2015年監(jiān)理工程師《合同管理》知識點第三部分（19）

　　水電工程土建合同變更索賠的風險分析及對策

　　水利水電樞樞紐工程是一項綜合性的系統(tǒng)工程，其特點是專業(yè)多、技術要求高、水文地質情況復雜、工期長，在工程實施過程中，出現(xiàn)設計修改（如工程量和工程項目的增減及技術標準的變更等），或者因為外部環(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調及非承包責任而為完成合同必須增加費用，為此，在工程合同實施過程中出現(xiàn)變更和索賠是難免的，其風險也是必然的和客觀存在的。一般而言，當水利水電工程完工時變更和索賠金額控制在合同金額的10%以內，則該工程的合同管理是好的；但個別合同項目由于設計、施工的前期工作粗糙，則變更和索賠金額的比例就相應要大得多。

　　變更索賠率（即變更索賠金額與合同金額之比）的大小，一定程度上反映該工程的設計水平和管理水平的高低。設計質量是確保工程造價的關鍵，如設計精度不夠，工程在實施過程中必然出現(xiàn)大量的修改和補充，客觀上造成變更索賠的基本條件。在相同的條件下，有經驗的業(yè)主、承包者強化設計管理，增強合同管理的力度，加強施工管理，對該工程的變更索賠的風險進行預測分析，提出防范措施及具體的對策，則可使其降低到最小的范圍之內。

　　同樣，變更索賠獲得率（即變更索賠獲得的金額與申請金額之比）的高低反映了該單位的管理水平的高低。如變更索賠獲得率高，說明該單位管理水平高，基礎工作扎實，充分運用合同和法律手段，取得良好的經濟效益。

　　綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對工程造價有很大的影響。為此，對變更索賠進行分析研究并加以防范，對工程建設是很有實際意義的。

　　一、變更和索賠的一般概念

　　（一）變更，不是指對合同的實質性變化，而是如FIDIC合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：1.增加或減少合同的工作量；2.省略工程（但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實施的除外）；3.更改工程的性質、質量或類型；4.更改一部分工程的標高、基線、位置和尺寸；5.進行工程完工需要的附加工作；6.改動部分工程的施工順序或施工時間；7.增加或減少合同的工程項目。

　?。ǘ┧髻r，是合同雙方，因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務責任和風險，而使另一方遭受損失，則受損方向責任方索取費用和工期補償?shù)氖录?/p>

　　1.以索賠對象劃分

　　a.因承包者違約造成工程質量缺陷，工期延誤和損害業(yè)主的設備等，使業(yè)主受損，業(yè)主向承包者提出違約索賠（一般稱為反索賠）。

　　b.因業(yè)主違約或非承包者的責任而造成承包者受損，承包者向業(yè)主提出索賠（一般稱為索賠）。

　　2.以索賠的內容劃分

　　a.受損方要求費用索賠。

　　b.受損方要求工期補償。

　　c.受損方要求工期、費用索賠。

　?。ㄈ┳兏殡S著索賠由于工程實施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設計變更而增加工程量或工程項目，直接影響到原合同工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權向業(yè)主提出延長工期的要求，即產生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費用索賠。又如，有時設計變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項目，承包方可因人員窩工、施工設備閑置、利潤減少而提出費用索賠。

　　因此對變更索賠的風險分析必須是進行綜合分析。

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