三類不同主體投資項(xiàng)目管理制度

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　　在實(shí)際工作中，盡管針對(duì)不同投資主體的項(xiàng)目管理制度已經(jīng)頒布實(shí)施了多年，但是，仍然有許多人對(duì)此了解不夠，認(rèn)識(shí)不深，在項(xiàng)目申報(bào)過程中還處于盲目混亂狀態(tài)。那么，怎樣才能正確理解現(xiàn)行項(xiàng)目管理制度并適應(yīng)制度要求，滿足實(shí)際工作中項(xiàng)目申報(bào)的制度和程序要求呢?項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　3類投資項(xiàng)目管理制度的適用范圍pmp.mypm.net

　　按照《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》要求，投資體制改革的一個(gè)主要內(nèi)容是將不同的投資主體納入到不同的項(xiàng)目管理制度之中。針對(duì)政府投資主體實(shí)行審批管理，而針對(duì)企業(yè)投資主體分別實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理。由此出發(fā)，在實(shí)際工作中，什么樣的項(xiàng)目適用于哪一種制度，基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)是看項(xiàng)目的投資人是誰：投資人是政府，項(xiàng)目建設(shè)資金來源是政府財(cái)政性資金的，為政府投資項(xiàng)目管理，需經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序方能完成項(xiàng)目決策;投資人是企業(yè)或個(gè)人，且項(xiàng)目建設(shè)資金來源為非政府資金的，不分項(xiàng)目性質(zhì)，不論規(guī)模大小，不管所處行業(yè)和區(qū)域，均為企業(yè)投資項(xiàng)目管理，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，分別實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理。企業(yè)投資項(xiàng)目管理，由企業(yè)自行完成項(xiàng)目決策，如項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目融資或資金籌措方案等屬于項(xiàng)目內(nèi)部的相關(guān)決策，政府僅從項(xiàng)目產(chǎn)生的外部性影響和項(xiàng)目建設(shè)所需的外部性條件兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要的行政性管理，實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　在實(shí)踐中，投資主體屬性十分明確的項(xiàng)目，如單純的政府投資項(xiàng)目管理、企業(yè)投資項(xiàng)目管理管理，相關(guān)人員能夠非常清晰地知道適用于哪一類管理制度，而一些資金來源構(gòu)成復(fù)雜、如中央政府投資補(bǔ)助或貼息項(xiàng)目，或投資主體界定不清的項(xiàng)目，如地方政府投融資平臺(tái)(政府投資公司)投資的項(xiàng)目，往往存在認(rèn)識(shí)上的混亂，不知道適用于哪一類管理制度。這些相對(duì)復(fù)雜的項(xiàng)目究竟適用于哪一類管理制度，實(shí)際上并不復(fù)雜。對(duì)于使用中央政府投資補(bǔ)助或貼息的項(xiàng)目，國家發(fā)改委頒布的《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》(國家發(fā)改委令第31號(hào)，2005年6月8日)中對(duì)此類項(xiàng)目如何進(jìn)行前期管理有明確的規(guī)定，即中央政府安排給單個(gè)投資項(xiàng)目管理的投資補(bǔ)助或貼息資金超過2億元的，或者補(bǔ)助或貼息資金不超過2億元、但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例超過50%的，均按中央政府直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可行性研究報(bào)告。除此之外的項(xiàng)目，國家發(fā)改委一律只審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告——但是，在國家發(fā)改委審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告前，省級(jí)發(fā)改委必須完成項(xiàng)目的審批工作，即此類項(xiàng)目仍然實(shí)行審批管理制度，只不過審批權(quán)限下放到省級(jí)投資主管部門。而使用中央政府投資補(bǔ)助或貼息資金的投資主體，不僅包括地方政府投資項(xiàng)目管理，也包括企業(yè)投資項(xiàng)目管理。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　地方政府投融資平臺(tái)(政府投資公司)投資的項(xiàng)目，情況相對(duì)復(fù)雜。其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在此類投資公司均由政府出資建立，其注冊(cè)資本金均來自政府財(cái)政性撥款或國有資產(chǎn)的劃撥，其盈利又表現(xiàn)為企業(yè)收益。在實(shí)踐中，政府投資公司建設(shè)的項(xiàng)目往往因其投資主體身份是企業(yè)而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)的混亂，不知道到底應(yīng)當(dāng)實(shí)行審批管理還是核準(zhǔn)或備案管理。對(duì)于此類項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)視具體情況來決定采用哪一類項(xiàng)目管理制度：一種情況是政府投資公司利用自身積累進(jìn)行的投資項(xiàng)目管理，原則上由企業(yè)自主決策，實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理;另一種是政府投資公司完成政府交辦的項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，使用政府資金，則實(shí)行審批管理。在《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中，對(duì)于基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)的投資決策權(quán)有明確的規(guī)定，即“投資建設(shè)《投資項(xiàng)目管理核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向國務(wù)院有關(guān)部門報(bào)告規(guī)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè)情況”。地方政府投融資平臺(tái)(政府投資公司)的項(xiàng)目前期管理可參照此規(guī)定執(zhí)行。PgMp.mypm.net

　　適用于政府投資項(xiàng)目管理制度——審批制項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　現(xiàn)行投資項(xiàng)目管理管理體制下，政府投資項(xiàng)目管理按照嚴(yán)格管理、有效監(jiān)督的要求，實(shí)行審批制度。凡使用政府投資資金的項(xiàng)目，包括使用預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等資金的項(xiàng)目，一律實(shí)行審批管理。政府投資資金有明確的定義：(1)預(yù)算內(nèi)投資指的是各級(jí)政府財(cái)政預(yù)算支出中用于投資項(xiàng)目管理的財(cái)政資金，按照政府財(cái)政預(yù)算安排進(jìn)行管理和使用。中央財(cái)政和地方財(cái)政中由國家統(tǒng)籌安排的基本建設(shè)撥款和更新改造撥款以及中央財(cái)政安排的專項(xiàng)撥款中用于基本建設(shè)的資金和基本建設(shè)撥款改貸款的資金等，均屬于預(yù)算內(nèi)投資資金。(2)各類專項(xiàng)基金，也稱政府性基金，是按規(guī)定程序經(jīng)國務(wù)院或財(cái)政部批準(zhǔn)的向社會(huì)征收的全國政府性基金項(xiàng)目(包括資金、附加、專項(xiàng)收費(fèi))。按照財(cái)政部最新頒布的《2008年全國政府性基金項(xiàng)目目錄》中的規(guī)定，目前我國政府性基金共有34個(gè)，如三峽工程建設(shè)基金、民航機(jī)場管理建設(shè)費(fèi)、鐵路建設(shè)基金、水利建設(shè)基金、大中型水庫移民后期扶持基金、城市教育費(fèi)附加、城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)，等等。各類基金中，按歸集渠道劃分，有的繳入中央國庫，如三峽工程建設(shè)基金、鐵路建設(shè)基金等;有的繳入地方國庫，如城市公用事業(yè)附加;有的同時(shí)繳入中央國庫和地方國庫，如水利建設(shè)基金。按征收區(qū)域劃分，有的是全國范圍內(nèi)征收，有的在某些特定地區(qū)征收。(3)統(tǒng)借國外貸款，指的是以國家主權(quán)信用為保證的國外貸款，如借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等資金。國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理，主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　審批制的管理程序在3類項(xiàng)目管理制度中最為復(fù)雜。具體的行政管理程序，在《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》(國辦發(fā)[2007]64號(hào))中有明確規(guī)定：實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目管理，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù);履行相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目論證情況向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件;項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù);最后，依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。相關(guān)項(xiàng)目文件、報(bào)告等必須滿足國家發(fā)改委和其他行政管理部門頒布的一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式要求。這一復(fù)雜的管理程序構(gòu)成，從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，直到最終的項(xiàng)目開工許可，每一個(gè)環(huán)節(jié)均需要經(jīng)過政府相關(guān)行政管理部門的審批，充分體現(xiàn)了政府作為特定的投資主體，在使用政府投資資金的過程中必須遵從嚴(yán)格的管理程序，以滿足政府作為全社會(huì)代言人使用社會(huì)公共資源的管理要求。talent.mypm.net

　　適用于企業(yè)投資重大投資項(xiàng)目管理管理或限制類項(xiàng)目的管理制度——核準(zhǔn)制talent.mypm.net

　　按照投資體制改革的要求，為適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，必須放松對(duì)企業(yè)投資自主權(quán)的限制和約束，賦予企業(yè)充分的投資自主權(quán)。但是，我國推進(jìn)的是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，不是完全放任自流的市場經(jīng)濟(jì)。在我國特定的歷史條件和管理體制下，對(duì)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，還是要實(shí)行必要的外部性管理，相關(guān)的行政管理措施和手段仍然有存在的必要性。因此，對(duì)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目要實(shí)行核準(zhǔn)管理制度。training.mypm.net

　　核準(zhǔn)制適用的投資項(xiàng)目管理種類和范圍，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目管理目錄》確定。在該目錄中，共規(guī)定了13類項(xiàng)目需經(jīng)過政府核準(zhǔn)后方可由企業(yè)投資建設(shè)，包括國內(nèi)企業(yè)投資項(xiàng)目管理、外商投資項(xiàng)目管理以及境外投資項(xiàng)目管理。核準(zhǔn)項(xiàng)目的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，因項(xiàng)目不同而不同，具體的標(biāo)準(zhǔn)包括產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)、規(guī)模、影響范圍、項(xiàng)目特殊性等。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　核準(zhǔn)權(quán)限視項(xiàng)目情況而定：目錄中規(guī)定由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同行業(yè)主管部門核準(zhǔn)，其中重要項(xiàng)目報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。目錄規(guī)定由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。省級(jí)政府可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r和項(xiàng)目性質(zhì)，具體劃分各級(jí)地方政府投資主管部門的核準(zhǔn)權(quán)限，但目錄明確規(guī)定“由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放?！墩藴?zhǔn)的投資項(xiàng)目管理目錄》定期進(jìn)行調(diào)整，目前執(zhí)行的是2004年版本。talent.mypm.net

　　核準(zhǔn)制項(xiàng)目的管理程序相對(duì)審批制要簡單一些，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》(國辦發(fā)[2007]64號(hào))中，明確規(guī)定了核準(zhǔn)制項(xiàng)目的行政管理程序：實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目管理，項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批手續(xù);履行相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件;項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù);最后，依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。核準(zhǔn)制項(xiàng)目在辦理各項(xiàng)行政管理手續(xù)過程中，需按照有關(guān)部門的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式準(zhǔn)備各種項(xiàng)目文件和報(bào)告。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

　　在核準(zhǔn)過程中，政府投資主管部門核準(zhǔn)項(xiàng)目的主要依據(jù)是核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。為統(tǒng)一和規(guī)范管理，國家發(fā)改委2007年5月28日頒布了《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知》(發(fā)改投資[2007]1169號(hào))，對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求。申請(qǐng)報(bào)告包括以下內(nèi)容：申報(bào)單位及項(xiàng)目概況，發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，資源開發(fā)及綜合利用分析，節(jié)能方案分析，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析，環(huán)境和投資項(xiàng)目管理制度。