。項(xiàng)目管理是通過(guò)如下過(guò)程進(jìn)行的：如啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、控制和結(jié)尾。項(xiàng)目班子管理項(xiàng)目的工作，項(xiàng)目的這些工作一般涉及到：

® 對(duì)于范圍、時(shí)間、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求。

® 需求和期望不同的利害關(guān)系者。

® 已明確的要求?！?BR>
“指南”2000年版中的定義與前兩個(gè)版本的重大區(qū)別是：（1）將“或超過(guò)利害關(guān)系者的要求”和（2）“未明確的要求”去掉了。（3）將項(xiàng)目利害關(guān)系者在“范圍、時(shí)間、費(fèi)用，以及其他項(xiàng)目目標(biāo)”方面提出的互相沖突的要求明確為“對(duì)于范圍、時(shí)間、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求”，刪掉了“目標(biāo)”二字。

很明顯，“指南”的這三個(gè)版本關(guān)于項(xiàng)目管理的定義都強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目管理的目的是“滿足要求”，而不是“實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”。

相比之下，國(guó)內(nèi)一些項(xiàng)目管理教材，普遍強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目管理的目的是實(shí)現(xiàn)“項(xiàng)目目標(biāo)”。例如：

“項(xiàng)目管理就是研究在時(shí)間和資金一定的條件下，如何通過(guò)科學(xué)地計(jì)劃、控制和組織達(dá)到既定目標(biāo)的科學(xué)。”[8]

“項(xiàng)目管理是通過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組織的努力，運(yùn)用系統(tǒng)理論和方法對(duì)項(xiàng)目及其資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制，旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的特定目標(biāo)的管理方法體系。”[9]

“項(xiàng)目管理是為使項(xiàng)目取得成功（實(shí)現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時(shí)限、所批準(zhǔn)的費(fèi)用預(yù)算）所進(jìn)行的全過(guò)程、全方位的規(guī)劃、組織、控制和協(xié)調(diào)?！?xiàng)目管理的目標(biāo)就是項(xiàng)目的目標(biāo)。該目標(biāo)界定了項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容，那就是‘三控制、二管理、一協(xié)調(diào)’，即進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)?！盵10]

討論項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的定義中是否應(yīng)當(dāng)有“目標(biāo)”二字有什么實(shí)際意義呢？簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，在現(xiàn)在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，項(xiàng)目利害關(guān)系者的要求越來(lái)越高的新形勢(shì)下，即使上述所有的目標(biāo)都達(dá)到了，項(xiàng)目的成果也不一定達(dá)到項(xiàng)目的要求，也不一定能使項(xiàng)目利害關(guān)系者滿意，因而也不一定能保證項(xiàng)目的成功。

關(guān)于施工項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容就是“三控制、二管理、一協(xié)調(diào)”的說(shuō)法，我國(guó)已經(jīng)有人提出異議。他們認(rèn)為，即使將進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用都控制在事先規(guī)定的“目標(biāo)”之內(nèi)，項(xiàng)目的成果也不一定滿足業(yè)主的要求。

鑒于這樣的事實(shí)，不但制定一些無(wú)法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)沒(méi)有意義，而且項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的定義應(yīng)當(dāng)突出項(xiàng)目管理的目的是創(chuàng)造出令項(xiàng)目利害關(guān)系者滿意的產(chǎn)品或服務(wù)，讓項(xiàng)目管理人員將其注意力集中在創(chuàng)造使項(xiàng)目利害關(guān)系者滿意的產(chǎn)品或服務(wù)上，而不是撇開(kāi)這一主要問(wèn)題，將精力分散到各個(gè)“目標(biāo)”上。

“目標(biāo)管理”在上個(gè)世紀(jì)80年代傳入我國(guó)的過(guò)程中，為了適應(yīng)“中國(guó)特色”， 經(jīng)過(guò)了種種“加工、處理”，產(chǎn)生了一些消極后果。“目標(biāo)管理”在用于項(xiàng)目和項(xiàng)目管理時(shí)，一定要當(dāng)心。在“指南”中沒(méi)有明確“目標(biāo)管理”這一概念。

項(xiàng)目利害關(guān)系者在項(xiàng)目范圍、時(shí)間、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求，一般情況下，應(yīng)當(dāng)將這些要求理解為制約因素，而非目標(biāo)。在許多情況下人們?nèi)菀讓⒅萍s因素視為目標(biāo)。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，由于擔(dān)心各級(jí)官員不對(duì)國(guó)家投入的資金和其他財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)任，為了制止他們的鋪張浪費(fèi)行為，也為了提高國(guó)有企業(yè)職工的生產(chǎn)積極性，就為各級(jí)官員、各國(guó)有企業(yè)職工制訂了許多目標(biāo)，并“層層分解，落實(shí)到人”。但是，這種做法并不能解決計(jì)劃經(jīng)濟(jì)固有的弊端。實(shí)際上，有些官員和職工為了達(dá)到為他們制訂的“目標(biāo)”，采取了許多不正當(dāng)?shù)氖侄?。?duì)于這些做法，有些作者未經(jīng)過(guò)認(rèn)真思考，就將其移植到項(xiàng)目管理教材中來(lái)，實(shí)在值得我們重新研究。

另外，由于項(xiàng)目的獨(dú)特性、一次性，以及需要逐步完善的性質(zhì)決定了其范圍、時(shí)間、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量方面往往不能作為確定的目標(biāo)而提出。固然許多項(xiàng)目，例如按照合同進(jìn)行的施工項(xiàng)目，在上述方面可以制訂出某種基準(zhǔn)作為項(xiàng)目控制的依據(jù)。但是這些基準(zhǔn)也要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展進(jìn)行修改。既然如此，就不宜將其作為目標(biāo)而提出。

4 施工組織設(shè)計(jì)與“指南”
有關(guān)單位正在編寫(xiě)我國(guó)的建筑和土木工程施工項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)。其中將施工組織設(shè)計(jì)放在了“項(xiàng)目管理規(guī)劃”一章的“項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃”一節(jié)。

施工組織設(shè)計(jì)在我們國(guó)家已經(jīng)施行半個(gè)多世紀(jì)，是施工企業(yè)指導(dǎo)施工的綜合性文件，其中包括若干項(xiàng)目管理過(guò)程和施工技術(shù)過(guò)程。從上述正在編寫(xiě)的那份文件的征求意見(jiàn)稿（下文簡(jiǎn)稱“征求意見(jiàn)稿”）來(lái)看，若將施工組織設(shè)計(jì)納入上述標(biāo)準(zhǔn)，并使該標(biāo)準(zhǔn)跟上世界現(xiàn)代項(xiàng)目管理的發(fā)展，與國(guó)際廣泛認(rèn)同的一些類似文件銜接，最好重新組織其內(nèi)容。

筆者覺(jué)得“征求意見(jiàn)稿”目前編排的主要問(wèn)題是：由于施工組織設(shè)計(jì)中所涉及的若干項(xiàng)目管理過(guò)程和知識(shí)領(lǐng)域不完整；若另設(shè)章節(jié)詳述，又有重復(fù)之虞。產(chǎn)生這種問(wèn)題的根源就在于施工組織設(shè)計(jì)將管理過(guò)程和技術(shù)過(guò)程混在一起，結(jié)果必然就是“剪不斷，理還亂”。

而“指南”將項(xiàng)目管理涉及的過(guò)程分為兩大類，即管理過(guò)程和技術(shù)過(guò)程。1994年的征求意見(jiàn)稿說(shuō)：“除了上述管理過(guò)程之外，所有的項(xiàng)目都還有某些種類不同的技術(shù)過(guò)程。這種技術(shù)過(guò)程因應(yīng)用領(lǐng)域而異?！?BR>
1996年和2000年版將“技術(shù)過(guò)程”改稱為“同成果有關(guān)的過(guò)程”。“同成果有關(guān)的過(guò)程規(guī)定和創(chuàng)造項(xiàng)目的成果。同成果有關(guān)的過(guò)程一般都在項(xiàng)目生命期中定義”，“而且對(duì)于不同的應(yīng)用領(lǐng)域彼此之間相差很大”。

“項(xiàng)目管理過(guò)程和同成果有關(guān)的過(guò)程在項(xiàng)目自始至終的過(guò)程中彼此重疊，互相影響。例如，對(duì)于如何創(chuàng)造項(xiàng)目的成果若沒(méi)有基本的理解就不能確定項(xiàng)目的范圍?！?BR>
應(yīng)當(dāng)指出的是，“同成果有關(guān)的過(guò)程”要比“技術(shù)過(guò)程”范圍廣，有時(shí)也包括管理過(guò)程。例如設(shè)計(jì)和施工項(xiàng)目的投標(biāo)過(guò)程。

由于“指南”做了如上分類，就可以將同具體成果有關(guān)的過(guò)程棄在一邊，而將全部筆墨用于說(shuō)明各管理過(guò)程和知識(shí)領(lǐng)域。其效果是，思路清晰，全面、準(zhǔn)確，既無(wú)遺漏之虞，又無(wú)重復(fù)之累。

“指南”對(duì)項(xiàng)目管理各過(guò)程的分類方法告訴我們。如果要編寫(xiě)我國(guó)的施工項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（此處姑且將其與上述“征求意見(jiàn)稿”等同之），就應(yīng)當(dāng)在把施工組織設(shè)計(jì)納入該體系之時(shí)，將其中同施工工藝有關(guān)部分分離出來(lái)，作為單獨(dú)的過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明。其中的管理過(guò)程也應(yīng)單獨(dú)說(shuō)明。在說(shuō)明管理過(guò)程時(shí)，將“指南”中有，而“征求意見(jiàn)稿”沒(méi)有的內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)來(lái)。按照這種思路重新編排之后，就有可能既保證我國(guó)施工多少年來(lái)行之有效的現(xiàn)有做法的連續(xù)性，又可以刷新我國(guó)施工項(xiàng)目管理知識(shí)體系的面貌。

具體做法就是將原來(lái)施工組織設(shè)計(jì)中“施工進(jìn)度計(jì)劃”和“進(jìn)度控制”合并，單獨(dú)成章，冠以“進(jìn)度管理”；將“分包規(guī)劃”和“勞務(wù)吸納計(jì)劃”分離出來(lái)，補(bǔ)充“指南”中人力資源管理，并應(yīng)單獨(dú)成章。須知，國(guó)外對(duì)于人力資源的管理越來(lái)越重視，然而，“征求意見(jiàn)稿”卻沒(méi)有這方面的內(nèi)容，實(shí)在是很大的缺憾。

施工組織設(shè)計(jì)中的“資源供應(yīng)計(jì)劃”和“物資供應(yīng)計(jì)劃”、“分包規(guī)劃”、“勞務(wù)吸納計(jì)劃”完全可以合并起來(lái)，冠以“采購(gòu)管理”。

在增添“采購(gòu)管理”一章時(shí)，需要考慮施工項(xiàng)目管理的特殊性。在“指南”中，項(xiàng)目采購(gòu)管理這一知識(shí)領(lǐng)域是從買方的角度編寫(xiě)的，包括招標(biāo)過(guò)程。而施工項(xiàng)目的管理者在絕大多數(shù)情況下扮演的卻是賣方角色。同買方（業(yè)主）達(dá)成交易的過(guò)程，即投標(biāo)過(guò)程，若按照“指南”的編排，則難以納入其中的任何知識(shí)領(lǐng)域。因此，按照“指南”附錄E的語(yǔ)言，需要擴(kuò)充知識(shí)領(lǐng)域，即單獨(dú)作為章或節(jié)加以編寫(xiě)?！罢髑笠庖?jiàn)稿”將其放在了第12章“合同管理”之中。這樣安排，有些勉強(qiáng)。因?yàn)?，許多施工項(xiàng)目經(jīng)理部并不參加投標(biāo)過(guò)程。筆者以為，最好將其分離出來(lái)，作為供項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)具體情況加以選擇的過(guò)程。