項目管理與招標采購考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(113)

    3.12.3項目決策與確定設(shè)計方案階段的投資管理——熟悉

    項目投資決策是選擇和決定投資行動方案的過程，是對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟論證，對不同建設(shè)方案進行技術(shù)經(jīng)濟比較及做出判斷和決定的過程。正確的項目投資行動來源于正確的項目投資決策。項目決策正確與否，直接關(guān)系到項目建設(shè)的成敗，關(guān)系到工程造價的高低及投資效果的好壞。正確決策是合理確定與控制工程建設(shè)項目投資的前提。

    （1）投資估算的編制方法

    投資估算是指在工程建設(shè)項目整個投資決策過程中，依據(jù)已有的資料，運用一定的方法和手段，對工程建設(shè)項目全部投資費用進行的預(yù)測和估計。

    1）工程建設(shè)項目投資靜態(tài)部分估算方法。不同階段的投資估算，其方法和允許誤差都是不同的。項目規(guī)劃和項目建議書階段，投資估算的精度低，可采取簡單的匡算法，如生產(chǎn)能力指數(shù)法、單位生產(chǎn)能力法、比例法、系數(shù)法等。在可行性研究階段尤其是詳細可行性研究階段，投資估算精度要求高，需采用相對詳細的投資估算方法，如指標估算法等。

    2）工程建設(shè)項目投資動態(tài)部分估算方法。工程建設(shè)項目投資動態(tài)部分主要包括價格變動可能增加的投資額、建設(shè)期貸款利息兩部分內(nèi)容，如果是涉外項目，還應(yīng)該計算匯率的影響。

    （2）項目決策與確定設(shè)計方案階段影響投資的因素及其控制方法

    項目建設(shè)投資的多少主要取決于項目的建設(shè)標準。建設(shè)標準的主要內(nèi)容有：建設(shè)規(guī)模、占地面積、工藝裝備、建筑標準、配套工程、勞動定員等方面的標準或指標。建設(shè)標準是編制、評估、審批項目可行性研究的重要依據(jù)，是衡量工程造價是否合理及監(jiān)督檢查項目建設(shè)的客觀尺度。

    1）項目規(guī)模。項目規(guī)模合理化的制約因素有：

    ①市場因素。市場因素是項目規(guī)模確定中需考慮的首要因素。

    ②技術(shù)因素。先進適用的生產(chǎn)技術(shù)及技術(shù)裝備是項目規(guī)模效益賴以存在的基礎(chǔ)，而相應(yīng)的管理技術(shù)水平則是實現(xiàn)規(guī)模效益的保證。

    ③環(huán)境因素。項目的建設(shè)、生產(chǎn)和經(jīng)營都是在特定的社會經(jīng)濟環(huán)境進行的，項目規(guī)模確定中需考慮的主要環(huán)境因素有：政策因素，燃料動力供應(yīng)，協(xié)作及土地條件，運輸及通信條件。其中政策因素包括產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、技術(shù)經(jīng)濟政策、國家、地區(qū)及行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃等。同時由于某些項目對自然環(huán)境的污染影響，可能會大大制約項目的建設(shè)規(guī)模。

    2）建設(shè)地域選擇。一般情況下確定某個工程建設(shè)項目的具體地址（或場址），需要經(jīng)過建設(shè)地區(qū)選擇和建設(shè)地點選擇（場址選擇）這樣兩個不同層次、相互聯(lián)系又相互區(qū)別的工作階段。這兩個階段是一種遞進關(guān)系。其中建設(shè)地區(qū)選擇是指在幾個不同地區(qū)之間對擬建項目適宜配置在哪個區(qū)域范圍的選擇；建設(shè)地點選擇是指對項目具體坐落位置的選擇。

    ①建設(shè)地區(qū)選擇。建設(shè)地區(qū)選擇是在初步可行性研究或項目建議書階段完成的內(nèi)容，建設(shè)地區(qū)選擇得合理與否，在很大程度上決定著擬建項目的命運，影響著工程造價的高低、建設(shè)工期的長短、建設(shè)質(zhì)量的好壞，還影響到項目建成后的運營狀況。因此建設(shè)地區(qū)的選擇要充分考慮各種因素的制約，具體要考慮以下因素：

    A.要符合國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、國家工業(yè)布局總體規(guī)劃和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的要求。

    B.要根據(jù)項目的特點和需要，充分考慮原材料條件、能源條件、各地區(qū)水源條件對項目產(chǎn)品需求及運輸條件等。

    C.要綜合考慮氣象、地質(zhì)、水文等建廠的自然條件。

    D.要充分考慮勞動力來源、生活環(huán)境、協(xié)作、施工力量、風俗文化等社會環(huán)境因素的影響。

    ②場址選擇。場址選擇是在初步可行性研究（或者項目建議書）規(guī)劃選擇已確定的建設(shè)地區(qū)和地點范圍內(nèi)，進行具體坐落位置選擇，習(xí)慣上稱為工程選址。場址選擇應(yīng)滿足以下要求：

    A.節(jié)約用地，少占耕地。建設(shè)用地應(yīng)因地制宜，優(yōu)先考慮利用荒地、劣地、山地和空地，盡可能不占或少占耕地，并力求節(jié)約用地。

    B.減少拆遷移民。工程選址、選線應(yīng)著眼于少拆遷、少移民，盡可能不靠近、不穿越人口密集的城鎮(zhèn)居民區(qū)。

    C.有利于場區(qū)合理布置和安全運行。場址選擇應(yīng)滿足生產(chǎn)工藝要求，場區(qū)布置緊湊合理，有利于安全生產(chǎn)運行。

    D.有利于保護環(huán)境和生態(tài)，有利于保護風景區(qū)和文物古跡。

    3）技術(shù)方案。技術(shù)、設(shè)備和工程方案構(gòu)成項目的主體，體現(xiàn)了項目的技術(shù)和工藝水平，是項目經(jīng)濟合理性的重要基礎(chǔ)。

    ①技術(shù)方案。主要指生產(chǎn)方法、工藝流程等。技術(shù)方案選擇時的基本要求包括：

    A.先進性。衡量技術(shù)先進性的指標，主要有產(chǎn)品質(zhì)量性能、產(chǎn)品使用壽命、單位產(chǎn)品物耗能耗、勞動生產(chǎn)率、自動化水平、裝備水平等。項目采用的技術(shù)應(yīng)盡可能接近國際先進水平或者居國內(nèi)領(lǐng)先水平。

    B.適用性。項目所采用的技術(shù)應(yīng)與建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案以及管理水平相適應(yīng)。

    C.可靠性。項目所采用的技術(shù)和設(shè)備，應(yīng)經(jīng)過生產(chǎn)、運行的檢驗，并有良好的可靠性記錄。

    D.安全性。項目所采用的技術(shù)，在正常使用中應(yīng)確保安全生產(chǎn)運行。

    E.經(jīng)濟合理性。在注重所采用的技術(shù)設(shè)備先進適用、安全可靠的同時，應(yīng)著重分析所采用的技術(shù)是否經(jīng)濟合理，是否有利于節(jié)約項目投資和降低產(chǎn)品成本，提高綜合經(jīng)濟效益。

    ②主要設(shè)備方案。設(shè)備方案選擇是在研究和初步確定技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，對所需主要設(shè)備的規(guī)格、型號、數(shù)量、來源、價格等進行研究比選。主要設(shè)備方案選擇的基本要求包括：

    A.主要設(shè)備方案應(yīng)與選定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和技術(shù)方案相適應(yīng)，滿足項目投產(chǎn)后生產(chǎn)或使用的要求。

    B.主要設(shè)備之間、主要設(shè)備與輔助設(shè)備之間能力要相互匹配。

    C.設(shè)備質(zhì)量可靠、性能成熟，保證生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。

    D.在保證設(shè)備性能前提下，力求經(jīng)濟合理。

    E.擬選的設(shè)備應(yīng)符合政府部門或?qū)ｉT機構(gòu)發(fā)布的技術(shù)標準要求。

    ③工程方案。工程方案構(gòu)成項目的實體。工程方案選擇是在已選定項目建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案和設(shè)備方案的基礎(chǔ)上，研究論證主要建筑物、構(gòu)筑物的建造方案。工程方案選擇的基本要求包括：

    A.滿足生產(chǎn)使用功能要求。確定項目的工程內(nèi)容、建筑面積和建筑結(jié)構(gòu)時，應(yīng)滿足生產(chǎn)和使用的要求。分期建設(shè)的項目，應(yīng)留有適當?shù)陌l(fā)展余地。

    B.適應(yīng)已選定的場址（線路走向）。在已選定的場址（線路走向）的范圍內(nèi)，合理布置建筑物、構(gòu)筑物，以及地上、地下管網(wǎng)的位置。

    C.符合工程標準規(guī)范要求。建筑物、構(gòu)筑物的基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)和所采用的建筑材料，應(yīng)符合政府部門或者專門機構(gòu)發(fā)布的技術(shù)標準規(guī)范要求，確保工程質(zhì)量。

    D.經(jīng)濟合理。工程方案在滿足使用功能、確保質(zhì)量的前提下，力求降低造價，節(jié)約建設(shè)資金。