招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與對(duì)策

    在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為衡量業(yè)主管理水平的主要標(biāo)志之一。近年來(lái)，招標(biāo)方式越來(lái)越廣泛地被運(yùn)用到工程項(xiàng)目的采購(gòu)過(guò)程中。招投標(biāo)階段是合同的形成階段，招投標(biāo)活動(dòng)的行為后果直接影響工程項(xiàng)目的實(shí)施，在招投標(biāo)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利干業(yè)主選擇合適的供應(yīng)商或承包商，有利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。按照商務(wù)部的要求，關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)際采購(gòu)的機(jī)電產(chǎn)品，以及全部或者部分使用國(guó)有資金投資項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)際采購(gòu)的機(jī)電產(chǎn)品等，都必須采用公開(kāi)的國(guó)際招標(biāo)。招標(biāo)方式公開(kāi)性大，透明度高，除國(guó)家規(guī)定強(qiáng)制招標(biāo)的機(jī)電產(chǎn)品或工程以外，也常被業(yè)主（招標(biāo)人）應(yīng)用于非強(qiáng)制招標(biāo)的產(chǎn)品及貨物采購(gòu)。

    本文從招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，討論招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中幾類(lèi)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略。

    風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)識(shí)別

    一、準(zhǔn)備不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

    招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)往往與采購(gòu)活動(dòng)的績(jī)效指標(biāo)，如成本、采購(gòu)周期或采購(gòu)質(zhì)量等息息相關(guān)。例如，在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中，業(yè)主經(jīng)常需要對(duì)所招標(biāo)的標(biāo)的物采購(gòu)過(guò)程擬定時(shí)間進(jìn)度安排，并安排必要的人力和時(shí)間去完成過(guò)程中的每個(gè)任務(wù)或工作單元。而在實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主有時(shí)對(duì)完成一個(gè)任務(wù)或者說(shuō)達(dá)到一個(gè)工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)所需要的努力沒(méi)有充分預(yù)估，通常原因源于：業(yè)主對(duì)所招標(biāo)的標(biāo)的物缺乏明確的要求或規(guī)范；業(yè)主對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的某一環(huán)節(jié)生疏，缺乏應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)；影響因素相互關(guān)聯(lián)從而導(dǎo)致復(fù)雜程度高，完成的難度超過(guò)預(yù)期；業(yè)主對(duì)招標(biāo)采購(gòu)存在偏見(jiàn)，或?qū)ν瓿刹少?gòu)過(guò)于樂(lè)觀。

    這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要根源，可概括為業(yè)主對(duì)招標(biāo)采購(gòu)管理模糊不清。例如，業(yè)主在招標(biāo)文件中必須給出項(xiàng)目的招標(biāo)范圍，即明確采購(gòu)的內(nèi)容和供貨（服務(wù)）范圍。招標(biāo)范圍不明確，一方面造成投標(biāo)商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，產(chǎn)生多報(bào)漏報(bào)現(xiàn)象；另一方面容易造成投標(biāo)商鉆空子，在中標(biāo)后引起合同爭(zhēng)議，影響項(xiàng)目的后續(xù)進(jìn)展。而招標(biāo)后進(jìn)行設(shè)計(jì)變更容易造成索賠或者訴訟。對(duì)于業(yè)主而言，這種變更風(fēng)險(xiǎn)往往造成投資額的增加，使項(xiàng)目的預(yù)算難以掌握和控制。對(duì)于投標(biāo)商來(lái)說(shuō)，也會(huì)感覺(jué)招標(biāo)人不嚴(yán)肅，無(wú)所適從，對(duì)招標(biāo)的嚴(yán)肅性產(chǎn)生質(zhì)疑。

    缺乏充足的信息支持或有效管理體系進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)，勢(shì)必導(dǎo)致這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，使得預(yù)期的采購(gòu)進(jìn)度與采購(gòu)績(jī)效無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。

    二、業(yè)上方內(nèi)部意見(jiàn)不同導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

    在很多項(xiàng)目，特別是大的項(xiàng)目中，業(yè)主方內(nèi)部對(duì)某一項(xiàng)決定常常會(huì)有不同意見(jiàn)。即使業(yè)主方成員的本意都希望招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)按照計(jì)劃順利完成，但是由于每個(gè)人知識(shí)結(jié)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)水平不同，或者為了個(gè)人或小群體的利益，都可能引起采購(gòu)過(guò)程中推諉與扯皮情況出現(xiàn)。

    這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于以下情況：業(yè)主內(nèi)部對(duì)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)績(jī)效認(rèn)識(shí)不同；業(yè)主內(nèi)部分工不明確，導(dǎo)致無(wú)人對(duì)延遲的采購(gòu)進(jìn)度負(fù)責(zé)；被分配任務(wù)方無(wú)能力按時(shí)完成所分配的任務(wù)；個(gè)人或小群體為了自身利益，而罔顧業(yè)主方的整體利益。

    這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)較之第一類(lèi)由于準(zhǔn)備不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有更大的危害性和隱蔽性，往往是隨著采購(gòu)過(guò)程的深入逐漸暴露出來(lái)。而事后進(jìn)行亡羊補(bǔ)牢，需要業(yè)主方付出很高的代價(jià)。嚴(yán)重的情況，可能直接導(dǎo)致招標(biāo)采購(gòu)周期無(wú)限期拉長(zhǎng)。

    三、外部環(huán)境變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

    2008年2月，國(guó)內(nèi)媒體爆出一則新聞：“國(guó)內(nèi)鐵礦石價(jià)格飆漲，鋼價(jià)一路全線追漲”。根據(jù)北京青年報(bào)的報(bào)道，2008年度國(guó)際鐵礦石價(jià)格談判由三大鐵礦石巨頭之一的巴西淡水河谷（CRVD）率先公布價(jià)格開(kāi)局，當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月18日晚間，巴西淡水河谷在其官方網(wǎng)站上確認(rèn)2008年鐵礦石基準(zhǔn)價(jià)上漲65%.

    自2003年以來(lái)，國(guó)際鐵礦石價(jià)格年年上漲、歲歲翻新。與2007年同期相比，2008年國(guó)內(nèi)鐵精粉已由663元/噸飆升至1238元/噸，漲幅高達(dá)87%，焦炭上漲79%，生鐵上漲71%，廢鋼價(jià)格上漲50%.原材料的上漲，推動(dòng)國(guó)內(nèi)鋼材產(chǎn)品全線追漲。自2003年以來(lái)，國(guó)際鐵礦石每年海運(yùn)貿(mào)易量近50%運(yùn)到中國(guó)市場(chǎng)，且每年凈增量達(dá)80%以上。中國(guó)市場(chǎng)的這一強(qiáng)大需求，為國(guó)際鐵礦石巨頭大幅抬高價(jià)格提供了最重要的注解。

    這則新聞傳遞給我們一個(gè)明確的信息，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，對(duì)采購(gòu)方的業(yè)主而言，外部因素瞬息萬(wàn)變，這種變化不以個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移。從招標(biāo)采購(gòu)的角度上看，雖然招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)價(jià)格在投標(biāo)有效期內(nèi)可以約定為固定價(jià)，從而規(guī)避招標(biāo)過(guò)程中的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，但是，由于存在上面分析的兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，一旦原定的采購(gòu)進(jìn)度延遲，供應(yīng)商就無(wú)法按照原有投標(biāo)價(jià)格供貨，這時(shí)諸如原材料上漲等風(fēng)險(xiǎn)還是會(huì)導(dǎo)致業(yè)主采購(gòu)成本激增。

    這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在招標(biāo)采購(gòu)中通常有以下兩類(lèi)：一是市場(chǎng)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，例如原材料價(jià)格迅速上漲，設(shè)備供應(yīng)方破產(chǎn)等；二是政治及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)較多，一且發(fā)生，通常對(duì)業(yè)主方構(gòu)成不可抗力。例如，招標(biāo)工作已實(shí)施，但此時(shí)政府要求重新調(diào)整工程規(guī)模，工程開(kāi)標(biāo)半年以后仍未定標(biāo)，投標(biāo)書(shū)早已超出投標(biāo)有效期。

    應(yīng)對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)的策略

    對(duì)于第一類(lèi)由于準(zhǔn)備不足而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主防控的努力主要可以集中在招標(biāo)采購(gòu)的前期準(zhǔn)備上。首先，由于招標(biāo)本身涉及國(guó)家的多種法律法規(guī)，程序性要求很強(qiáng)，從思想上業(yè)主需要對(duì)招標(biāo)采購(gòu)有足夠的重視。其次，采購(gòu)環(huán)節(jié)也是敏感地帶，關(guān)注的人多，對(duì)采購(gòu)人員的素質(zhì)要求較高，不斷加強(qiáng)自身隊(duì)伍的建設(shè)與學(xué)習(xí)至關(guān)重要。業(yè)主需要對(duì)所招標(biāo)的標(biāo)的物在招標(biāo)文件中給予明確的要求或規(guī)范，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)的服務(wù)范圍作明確的界定與劃分。對(duì)不熟悉的采購(gòu)標(biāo)的物，業(yè)主應(yīng)當(dāng)多方調(diào)研，甚至在必要的情況下咨詢專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，或通過(guò)委托方式讓招標(biāo)機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)采購(gòu)。要選擇實(shí)力和信譽(yù)較好的招標(biāo)公司代理招標(biāo)，以確保資格預(yù)審、投標(biāo)答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)各項(xiàng)工作合乎法律法規(guī)要求。同時(shí)，給予評(píng)標(biāo)委員會(huì)合理的評(píng)標(biāo)時(shí)間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。

    對(duì)招標(biāo)采購(gòu)中某些容易出問(wèn)題的環(huán)節(jié)，需要提前進(jìn)行預(yù)估并加以分析，不能等問(wèn)題出現(xiàn)了再處理。這種預(yù)判，通常建立在業(yè)主以往的采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)上，這就需要主持招標(biāo)采購(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有較高的業(yè)務(wù)水平。針對(duì)外部不可控因素，對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)的時(shí)間表，要予以一定的彈性，給自身留有余地。

    針對(duì)第二類(lèi)由于業(yè)主內(nèi)部不同意見(jiàn)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主內(nèi)部在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施之前，應(yīng)當(dāng)擬定責(zé)權(quán)利平衡的采購(gòu)實(shí)施辦法，并輔以嚴(yán)格的廉潔采購(gòu)紀(jì)律，做到制度管人，責(zé)任到人，獎(jiǎng)罰分明。

    責(zé)權(quán)利三者的平衡，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在以下方面：一是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)利，但如果已有某些權(quán)力，則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；二是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)盡可能對(duì)等，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者應(yīng)該同時(shí)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；三是承擔(dān)的可能性和合理性，承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等條件，只有這祥，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

    針對(duì)工期緊迫的項(xiàng)目，通?？梢栽O(shè)定一定的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)采購(gòu)團(tuán)隊(duì)合法合規(guī)地盡快完成任務(wù)，為工程項(xiàng)目爭(zhēng)取寶貴時(shí)間。這里需要特別注意的是，在一個(gè)項(xiàng)目中，采購(gòu)只是其中的一個(gè)環(huán)節(jié)，不能不考慮客觀事實(shí)，給采購(gòu)環(huán)節(jié)分配不可能完成的周期，或者要求采購(gòu)人員違反招投標(biāo)的程序，壓縮國(guó)家規(guī)定的一些最短投耗時(shí)間要求，給投標(biāo)商質(zhì)疑招投標(biāo)程序提供機(jī)會(huì)。一旦遭受質(zhì)疑，并且質(zhì)疑成立，將嚴(yán)重影響招標(biāo)進(jìn)度，造成欲速不達(dá)的負(fù)面效果。

    對(duì)于內(nèi)部的不同意見(jiàn)，最好在招標(biāo)采購(gòu)開(kāi)始前就加強(qiáng)溝通，盡量統(tǒng)一思想，加深認(rèn)識(shí)。這樣做的目的是要增強(qiáng)采購(gòu)團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)斗力，提高效率，減少內(nèi)耗。招標(biāo)采購(gòu)?fù)ǔ?duì)標(biāo)底價(jià)或資金預(yù)算等關(guān)鍵因素有開(kāi)標(biāo)前嚴(yán)格保密的規(guī)定，內(nèi)部團(tuán)結(jié)也是嚴(yán)守這些規(guī)定的前提條件。對(duì)違反紀(jì)律泄漏商業(yè)秘密的人員，要給予嚴(yán)懲并清除出采購(gòu)隊(duì)伍。

    針對(duì)外部環(huán)境導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，光靠業(yè)主本身并不能完全防控，有時(shí)甚至不可控制。但從招標(biāo)的角度上講，招標(biāo)文件中提供的作為報(bào)價(jià)基礎(chǔ)的合同文本，招標(biāo)方可以付出努力，不斷修繕。合同條款最重要的是體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)，業(yè)主不可過(guò)多地將風(fēng)險(xiǎn)偏重于賣(mài)方（承包商）。合同中苛刻的、不平衡的條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害賣(mài)方（承包商），也會(huì)傷害業(yè)主自己。一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同，可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性，并最大限度地發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。業(yè)主應(yīng)避免不顧客觀環(huán)境條件，執(zhí)意在合同中增加對(duì)承包商的單方面約束性條款，或者對(duì)自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險(xiǎn)全部推給對(duì)方。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，這祥的做法只會(huì)引起投標(biāo)商的反感及報(bào)價(jià)的非理性升高。

    從工程整體效益的角度出發(fā)，要最大限度地發(fā)揮各方積極性。因?yàn)轫?xiàng)目參與者如果都不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，也就意味著都不承擔(dān)任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒(méi)有控制風(fēng)險(xiǎn)的積極性。只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的分配來(lái)加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，才能達(dá)到更好地控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

    對(duì)于政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，隨著政府及普通民眾對(duì)環(huán)保的愈加重視，任何工程啟動(dòng)前，可靠的HSE分析論證都必不可少。這種分析不能光從項(xiàng)目業(yè)主的角度進(jìn)行，而應(yīng)與當(dāng)?shù)卣浞譁贤?，并?duì)關(guān)系到公共利益的項(xiàng)目提前聽(tīng)證及論證。只有考慮多方利益并尋求到某種平衡，項(xiàng)目的實(shí)施才能有所保障。任何項(xiàng)目的中途停頓或夭折，都會(huì)對(duì)業(yè)主帶來(lái)重大利益損失，也會(huì)對(duì)項(xiàng)目具體實(shí)施人員的士氣帶來(lái)負(fù)面影響。（作者：馬瑞，張楊）