工程項目管理中不確定性與風(fēng)險分析

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摘　要:本文按風(fēng)險識別、風(fēng)險估計與評價的順序,分析風(fēng)險因素與風(fēng)險事件,最后從適用性的角度闡述了在具體項目管理中如何選擇最適用的風(fēng)險對策。

關(guān)鍵詞:工程風(fēng)險清單;風(fēng)險識別;風(fēng)險估計;風(fēng)險評價;風(fēng)險對策

　　風(fēng)險是什么?一種是把風(fēng)險定義為風(fēng)險的不確定性。另一種是把風(fēng)險定義為我們預(yù)期的目標(biāo)和實際的差距。我認(rèn)為風(fēng)險既強調(diào)不確定性,又要強調(diào)這種不確定性給我們的事業(yè)和項目帶來的損害。由于建設(shè)工程管理中強調(diào)決策管理、目標(biāo)規(guī)劃和計劃管理。建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃和計劃都是著眼于未來,而未來充滿著不確定性因素,即充滿著風(fēng)險因素和風(fēng)險事件。因此,不確定性分析和風(fēng)險分析在建筑工程管理中是十分重要的。風(fēng)險分析主要包括:風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和評價、風(fēng)險決策。

一、風(fēng)險識別風(fēng)險識別即是把工程項目中可能遇到的風(fēng)險一個一個地列舉出來。

對一個項目的風(fēng)險分析就是要把各種各樣的風(fēng)險因素一個個地找出來。如技術(shù)、管理、社會環(huán)境、經(jīng)濟及政治等各個方面的分析;從技術(shù)上看,要更細(xì)一些,分為施工、設(shè)計、設(shè)備、制造等方面的風(fēng)險。都給他一條條地列舉出來。例如,我們建一個普通商品房時,可能遇到什么風(fēng)險?有經(jīng)驗的專家都能一一列舉出來。一般設(shè)計上出現(xiàn)錯誤的概率是很小的,因為都有規(guī)范的圖紙,專家打分一般不會超過5%。但遇到90年代初期通貨膨脹、材料不斷漲價的情況下的風(fēng)險,專家一般會給出80%左右,到現(xiàn)在還給出20%左右。風(fēng)險識別的過程可用圖1表示

　　由圖1可知,風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清單,在建設(shè)工程風(fēng)險識別過程中,核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險分解”和“識別建設(shè)工程風(fēng)險因素、風(fēng)險事件及后果”。風(fēng)險識別的方法有:專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風(fēng)險調(diào)查法。對于建設(shè)工程的風(fēng)險識別來說,僅僅采用一種風(fēng)險識別是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法,才能取得較為滿意的結(jié)果。而且,不論采用何種風(fēng)險識別方法組合,都必須包含風(fēng)險調(diào)查法。從某種意義上講,前五種風(fēng)險識別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險清單,而風(fēng)險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險清單。

二、對風(fēng)險估計和評

估價的認(rèn)識。估計兩個指標(biāo):一是風(fēng)險發(fā)生的概率,采用客觀概率和主觀概率兩個方法來確定風(fēng)險發(fā)生的概率;二是估計風(fēng)險一旦發(fā)生,所產(chǎn)生的后果,對工程造成多大的損害,是什么樣的損害,都要估計清楚,然后根據(jù)數(shù)學(xué)方法歸類。若是對某種及某一項的風(fēng)險估計還比較簡單好做,但若深入下去,對各部分風(fēng)險互相關(guān)系,進而估計最后造成整個項目的總風(fēng)險則比較難。各個層次間的風(fēng)險關(guān)系的分析,有的層次的風(fēng)險發(fā)生關(guān)系是串聯(lián)的關(guān)系,有的層次的風(fēng)險發(fā)生關(guān)系是并聯(lián)的關(guān)系,它下層可能有好幾個風(fēng)險發(fā)生,那它們怎么影響到上層,就涉及到風(fēng)險的加法和乘法問題。有個叫切夫曼的英國人提出了一個很好的方法,他是專門搞大型工程的,尤其是大型水電工程風(fēng)險管理研究,其代表作就是《大型工程項目的風(fēng)險管理》。切爾曼搞了一個ＣＩＭ模型,下層的風(fēng)險怎樣對上層一步步地影響,用概率的加法和乘法進行區(qū)間記憶與控制的方法分析上去。還有美國哥倫比亞大學(xué)的數(shù)學(xué)家莎蒂發(fā)明的ＡＨＰ方法,即層次分析法,也能適應(yīng)這個概率的加法問題。莎蒂認(rèn)為,有高中畢業(yè)數(shù)學(xué)水平的人就能勝任使用這種方法。它專門用它來解決對策問題。但其中最實用的是ＣＩＭ模型,數(shù)學(xué)基礎(chǔ)差些的可用ＡＨＰ方法,它的最大優(yōu)點是把定性問題定量化。對風(fēng)險進行估計與評價的目的是制定出風(fēng)險對策,以便更好地防范與控制風(fēng)險事件地發(fā)生。

三、常用的風(fēng)險對策

風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險