國(guó)際BOT項(xiàng)目合同框架分析以及風(fēng)險(xiǎn)防范

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　　摘 要：近年來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)外投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，BOT項(xiàng)目融資模式得到了越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。由于BOT項(xiàng)目本身運(yùn)作十分復(fù)雜，且投資項(xiàng)目處于國(guó)外環(huán)境，業(yè)界對(duì)于如何控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，順利實(shí)施此類特許項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)都特別關(guān)心。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，給出了我國(guó)對(duì)外投資的BOT項(xiàng)目的分析框架，并提出了處理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。項(xiàng)目管理培訓(xùn)

　　關(guān)鍵詞：對(duì)外投資　BOT項(xiàng)目　合同框架　風(fēng)險(xiǎn)防范bbs

　　近年來(lái)，我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模越來(lái)越大，2008年度突破了500億美元。與之伴隨的是，我國(guó)對(duì)外投資的工程項(xiàng)目也越來(lái)越多，包括基礎(chǔ)設(shè)施、礦業(yè)和能源。這類項(xiàng)目投資需要得到東道國(guó)政府的特許和合作，因此，近年來(lái)廣泛地采用公私伙伴關(guān)系模式(PPP)。PPP模式雖然在國(guó)際上沒(méi)有統(tǒng)一的嚴(yán)格定義，根據(jù)其具體的運(yùn)作方式，一般被認(rèn)為包括BOT、BOO、BOOT、DBFO、DBO、O&M等多種形式。BOT及其各類變型(以下簡(jiǎn)稱為“BOT”)，作為典型的特許經(jīng)營(yíng)模式，在我國(guó)對(duì)外直接投資中的比重也越來(lái)越大。這對(duì)帶動(dòng)我國(guó)對(duì)外工程承包以及設(shè)備、材料、勞務(wù)的出口有著很大的推動(dòng)作用。但BOT項(xiàng)目本身運(yùn)作十分復(fù)雜，且投資項(xiàng)目處于國(guó)外環(huán)境，如何控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，順利實(shí)施此類特許項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，成為我國(guó)業(yè)界特別關(guān)心的問(wèn)題。本文給出我國(guó)對(duì)外投資的BOT項(xiàng)目的分析框架，并從合同安排角度，提出處理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　一、BOT特許協(xié)議的基本框架泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)文章

　　BOT項(xiàng)目的本質(zhì)是項(xiàng)目投資活動(dòng)，其主要目的是為了獲取適當(dāng)?shù)耐顿Y回報(bào)。要實(shí)現(xiàn)預(yù)定的收益率，主要涉及兩個(gè)方面問(wèn)題：項(xiàng)目建設(shè)投資額和維護(hù)費(fèi)用以及項(xiàng)目預(yù)期收益。要解決這兩個(gè)問(wèn)題，必須恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行合同安排。BOT合同狹義是指BOT特許協(xié)議，是投資BOT項(xiàng)目的特許權(quán)獲得者與東道國(guó)政府或其授權(quán)公共管理當(dāng)局簽訂的。廣義的BOT合同是指針對(duì)BOT項(xiàng)目所涉及的所有合同體系，除特許協(xié)議外，還包括融資合同、聯(lián)營(yíng)體合同、EPC合同、供應(yīng)合同、承購(gòu)合同等。本文論述的BOT合同指的是BOT特許協(xié)議。blog

　　特許協(xié)議描述的是政府與特許權(quán)受讓人雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、管理程序，從特許協(xié)議架構(gòu)看，其規(guī)定大致覆蓋四個(gè)階段。第一個(gè)階段為特許權(quán)的授予，第二階段為建設(shè)期;第三個(gè)階段為運(yùn)營(yíng)期;第四個(gè)階段為轉(zhuǎn)讓期。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　(一)特許權(quán)授予階段項(xiàng)目管理培訓(xùn)

　　特許權(quán)授予階段也可看作是項(xiàng)目建設(shè)前準(zhǔn)備階段，內(nèi)容涉及特許權(quán)安排、融資、擔(dān)保、協(xié)議書(shū)生效的條件以及雙方的承諾。特許權(quán)安排包括特許期、項(xiàng)目公司收益、特許權(quán)的排他性以及政府的協(xié)助和保證義務(wù)。生效條件涉及雙方需要達(dá)到的條件并通知對(duì)方。就項(xiàng)目公司來(lái)說(shuō)，這些條件通常包括：一是項(xiàng)目公司設(shè)立的協(xié)議、決議、項(xiàng)目公司的章程;二是項(xiàng)目公司股東認(rèn)繳股本的書(shū)面證據(jù)以及貸款人向項(xiàng)目貸款的正式承諾;三是項(xiàng)目公司向政府按規(guī)定數(shù)額提供了履約保函;四是完成了項(xiàng)目開(kāi)工前所必須達(dá)到的開(kāi)工條件，并向政府提出了開(kāi)工申請(qǐng)。政府方面需要達(dá)到的條件包括：一是項(xiàng)目已獲得上級(jí)主管部門(mén)的正式批準(zhǔn)，并提供書(shū)面證據(jù);二是提供書(shū)面文件，證明政府授予項(xiàng)目公司為完成項(xiàng)目必要的土地使用權(quán)和與項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)鄰近區(qū)域和道路的通行權(quán)。service

　　(二)項(xiàng)目建設(shè)階段項(xiàng)目經(jīng)理博客

　　特許協(xié)議內(nèi)容涉及征地、工程設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)、竣工驗(yàn)收、安全和環(huán)境保護(hù)等工作。若在建設(shè)過(guò)程中，政府或項(xiàng)目公司希望對(duì)原約定的項(xiàng)目指標(biāo)進(jìn)行變更，雙方應(yīng)遵守變更程序以及承擔(dān)相應(yīng)后果。若項(xiàng)目公司在建設(shè)期間因其自身的原因，不能順利執(zhí)行項(xiàng)目，政府則有權(quán)介入。若項(xiàng)目實(shí)施發(fā)生延誤，雙方按責(zé)任劃分承擔(dān)各自的責(zé)任，如：給予項(xiàng)目公司延期，補(bǔ)償相關(guān)費(fèi)用;政府收取拖期延誤罰款等。政府一般要求項(xiàng)目公司提供履約保函，保證在項(xiàng)目的建設(shè)期恰當(dāng)履行項(xiàng)目公司的義務(wù)。項(xiàng)目經(jīng)理博客

　　(三)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　在運(yùn)營(yíng)階段，項(xiàng)目公司的一個(gè)基本義務(wù)就是使竣工工程保持正常的運(yùn)營(yíng)，這一點(diǎn)對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，如公路、鐵路等，尤其如此。為此，BOT特許協(xié)議相關(guān)規(guī)定包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是項(xiàng)目公司應(yīng)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)開(kāi)始前，提交給政府兩份關(guān)鍵文件：“項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)”和“資產(chǎn)管理計(jì)劃”;二是政府對(duì)運(yùn)行期間的項(xiàng)目設(shè)施擁有檢查權(quán)利，但檢查不得無(wú)故影響項(xiàng)目正常運(yùn)行;三是項(xiàng)目公司應(yīng)保持項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)行的詳細(xì)記錄，包括運(yùn)營(yíng)量、設(shè)施維修、運(yùn)行安全、財(cái)務(wù)記錄等。對(duì)于一些涉及國(guó)家政策、安全的基礎(chǔ)設(shè)施，特許協(xié)議還約定，在緊急情況下(如為了公共安全)，政府有權(quán)暫時(shí)關(guān)閉相關(guān)設(shè)施，并要求項(xiàng)目公司放棄在此情況的索賠權(quán)或規(guī)定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行合理補(bǔ)償。為了保證項(xiàng)目公司恰當(dāng)運(yùn)營(yíng)，政府有時(shí)還要求在特許期內(nèi)提供一個(gè)項(xiàng)目維修保函，約定在什么情況下政府有權(quán)動(dòng)用維修保函，由于本保函要保證在特許期有效，因此很長(zhǎng)，所以一般此類保函的金額較低。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

項(xiàng)目經(jīng)理博客

　　在運(yùn)營(yíng)階段項(xiàng)目公司的權(quán)利就是獲得項(xiàng)目收益。特許協(xié)議一般約定項(xiàng)目公司收益來(lái)源。除項(xiàng)目服務(wù)或產(chǎn)品出售收費(fèi)外，還可以包括與特許項(xiàng)目相關(guān)的土地開(kāi)發(fā)權(quán)收益、項(xiàng)目設(shè)施內(nèi)的商務(wù)服務(wù)收益、贊助等。若是能源、礦業(yè)、電力項(xiàng)目，則特許公司一般與承購(gòu)商(off-taker)簽訂承購(gòu)合同(off-take contract)，并按市場(chǎng)價(jià)格獲取收益。但若特許項(xiàng)目是公路、鐵路、隧道等公共設(shè)施，則特許協(xié)議中對(duì)相關(guān)服務(wù)收費(fèi)進(jìn)行約定。政府對(duì)諸如每次通行費(fèi)或票價(jià)等收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有最高限定。考慮到特許協(xié)議的長(zhǎng)期性，特許協(xié)議還約定此類基礎(chǔ)設(shè)施的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整規(guī)則，但調(diào)整一般由項(xiàng)目公司向政府提出，由政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。由于一些公共基礎(chǔ)設(shè)施的受益主要靠交通量或用量作為有益的來(lái)源，有些特許協(xié)議還規(guī)定政府給予最小使用量的擔(dān)保。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)

　　對(duì)收益的分配也是特許協(xié)議約定的一個(gè)主要內(nèi)容。分配的優(yōu)先次序通常為：運(yùn)營(yíng)、維護(hù)費(fèi)用和大修基金提存;各項(xiàng)稅款;建設(shè)項(xiàng)目設(shè)施的貸款本息;給項(xiàng)目公司股東的股息。為了保證資金使用的公平性，特許協(xié)議還約定項(xiàng)目收益和支出的監(jiān)管方法，有時(shí)針對(duì)項(xiàng)目收益設(shè)立“第三方托管賬戶”來(lái)保證收益的合理分配。泛普軟件-建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)