2015招標采購專業(yè)實務第四章知識點：科技研究項目

第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.3服務招標

3）工程建設項目管理服務的內容范圍。內容范圍實際上是項目業(yè)主與項目管理單位的管理工作、責任的分工界定。其主要取決于采取何種項目管理模式，即對項目管理服務的時間跨度、專業(yè)工作范圍以及管理責任三個方面如何決策和約定。

項目業(yè)主選擇合適的項目管理模式主要考慮以下因素：項目的技術、經濟和管理的特點、難度和要求；項目業(yè)主的管理定位、能力和需要提供的項目管理服務階段和內容；項目管理的風險構成、規(guī)模以及可能造成的威脅與損失；項目業(yè)主對風險轉移的認識，即項目業(yè)主自身能否自擔風險，能否成功轉移風險，以及轉移風險的代價。

項目業(yè)主傾向于把難度大、技術復雜的管理工作以責任承包的方式委托給專業(yè)項目管理單位，難度較小的管理工作則優(yōu)先考慮自行開展或以咨詢協調的方式委托項目管理單位。

工程建設項目管理服務工作主要包括建設工程質量、進度、造價、安全、環(huán)境、合同、信息管理、組織協調等內容。

4）工程建設項目管理的招標人和招標特點。采用全過程管理方式，項目招標人可能是項目發(fā)起人，也可能是投資人或投資人設立的項目法人，政府工程代建管理項目的招標人可能是項目投資的政府主管部門，也可能是項目建成后的產權管理或使用單位，還可能是專門設立的項目指揮部等臨時機構。招標人必須經過正式授權，且必須具有法人身份，辦理法人注冊登記。

招標特點：項目管理服務，招標采購的標的是不構成物質產品的智能服務，項目管理服務單位及其投人項目管理人員的素質信譽、經驗能力是構成投標競爭和招標選擇的主要因素。

（5）科技研究項目

科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。

1）項目的技術特征和需求。技術特征可分四項分析。

①功能特征。技術按使用功能分產品技術、產業(yè)技術和管理技術。

科技研究開發(fā)項目招標的主要是產品技術或產業(yè)技術。

科技咨詢服務項目招標的大都是管理技術。

②形態(tài)特征。技術有不同的存在形態(tài)。硬件技術，軟件技術。

③階段特征?？萍柬椖烤哂袆?chuàng)意構思、實驗室試驗、中間性試驗、批量化生產等一系列階段。從實驗室階段到中試階段再到產業(yè)化階段的項目投資額度大概是1：10：100；工作團隊則從以學者為主到以工藝設計師為主再到以現場工程師為主的梯隊轉換。

④創(chuàng)新特征。

2）項目的經濟特征和需求

①項目開發(fā)和咨詢費用構成：費用包括研究人員勞務報酬、購置或租用實驗儀器和設備的費用、調查研究收集資料等相關費用。科技項目費用構成的共同特點是研究開發(fā)和咨詢服務人員的勞務報酬占項目費用的比重較大。科技項目的開發(fā)和咨詢費用也是招標需要考慮的因素。

②項目運營成本：科技項目運營維護成本與技術項目研究開發(fā)者的技術路徑、技術方案的合理性、可靠性有關，因而，也是招標中需要考慮的因素。

③費用支付和進度安排：開發(fā)難度比較大的項目需要支付較多的預付款，特別是需要搭建實驗環(huán)境和組建研發(fā)團隊的，更需要首先投入足夠時資金，才能保證項目研發(fā)進度。

3）項目的管理特征和需求。

①知識產權管理?？萍柬椖坑匈Y產專用屬性。政府資助的科技招標項目通常是具有基礎設施特征的產業(yè)共性技術，這是將基礎研究成果推向市場化的關鍵步驟。區(qū)別具有公共物品屬性的產業(yè)共性技術與具有企業(yè)資產專用屬性的核心技術，關系到招標文件的項目任務書和投標文件的完整性和保密性。

②質量、進度管理?？茖W、合理地確定科技研究開發(fā)和咨詢服務項目的技術目標，并建立相應的質量監(jiān)控體系是科技項目質量管理的關鍵。招標合同中必須約定科技項目的質量、進度控制條款，采用定期或不定期檢查，并采用分期支付費用的辦法控制質量和進度。

③風險控制管理。科研技術活動充滿各種不確定性導致的失敗風險。這就要求科技管理活動保持一定的權變性和非程序性，一方面科技活動要按照既定的規(guī)范、計劃進行，根據程序性的設計標準執(zhí)行；另一方面，更要適應新技術的發(fā)展、新商業(yè)模式，賦予項目管理者較為靈活的決策權。

④項目管理機制。科技招標投標項目實施成功的關鍵在于建立與完善項目管理機制。

A.應建立項目承擔風險抵押制，由項目承擔單位、協作單位和承擔人進行風險抵押。

B.項目承擔單位要保障科研活動需要的基礎設施和設備，協作單位要履行協作職能，課題負責人要同課題組成員之間簽訂工作任務和勞動報酬協議，使其通力合作，共同完成項目。

C.招標投標項目的科技成果為職務成果，成果所屬權歸項目招標單位、承擔單位和課題組共同所有，成果獎勵和成果轉讓取得的收益由三方共享，具體利益分配比例由三方協商確定。

（6）物流服務項目

物流的定義為：“物品從供應地向接受地的實體流動過程。

1）企業(yè)物流的內涵。企業(yè)物流是一個承受外界環(huán)境干擾作用的具有輸入—轉換—輸出功能的自適應體系。

①企業(yè)物流系統的輸入。是企業(yè)物流過程的起始階段，包括：采購、供應和庫存管理。

②企業(yè)物流系統的轉換。企業(yè)物流系統的轉換是指企業(yè)生產物流，也稱廠區(qū)物流、車間物流等，它是企業(yè)物流的核心部分。生產物流包括：各專業(yè)工廠或車間的半成品或成品流轉的微觀物流；各專業(yè)廠或車間之間以及它們與總廠之間的半成品、成品流轉。工廠物流的外延部分，指廠外運輸銜接部分。影響生產物流的主要因素有：生產的類型、生產規(guī)模、企業(yè)的專業(yè)化和協作水平。組織生產物流的基本要求是：物流過程的連續(xù)性、平行性、節(jié)奏性、比例性、適應性。

③企業(yè)物流系統的輸出。銷售物流是企業(yè)物流的輸出系統，銷售物流是企業(yè)物流的終點，同時又是社會物流的始點。銷售物流主要考慮以下因素：時間因素、可靠性因素、方便性因素。

企業(yè)物流是由企業(yè)經營活動中的供應物流、生產物流、銷售物流三個主要階段和在生產過程中所產生的廢棄物流及返晶物流所組成。

2）企業(yè)物流的特征。

①企業(yè)生產物流具有連續(xù)性。②企業(yè)生產物流的關鍵特征是物料流轉。③企業(yè)物流成本具有二律背反性。

3）企業(yè)物流分類。按業(yè)務性質分生產企業(yè)物流和流通企業(yè)物流。生產企業(yè)物流分為原材料及設備采購供應階段物流、生產階段物流、銷售階段物流、返品的回收物流、廢舊物資物流等階段物流形式。流通企業(yè)物流包括：批發(fā)企業(yè)的物流、零售企業(yè)的物流、倉儲企業(yè)的物流、配送中心的物流、“第三方物流”企業(yè)的物流等。

第三方物流定義：獨立于供需雙方為客戶提供專項或全面的物流系統設計或系統運營的物流服務模式。）

4）企業(yè)物流的功能。①包裝活動。 ②裝卸活動。 ③運輸活動。 運輸是物流的核心， ④儲存活動。保管活動也是物流的核心。 ⑤配送活動。⑥物流信息管理活動。

5）企業(yè)物流功能系統化管理。物流作業(yè)系統的功能是在運輸、儲存、裝卸、包裝、配送等活動中使用先進技術，并使生產據點、物流據點、配送路線、運輸手段等網絡化，以提高物流活動的效率。