2015年招標師考試專業(yè)實務(wù)：特許經(jīng)營項目融資招標

為了幫助考生全面的了解2015年招標師考試相關(guān)重點，小編特根據(jù)招標師考試大綱編輯2015年招標師考試科目《招標采購專業(yè)實務(wù)》輔導(dǎo)資料和復(fù)習(xí)重點，希望對您參加本次考試有所幫助！

服務(wù)招標

(1)特許經(jīng)營項目融資招標

1)特許經(jīng)營項目融資招標的相關(guān)概念。

①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫，即“公私合作”或“民營化”模式，Public指政府方、Private指社會投資人。國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設(shè)施特許經(jīng)營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎(chǔ)設(shè)施采用PPP模式融資的項目日益增多，由政府和社會投資人共同分擔項目融資、建設(shè)、經(jīng)營的相應(yīng)風(fēng)險。

②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫，即“建設(shè)—運營—移交”模式，是政府授予投資者建設(shè)、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許權(quán)，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內(nèi)，通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”(BOOT)、“建設(shè)—擁有—經(jīng)營”(BOO)等多種變形模式。

③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫，即“轉(zhuǎn)讓—運營—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

④融資招標。融資是指籌集資金的行為與過程，可以分為股權(quán)融資和債權(quán)融資兩種方式，本書的融資招標特指股權(quán)融資招標。通過招標籌集股權(quán)資金的融資行為叫做股權(quán)融資招標。股權(quán)融資招標的中標人設(shè)立的項目公司為招標項目的法人，所以股權(quán)招標有時也被稱為法人招標(見附件4—1案例)。按照與基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)性劃分，股權(quán)融資招標可以分成兩種類型：一種是基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標，另一種是非基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)融資招標。

⑤特許經(jīng)營招標。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性經(jīng)營。與商業(yè)特許經(jīng)營不同，政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定通過招標方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內(nèi)獨家經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù)?；A(chǔ)設(shè)施實行特許經(jīng)營是由于基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷性。基礎(chǔ)設(shè)施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設(shè)施。

⑥特許經(jīng)營項目融資招標。特許經(jīng)營招標和融資招標都是近年來國內(nèi)興起的招標類型，特許經(jīng)營招標和融資招標種類較多，每種招標的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的特許經(jīng)營項目的股權(quán)融資招標，簡稱為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標。如：基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標、BOT項目招標、TOT項目招標等。特許經(jīng)營項目融資招標又可分為新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標和已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標。從融資角度講兩種類型的本質(zhì)特征差別不大。

A.已建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標主要有股權(quán)轉(zhuǎn)讓招標和TOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設(shè)施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權(quán)，負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施的運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用;

B.新建基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人負責(zé)項目的融資、投資、設(shè)計、建設(shè)和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務(wù)費用。

2)特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。特許經(jīng)營項目融資招標的招標程序如圖4—1所示，該招標程序具有如下特征：

①項目實施方案。特許經(jīng)營項目融資招標前一般應(yīng)制定項目實施方案。項目實施方案內(nèi)容通常包括：項目特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn)品或服務(wù)價格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復(fù)的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。

②資格審查。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的投標人應(yīng)具備完成基礎(chǔ)設(shè)施融資項目的投資、融資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設(shè)計、建設(shè)類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設(shè)計和建設(shè)能力。

③評標。特許經(jīng)營項目融資招標的評標，主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案和投標報價。其中，評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務(wù)可行性。投標報價的評審取決于招標項目的類型特點，股權(quán)轉(zhuǎn)讓類招標，以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)類招標以選擇低報價為主。

④澄清談判。特許經(jīng)營項目的執(zhí)行周期很長，項目協(xié)議需規(guī)定招標投標雙方在長達數(shù)十年間的權(quán)利義務(wù)，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財務(wù)、商務(wù)等內(nèi)容，十分繁復(fù)。投標人在制作投標文件時完全理解和接受招標文件的全部條款，在很多情況下是十分困難的。

招標投標過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標投標雙方對招標和投標文件有不同理解或存在筆誤，這部分內(nèi)容需要澄清;另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實質(zhì)性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達成一致。

澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復(fù)雜澄清談判越重要。通過澄清談判，可以確認招標人的要求、條件和中標候選人的報價、融資、技術(shù)管理方案，最終在項目協(xié)議中充分體現(xiàn)。

⑤中標簽約。特許經(jīng)營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設(shè)立的公司法人才是項目的簽約人。

特許經(jīng)營項目融資招標的目的是落實招標項目投資的法人。在中標人被確定以后，中標人一般都會為招標項目成立專門的項目公司，并以項目的資產(chǎn)和有關(guān)權(quán)益作為擔保向銀行申請貸款。

招標項目定標后的一般程序是：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議;b.中標人申請并完成項目公司注冊;c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準;d.完成融資交割;e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內(nèi)的項目協(xié)議。

3)特許經(jīng)營項目融資招標的技術(shù)管理特征和需求

①招標人的特征。特許經(jīng)營項目融資招標的招標人不是項目法人，項目法人是通過招標選擇的。特許經(jīng)營項目通常需要由投資人設(shè)立的項目公司與政府部門(或其控制的國有企業(yè))之間建立長期復(fù)雜的合同關(guān)系，項目的成功實施依賴于政府各部門的有效協(xié)調(diào)和組織。

特許經(jīng)營項目融資招標的招標人一般是由地方政府或地方政府有關(guān)部門組建或設(shè)立項目招標委員會(也稱項目招標領(lǐng)導(dǎo)小組)，少數(shù)項目的招標人為國有資產(chǎn)投資管理公司或國有行業(yè)獨資公司。招標委員會一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，以行業(yè)主管部門(如交通、水務(wù)、公用等主管部門)和國資監(jiān)管部門為主，發(fā)展改革委、財政、規(guī)劃、建設(shè)、土地、物價、環(huán)保、國稅、地稅、商務(wù)等相關(guān)部門及有關(guān)國有企業(yè)的代表參加，負責(zé)項目招標實施中重大問題的決策和協(xié)調(diào)。招標委員會一般下設(shè)招標辦公室負責(zé)招標項目的具體運作。

②咨詢機構(gòu)的作用特征。特許經(jīng)營項目融資招標經(jīng)常與基礎(chǔ)設(shè)施體制改革、國有基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)改制相伴，涉及的問題復(fù)雜而且解決方案極具個性，同樣的問題在不同項目或不同地域的解決方案可能完全不同。項目招標過程中需要招標人隨時根據(jù)實際情況作出決策，因此，招標人一般需要聘請熟悉有關(guān)財務(wù)、經(jīng)濟、商務(wù)、技術(shù)、法律、政策的咨詢機構(gòu)擔任項目招標的咨詢顧問，負責(zé)研究項目實施中的各種問題，為招標人決策和項目運作提出專業(yè)的咨詢服務(wù)。

③項目建設(shè)和運營管理要素。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的中標人要承擔項目的投資、融資和運營管理責(zé)任，若是新建項目還要承擔設(shè)計和建設(shè)責(zé)任。項目中標人既要承擔項目融資與建設(shè)質(zhì)量、造價、進度控制風(fēng)險，又要承擔與項目運營有關(guān)的經(jīng)濟、市場變化等各種風(fēng)險。

A.特許經(jīng)營項目需要投資人有充足的財務(wù)實力和融資能力、成熟的技術(shù)和運營能力以及良好商業(yè)信譽。

B.政府既要開放基礎(chǔ)設(shè)施投融資市場，又必須加強對基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)和運營的監(jiān)管。依法監(jiān)管是政府職責(zé)，由于相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)不夠健全及具體項目的情況不同，依據(jù)項目特許經(jīng)營協(xié)議實施監(jiān)管是依法監(jiān)管的重要補充。政府必須對接受基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)或產(chǎn)品的公眾負責(zé)，也就要對項目設(shè)計方案、施工質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、建設(shè)進度、項目運營成本、產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量等實施嚴格監(jiān)管，并嚴格按照法律和項目協(xié)議約定懲戒處罰有損公眾利益的行為。

④特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點。有些投標人參與新建特許經(jīng)營項目競標的目的之一是獲得工程建設(shè)項目設(shè)計和施工業(yè)務(wù)。新建項目融資招標一般會設(shè)定，如果中標人具有相應(yīng)資質(zhì)并要求自行承擔項目設(shè)計、施工等任務(wù)者，可以不再組織設(shè)計、施工等相應(yīng)招標，但需要事先獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案。

4)基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求

①投資回報。特許經(jīng)營項目融資招標在引入投資的同時，應(yīng)給予投資人合理回報。與競爭性行業(yè)不同，這類項目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售是以長期合同為基礎(chǔ)的，屬于低風(fēng)險低回報的行業(yè)?；A(chǔ)設(shè)施項目投資回報與項目投資額、建設(shè)期、運營維護成本，以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模數(shù)量、價格水平和特許經(jīng)營期限等因素有關(guān)。

②產(chǎn)品或服務(wù)價格?；A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目產(chǎn)品或服務(wù)的價格是未來政府或市民支付費用的重要依據(jù)，因此，招標人會十分關(guān)注項目的產(chǎn)品或服務(wù)的價格。

同時，基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許經(jīng)營期限往往長達幾十年，在特許經(jīng)營期限內(nèi)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)價格是必然的?；A(chǔ)設(shè)施項目的價格調(diào)整非常復(fù)雜，且基礎(chǔ)設(shè)施具有自然壟斷特性，招標階段制定合理的價格調(diào)整方案對項目成功具有重要作用。

③價格競爭類型。價格競爭類型取決于特許經(jīng)營項目融資招標類型和招標方案策劃。比如TOT項目，如果以資產(chǎn)價格固定為條件，以提供產(chǎn)品價格為競爭要素，則招標人希望產(chǎn)品價格越低越好;如果以固定產(chǎn)品價格為條件，以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為競爭要素，則招標人希望資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格越高越好。

④投標費用。特許經(jīng)營項目融資招標的投標文件需要編制技術(shù)管理方案、項目協(xié)議響應(yīng)方案、融資方案、報價方案等，投標人制作投標文件的前期投入費用較多。