2015年招標師考試招標采購專業(yè)實務(wù)考前復(fù)習指導(dǎo)(100)

    6.2.3貨物評標方法和因素

    貨物招標文件應(yīng)依據(jù)《招標投標法》規(guī)定的兩類評價標準，結(jié)合貨物的特點設(shè)定投標文件的評價辦法，包括評標方法、因素和標準。

    （1）評標方法

    評標方法是按照評標標準評價比較投標文件的具體方法?，F(xiàn)行各種具體評標方法名稱雖然不盡相同，但實質(zhì)上都屬于《招標投標法》規(guī)定的兩類：即“綜合評估法”和“經(jīng)評審的最低投標價法”。

    《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》規(guī)定的“最低評標價法”和“綜合評價法”實質(zhì)上均屬于綜合評估法。

    《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》規(guī)定的“最低評標價法”屬于“經(jīng)評審的最低投標價法”；而“綜合評分法”和“性價比法”均屬于“綜合評估法”。

    評標步驟包括初步評審和詳細評審。初步評審包括對投標文件的內(nèi)容、格式、簽署等形式評審；對投標人的資格評審；對投標文件報價的響應(yīng)性評審，并糾正投標報價的算術(shù)錯誤。對投標文件的商務(wù)、技術(shù)的響應(yīng)評審包括招標文件約定的投標有效期、投標保證金以及合同主要條款和主要技術(shù)規(guī)格與要求等是否存在重大偏差。

    初步評審不合格的投標文件將被拒絕，并不再進行詳細評審。初步評審合格的投標文件將進行詳細評審，對投標文件的技術(shù)、商務(wù)和報價作進一步的詳細分析比較。

    貨物的評標方法選擇及運用應(yīng)按照招標項目特點和要求考慮相關(guān)因素。

    （2）經(jīng)評審的最低投標價法的選擇因素及運用

    經(jīng)評審的最低投標價法是指以價格因素為主導(dǎo)的評標方法。在投標文件的技術(shù)和商務(wù)內(nèi)容能夠滿足招標文件中規(guī)定的評價因素標準的條件下，僅對投標報價的價格因素進行量化折算和評價，而無需對投標文件的技術(shù)因素和其他因素進行量化折算和評價，經(jīng)評審的投標價格最低者作為中標候選人。

    技術(shù)相對簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求比較成熟的貨物，其技術(shù)標準統(tǒng)一，性能、質(zhì)量相近或容易比較的，在不追求更高性能的情況下，可選用經(jīng)評審的最低投標價法。

    （3）綜合評估法的選擇因素及運用

    綜合評估法是按照能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項因素標準，綜合評價和選擇中標人的評標方法。凡是技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)和管理實施能力及實施方案比較重要，不宜采用經(jīng)評審的最低投標價法的貨物項目，應(yīng)當采用綜合評估法評標。評估方法一般采用打分、貨幣折算等量化方法；評估的因素、標準及其權(quán)重應(yīng)當在招標文件中科學、合理設(shè)定，同時應(yīng)當注意各個評標因素和綜合評估指標要統(tǒng)一基礎(chǔ)、范圍和標準，使各投標文件具有可比性。

    1）選擇綜合評估法考慮的因素。

    ①貨物功能的復(fù)雜性和貨物技術(shù)標準的通用性。采購功能復(fù)雜、技術(shù)含量高或技術(shù)要求特殊、通用性和可比性較低的貨物，或者招標人主要考慮的不是投標價格而是針對貨物具有的特殊技術(shù)性能因素，經(jīng)評審的最低投標價法就難以適用，而應(yīng)選擇采用綜合評估法。

    ②合同計價類型。采用成本補償合同采購的貨物，需要鼓勵投標人考慮合同履約期間的各類成本和風險的規(guī)避、控制，并將合同酬金與合同的履行聯(lián)系起來，以鼓勵投標人更好地完成合同目標。此時，各投標人提出的技術(shù)、管理優(yōu)化解決方案往往是各具特色，選擇綜合評估法能夠較好的反映這些方案的差別。

    2）綜合評估法評標因素的設(shè)置。

    ①技術(shù)因素

    A.貨物的質(zhì)量性能。貨物的質(zhì)量性能優(yōu)劣直接決定貨物的使用效率狀況，評標辦法應(yīng)選取重要的質(zhì)量性能指標作為貨物的實質(zhì)性要求和主要評標因素。招標文件一般應(yīng)該說明貨物質(zhì)量性能指標必須滿足的保證值。投標文件的質(zhì)量性能指標如不能滿足招標文件的實質(zhì)性要求，通常將作為符合性不合格而按廢標處理；當質(zhì)量性能指標優(yōu)于要求值時，通常有兩種處理方式：一是不再考慮貨物的質(zhì)量性能優(yōu)勢，即不再量化和評價這個優(yōu)勢的質(zhì)量性能指標；二是量化這個性能指標，并折算為分數(shù)或貨幣進行評價。

    B.貨物的技術(shù)經(jīng)濟指標。例如能耗、材料消耗、效率等決定貨物的運行成本和整個項目的經(jīng)濟效益。例如某投標貨物的運行效率低于其他貨物，那么必然要消耗較多的能源和材料才能夠達到運行效率較高的其他貨物的工作效果。因此貨物的技術(shù)經(jīng)濟指標應(yīng)作為評標的重要技術(shù)因素，評標中通常需要按照這些指標對貨物設(shè)計壽命內(nèi)運行成本的影響進行量化評價。

    C.貨物的配套性和兼容性。貨物與貨物的配套性和兼容性也是綜合評標的一個重要因素。如果貨物的配套性和兼容性不好，可能導(dǎo)致招標貨物無法使用，還可能會影響其他貨物的采購和使用性能、效率，以及整個工程的質(zhì)量、進度和投資。為此，應(yīng)將貨物的配套性和兼容性指標作為實質(zhì)性要求，并根據(jù)具體情況對貨物配套性和兼容性指標進行量化評價。

    D.貨物的使用壽命。貨物的使用壽命直接影響貨物的使用效益，也是評標的重要因素之一，投標貨物的使用壽命未達到招標文件約定要求的應(yīng)該作廢標處理，使用壽命優(yōu)于招標文件要求的投標可根據(jù)具體情況量化評價。

    E.貨物營運的節(jié)能和環(huán)保指標。現(xiàn)在，能源和環(huán)境問題越來越突出，評標必須重視節(jié)能和環(huán)保問題，貨物營運的能耗和環(huán)保指標應(yīng)該作為評標衡量貨物優(yōu)劣的指標之一。國家法律法規(guī)或行業(yè)標準對貨物的能耗和環(huán)保指標有強制要求者，如果投標貨物無法滿足這些要求，應(yīng)作廢標處理；如果允許一定范圍的偏離，則應(yīng)對投標貨物的能耗和環(huán)保指標進行量化評價。例如，為了解決城市中心的供電負荷，越來越多的城市變電站建設(shè)在城市中心區(qū)域，非常靠近城市居民的居住、生活場所，因此變電站內(nèi)的設(shè)備采購必須考慮設(shè)備運行時的噪聲和電磁干擾給周邊帶來的影響；再如，車輛采購時，車輛使用的噪聲和油耗都將成為選擇的重要指標。

    F.其他技術(shù)因素。除上述常用技術(shù)因素外，招標文件還可根據(jù)項目具體情況考慮其他技術(shù)因素，如設(shè)備先進性和成熟性、零配件供應(yīng)及售后服務(wù)維修情況以及原材料的質(zhì)量技術(shù)等。

    ②價格因素

    A.貨物本體價格及構(gòu)成。貨物本體的價格及構(gòu)成是評標的一個重要經(jīng)濟因素。評審貨物本體價格及其構(gòu)成，一方面是為了確定其投標價格的合理性，另一方面是為了確定投標價格是否完整，報價有無遺留、重復(fù)和算術(shù)錯誤。報價遺留、重復(fù)和算術(shù)錯誤的處理方法也應(yīng)在招標文件中約定。

    B.技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費用。招標文件應(yīng)明確與貨物有關(guān)的技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)要求。投標報價應(yīng)該包括按照招標文件要求完成貨物安裝、調(diào)試等技術(shù)服務(wù)以及對使用人員進行必要培訓(xùn)的費用。評標價格應(yīng)當計人這些費用。

    C.運輸、保險費用及其伴隨費用。招標文件一般要求國內(nèi)貨物按出廠價、國外貨物按CIP價或其他價格條件報價，則需要統(tǒng)一計算貨物從出廠地或港口到現(xiàn)場的運輸、保險費以及相關(guān)的伴隨費用并計人評標價。

    D.運行和維護成本。貨物的運行和維護成本是貨物使用階段發(fā)生的費用，直接影響到項目的整體經(jīng)濟效益，也是評標需要考慮的因素。評價貨物的運行和維護成本通常需要核實投標人提供的數(shù)據(jù)后，量化計人評標價。

    E.支付方式和進度。如果招標文件允許投標文件對支付方式和進度存在偏差，則招標人應(yīng)對投標人提出的支付方式和進度響應(yīng)程度進行量化評價，招標文件可以規(guī)定一個合理的折現(xiàn)率，對投標文件的支付偏離進行量化后計人評標價。

    ③商務(wù)因素

    A.資質(zhì)業(yè)績和質(zhì)量保證體系。投標人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系是評標的重要因素，若投標人不能滿足招標文件的實質(zhì)性要求可按約定作廢標處理。若投標人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系優(yōu)于招標文件要求標準，可按招標文件規(guī)定標準量化評估。

    B.履約信譽和財務(wù)狀況。投標人的履約信譽和財務(wù)狀況是反映投標人履約能力的兩個主要指標，因此，綜合評估法要對投標人的信譽和財務(wù)狀況進行量化評估。

    C.其他因素。除上述常用商務(wù)因素外，還可根據(jù)項目具體情況考慮設(shè)置其他商務(wù)因素。

    3）綜合評估法的運用。貨物綜合評估法有三種較常用的運用方法：

    ①最低評標價法的選擇及運用。最低評標價法是對符合招標文件規(guī)定的商務(wù)和技術(shù)實質(zhì)要求的投標文件，根據(jù)招標文件規(guī)定的辦法、因素、標準對投標報價、技術(shù)因素和商務(wù)因素采用貨幣量化折算評估。

    隨著機電設(shè)備貨物的技術(shù)復(fù)雜性日益提高，設(shè)備的維護和使用費用占據(jù)生產(chǎn)成本的比例也越來越高。購買的決策不應(yīng)僅僅取決于設(shè)備初始采購成本，而應(yīng)全面考慮設(shè)備、系統(tǒng)以及項目的規(guī)劃、設(shè)計、制造、購置、安裝、運行、維修、改造、更新，直至報廢（廢棄成本）的全過程成本。因此，近年在運用貨物的最低評標價法中開始引入全壽命周期成本（LCC）的理念，對于采購后期運行成本較高的貨物以LCC最小化作為比較選擇的標準。

    ②綜合評分法。綜合采購貨物的特點和要求在招標文件中設(shè)定合理的商務(wù)、技術(shù)、價格評價因素、標準及其綜合權(quán)重比例，并對符合招標文件規(guī)定的實質(zhì)性要求的投標文件，采用將各評價因素量化為分數(shù)的方法進行綜合評審比較，評分最高者為最優(yōu)。

    ③性價比法。《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》中規(guī)定的性價比法，是指按照要求對投標文件進行評審后，計算出每個有效投標人除價格因素以外的其他各項因素的匯總評分，將其除以該投標人的報價得到的商數(shù)，即為投標人的性價比評價總分。評價總分最高的投標人為中標候選人。