咨詢工程師《工程咨詢概論》串講筆記（十二）

　　第二節(jié) 項目前期的工程咨詢（掌握）

　　一、項目前期工程咨詢的概念

　　項目前期工作包括投資機(jī)會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。

　　二、項目投資機(jī)會研究

　　包括一般機(jī)會研究和特定項目機(jī)會研究。一般機(jī)會研究又分為地區(qū)機(jī)會研究、部門機(jī)會研究和資源開發(fā)機(jī)會研究等三類。屬準(zhǔn)備性調(diào)查研究。機(jī)會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進(jìn)行粗略的估計。主要咨詢內(nèi)容包括4個：分析投資動機(jī)、鑒別投資機(jī)會、論證投資方向、具體項目機(jī)會論證。

　?。ㄒ唬┓治鐾顿Y動機(jī)

　　可以從以下方面對投資的動機(jī)進(jìn)行識別和論證：

　?。?）激烈的市場競爭，迫使投資者進(jìn)行技術(shù)更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對路產(chǎn)品；

　　（2）為降低單位產(chǎn)品成本，實(shí)現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模；

　?。?）市場需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營銷利潤誘導(dǎo)投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品；

　　（4）為分散經(jīng)營風(fēng)險，改善投資經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營；

　?。?）改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；

　　（6）受國家宏觀政策和大氣候影響，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；

　?。?）追求某領(lǐng)域項目投資的高回報，把握機(jī)會，創(chuàng)造條件，跟蹤投資；

　?。?）利用高科技和獨(dú)特的專利技術(shù)，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補(bǔ)空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤；

　?。?）發(fā)揮獨(dú)特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項目；

　?。?0）用活自有資金或呆帳資金，實(shí)現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤；

　?。?1）為增強(qiáng)企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項目（基礎(chǔ)設(shè)施項目、工業(yè)項目等）；

　　（12）為某一大型工程項目輔助配套；

　　（13）按有關(guān)部門要求和社會需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進(jìn)行扶貧開發(fā)和社會公益事業(yè)項目建設(shè)；

　　（14）優(yōu)勢互補(bǔ)，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。

　?。ǘ╄b別投資機(jī)會

　　通過以下方面來分析各種項目投資機(jī)會設(shè)想：

　?。?）資金來源及其性質(zhì)。 （2）自身優(yōu)勢項目。 （3）資源優(yōu)勢項目。 （4）新技術(shù)優(yōu)勢項目。 （5）地理位置優(yōu)勢項目。 （6）市場超前項目。 （7）現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項目，多種經(jīng)營項目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項目。 （8）具有時代特點(diǎn)而構(gòu)思的投資項目。 （9）冷進(jìn)熱退，出奇致勝。 （10）對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費(fèi)品以及具有較強(qiáng)需求潛力的新研制產(chǎn)品。 （11）其他國家中在經(jīng)濟(jì)方面具有同樣水平時獲得成功的同類行業(yè)項目。

　?。ㄈ┱撟C投資方向

　　論證應(yīng)考慮以下幾個方面：

　　（1）資源利用開發(fā)型項目。 （2）填補(bǔ)市場空白型項目。 （3）科技領(lǐng)先型項目。 （4）配套加工服務(wù)型項目。 （5）可收費(fèi)的基礎(chǔ)工程項目。 （6）政府鼓勵的國有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項目。未來10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項目和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造。

　?。ㄋ模┚唧w項目機(jī)會論證

　　三、項目建議書

　　也稱初步可行性研究，是在機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項目建設(shè)方案作進(jìn)一步市場、目標(biāo)、效益論證，為項目的可行性進(jìn)行初步判斷。這種研究的主要目的是對項目投資的必要性進(jìn)行研究；判斷項目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。 步驟5及內(nèi)容如下：

　　（一）項目目標(biāo)及功能定位 首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，提出項目建設(shè)基本框架。進(jìn)行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎(chǔ)。

　　（二）產(chǎn)品市場研究是關(guān)系到項目建設(shè)成敗的關(guān)鍵問題。

　　（三）規(guī)劃選點(diǎn) 先從宏觀區(qū)域選點(diǎn)，再具體比選。

　?。ㄋ模╉椖拷ㄔO(shè)方案構(gòu)思 主要內(nèi)容和范圍包括：12

　?。?）項目投資的背景及意義；

　?。?）項目投資的目標(biāo)、功能與價值；

　　（3）市場容量及開發(fā)潛力；

　　（4）項目建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件；

　　（5）項目的技術(shù)、工藝初步方案；

　?。?）對高新技術(shù)項目，要分析技術(shù)來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設(shè)想；

　?。?）投資總額；

　?。?）資金籌措初步方案；

　?。?）項目預(yù)期財務(wù)效益；

　?。?0）項目投資建設(shè)的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益；

　?。?1）投資風(fēng)險分析；

　?。?2）項目建設(shè)與運(yùn)營管理實(shí)施方案設(shè)想。

　?。ㄎ澹╉椖拷ㄔO(shè)方案初步論證

　　方案初步論證的重點(diǎn)是市場分析，并對項目建設(shè)方案進(jìn)行初步評價，主要從宏觀分析項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)、社會效益。明確兩方面的問題：一是項目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備配置、廠址比選和建設(shè)進(jìn)度；二是估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，初步進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析。研究重點(diǎn)包括7個：

　　（1）項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局； （2）產(chǎn)品市場預(yù)測； （3）廠址環(huán)境； （4）工藝方案； （5）企業(yè)組織； （6）人力資源； （7）項目估算和初步建設(shè)進(jìn)度安排。

　　四、項目可行性研究

　　可行性研究是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測，從而提出該項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見?？尚行匝芯繎?yīng)具有預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)。

　?。ㄒ唬┛尚行匝芯康囊罁?jù)和要求

　　1．依據(jù)：8個

　?、賴医?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策以及國家和地方法規(guī)等；

　　②經(jīng)過批準(zhǔn)的項目建議書和在項目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；

　　③由國家批準(zhǔn)的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運(yùn)輸項目建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；

　?、車疫M(jìn)出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策；

　?、莓?dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會等基礎(chǔ)資料；

　?、抻嘘P(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；

　?、哂蓢翌C布的建設(shè)項目可行性研究及經(jīng)濟(jì)評價的有關(guān)規(guī)定；

　?、喟鞣N市場信息的市場調(diào)研報告。

　　2．一般要求：3個

　?。?）首先必須站在客觀公正的立場進(jìn)行調(diào)查研究，做好基礎(chǔ)資料的收集工作。

　　（2）可行性研究報告的內(nèi)容深度必須達(dá)到國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　?。?）為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應(yīng)保證咨詢單位足夠的工作周期。

　　3．可行性研究的主要內(nèi)容：8個

　?。?）投資必要性。 （2）技術(shù)可行性。 （3）財務(wù)可行性。 （4）組織可行性。 （5）經(jīng)濟(jì)可行性。 （6）環(huán)境可行性。 （7）社會可行性。 （8）風(fēng)險因素及對策。

　　應(yīng)按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖；②明確研究范圍；③組成項目小組；④搜集資料；⑤現(xiàn)場調(diào)研；⑥方案比選和評價；⑦編寫報告。

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